美國崛起中的海權因素探析

【摘 要】 海權是當今國際政治領域內的一個熱詞。本文分析了海權的多重內涵，指明核心要義是海軍與控制兩個方面。認為海權構建對海洋國家的政治、經濟與文化具有重要屬性意義。并以美國崛起為例，分析了影響美國海權構建的地理、人和、時機、經濟以及社會文化五個方面的要素。闡述了美國崛起中海權力量扮演了至關重要的角色，從領土擴張、劃分勢力范圍到贏得世界性戰爭的勝利、直到最后世界霸權國地位的確立無一不伴隨著海權的影子。從中可看出世界強國崛起與重視海權構建的意義。

【關鍵詞】 美國崛起;海權因素;海軍建設

一、海權的內涵及建設意義

1、海權內涵的界定

“海權”，英文名（sea-power）。單詞“sea”可譯為“海，海洋”，單詞“power”有“控制、力量、權力、統治、權威、勢力”等眾多含義。據西方學者考查“海權”一詞，最早由古希臘歷史學家修昔底德首創。但是，直到19世紀才由美國海軍歷史學家阿爾弗雷德·賽耶·馬漢（Alfred T. Mahan）傳播開來。馬漢在其著作《海權論》中并沒有給出“海權”一詞的確切含義，只是一直論述“海權”是一個國家對海洋的控制與利用這個性質上，并用大量的例子演繹了“海權”的重要性及海軍在海權建設中所發揮的作用。在20世紀70年代蘇聯海軍元帥戈爾什科夫出版了《國家的海上威力》一書中提出了“國家海權”概念，他指出海權是國家綜合國力的重要組成部分，包括國家開發利用海洋的能力以及海軍建設對國家利益的保護。由1982年通過的《聯合國海洋法公約》中也并沒有明確闡釋“海權”的具體界定。但是，在國際法層面上“海權”可以理解成國家主權的組成部分，是主權國家進行自我防衛和發展自身經濟的一種權利。基于以上對“海權”釋義的分析，“海權”可以被認定為隨著時代不斷演進的概念。本文認為在當今時代，“海權”是大國對本國領海及世界大洋的實際控制能力，其主導因素為海軍實力。

2、海權建設的屬性意義

（1）海權建設的政治屬性。從歷史的角度看，曾經縱橫世界的超級大國，無一不是以海洋為開端。從西班牙“金錢帝國”到荷蘭“海上馬車夫”再到英國“日不落帝國”直到目前“全球霸主”美國，海權建設在其興衰的進程中扮演了關鍵性的角色。可以說帝國起于海權，滅于海權。海洋自古以來就是國家的一道安全屏障，偌大的水體阻礙了隔海相望國家的交往，同時也避免了與對岸國家白刀相韌。但自新航路開辟之后，海路聯通了世界各國的大門，遼闊的海洋不僅不再是阻擋人類交往的障礙，而且還成為一國對另一國攻略的便車，從此海洋的屏障之盾大為削薄，海洋的進攻之矛大為鋒利。由此，海軍的建設為各個海洋國家所重視，這樣不僅能增加被削薄的自身海洋水體的厚度，也能成為攝取海外利益并演變成世界性國家的一把利劍。

（2）海權建設的經濟屬性。海上力量的建設，能夠實現海洋控制，保護本國經濟權益。自新航路開辟以來，西方國家進行海外探索的原動力就是尋找廣闊的市場及金銀礦藏。馬漢在研究荷蘭與英國的歷史中得出重要結論：“對殖民地進行統治，并與其進行海上貿易是財富的主要來源”。海上貿易創造著巨大的財富，海底無盡的資源也是一筆令人垂涎的寶藏，可以說隨著陸地資源開采殆盡，向海洋深入探索獲得財富成為重要方向。所以，只有進行海權構建，特別是海軍建設，才是維護國家利益的必然選擇。

（3）海權建設的文化屬性。在海權構建中不僅鑄造了硬實力，而且還伴隨著軟實力的傳播。日本在嘉永六年（1853年）遭遇了“黑船事件”，美國以炮艦打開日本國門。在其后日本“明治維新”改革中全盤西化，接受了西方的思想與價值觀念。另外，海權的構建過程中還伴隨著宗教思想的傳播，16世紀佛朗西斯·澤維爾（Francis Xavier）與其他基督徒一起使日本有將近50萬信徒皈依，這對日本文化產生了本質威脅。新航路的開辟，也是世界西方化的過程。到目前為止，整個世界在衣食住行等方面充斥著西方的一切，可以說無孔不入。因此，海權構建助推了文化的傳播，使世界無形的感受著西方文化。

二、美國海權構建的影響要素

海權構建需要機遇。一般部分機遇就足以讓一個國家涉足于海權構建。但上天幾乎賜予了美國所有經略海洋的機遇條件，從地理、人和、時機、經濟、科技等等，美國利用這些天賜機遇條件構建了現代海上權力。

1、地理要素

美國1775年獨立時期只是北美大陸東部地區若干個殖民地組成的一隅。但領土迅速擴張，到最后形成了一個橫跨兩大洋的超級巨無霸。與此相反，美國的近鄰都比較孱弱。美國獨特的“東西兩洋，南北弱鄰”地理條件，形成了其獨特的地緣優勢。此外，美國緯度適中，擁有眾多天然不凍的深水港灣。宜人的氣候，也帶來海洋人才，為構建美國現代海權提供了重要力量。

2、人和要素

在美國的海權構建史中，阿爾弗雷德·賽耶·馬漢（Alfred T. Mahan）是海權建設的急先鋒，他使“海權”概念普及美國，傳遍世界，被視為美國海權戰略的鼻祖。馬漢曾說：“一個瀕臨海洋或者要借助于海洋來發展自己的民族，海上力量是一個秘密的武器”;馬漢當時先進的海權理論，使其擔任美國海軍部重要職位，引領了美國海權建設，助推美國演變成大海權國家。另一個扮演人和角色的是美國政府。馬漢說：“從海權方面來說，只有一個真正接納民眾意見并為之努力的政府，才有成功的機會”。從美國海權的建設歷程中，美國政府做到了。美國政壇中涌現出一大批具有前瞻性的人物，如本杰明·特雷西、亨利· 洛奇、西奧多·羅斯福與喬治·杜威等都是海權論的鼓吹者和實踐者，他們制定海權戰略規劃，撥款發展海軍，使美國海上力量傲步全球海洋之上。

3、時機要素

在19世紀末，美國已經完成了工業革命，生產力極大提高，國內嚴重生產過剩，向外積極探索海外市場是必然選擇，而海外利益保護則需要建立一支強有力的海軍，這對海權構建是一個機遇。在一戰期間，歐洲大陸陷入混戰，美國利用歐洲列強相互消耗之際，積極發展海軍力量。后期參與歐洲混戰，取得戰爭勝利，樹立了海軍大國地位。在二戰前期，和平主義思潮籠罩全球，美國海軍建設步入了相對緩慢期，但隨著法西斯主義的抬頭與擴張，美國海軍建設又重整旗鼓，加緊海軍艦船的制造，先后發動了大西洋與太平洋戰爭，擊潰法西斯，把美國推向世界海權霸主。

4、經濟與科技要素

工業革命推動了美國經濟的迅猛發展，是美國成為日后超級大國的堅實基礎。在兩次世界大戰中美國都展現了無與倫比的工業實力，在戰爭中消耗的戰艦在短時期內能迅速彌補，是美國戰勝敵人重要原因之一。在科技方面，一系列技術的突破性成果應用于海軍建設過程中。比如：特種材料的應用于戰列艦和航空母艦的建造上，還有無線電技術，雷達系統，隱形技術，自動化技術等等增強了海軍的戰斗能力。深厚的經濟加上先進的科技構筑了一支先進海軍力量，也構建了美國現代海權。

5、文化要素

來自英國的清教徒乘著“五月花號”駛向了大洋彼岸美利堅的時候，就奠定了北美大陸文化的基因。他們追求自由并尋求精神解放，致力于建設一個烏托邦式重視倫理與精神生活的社會模式。他們相信上帝賦予他們使命去建設一個嶄新的世界。由此，美國的文化基因就決定了其必然走向擴張。美國前總統詹姆斯·布坎南曾說：“對于美國，我們的生存法則就是擴張，即使我們想要違背，也不可能”。這就對美國海權的構建提供了強有力的思想基礎，美國海權必然要走向遠方，從而海軍必然要強大。

三、美國崛起中的海權力量

美國雖是僅有200多年歷史的國家，但崛起速度令其他國家望塵莫及。其中，海權因素在美國崛起過程中扮演了至關重要的角色。從領土擴張、劃分勢力范圍到贏得世界性戰爭的勝利直到最后世界霸權國地位的確立無一不伴隨著海權的影子。

1、海權是維護國家獨立及領土完整與安全的有效力量

在美國獨立之初，由于法美同盟關系以及西班牙與荷蘭的援助有效支援了美國獨立斗爭。在南北戰爭時期，由于北部聯邦比南部聯邦有更強的工業基礎，林肯總統建造大量艦船對北部聯邦的棉花出口貿易進行封鎖，沉重的打擊了南部分裂勢力，有效維護了國家的統一。1898年4月的美西戰爭是美國第一場以海軍為主的戰爭，在充分運用馬漢海軍戰略思想的基礎上完勝西班牙，大大提高了美國的國際地位，以此為開端美國也跨入帝國主義行列。

2、海權是影響勢力范圍的有效工具

美國歷史上提出過兩個口號。第一個是“門羅主義”，即歐洲列強不能干涉美洲事務，但凡有相關戰事發生于美洲，就是與美國產生敵意。這是美國將西半球作為勢力范圍的標志性宣言。第二個是“門戶開放”，這一口號針對亞太地區，特別是當時的中國，即美國需要亞太地區廣闊的市場以及豐富的資源，任何國家不能獨自享有。這兩個口號的背后都有海軍強有力的支撐。其中，美西戰爭是佐證“門羅主義”標志性事件，美國為了同西班牙爭奪古巴、波多黎各以及菲律賓的勢力而發生爭執，后來古巴起義軍不滿西班牙統治而導致西班牙軍隊殘酷鎮壓。這嚴重激怒了美國，最后利用海軍擊潰西班牙，贏取了戰爭的勝利。正如學者指出，“如果有什么事件標志著美國崛起成為一個主要強國，那就是1898年的美西戰爭。第一次世界大戰后華盛頓會議的召開則是維護“門戶開放”的另一個事例。會議中《四國條約》的簽署重新安排了美、英、日、法在太平洋區域的島嶼劃分與領地歸屬。特別是《限制海軍軍備條約》規定了美、英、法、意、日五國海軍軍備噸數按5∶5∶3∶1.75∶1.75的比例劃分，使得美國與傳統海上霸權國英國比齊，這也是崛起國向守成國的一次有力挑戰。

3、海權是經濟騰飛的有效助推器

自新航路開辟以來，海上貿易一直是各個國家對外交往的主旋律。海上大量的財富激起了海盜們和敵國的垂涎，所以對海上通道安全與秩序的維護日益為海上貿易國家所重視。在1815年到1822年期間，美國商船在加勒比和墨西哥灣海域受到海盜襲擊的就有3000多艘，海盜肆虐給美國商貿提出了嚴峻的考驗。為了去保衛暴露的交通線，也使來往商船得到保護從而免遭襲擊，美國就必須要有足夠的海上力量。在兩次世界大戰中海權強國到海上霸主的確立給美國帶來了巨大的商業利益。在戰爭期間由于美國擁有完整而超強的大洋運輸護航體系，給自己的盟國運輸了大量食品、燃料、軍備等戰略物資，不僅助推了敵國的瓦解，而且創造了的巨額收益，推動了美國經濟的騰飛。二戰末期，隨著布雷頓森林體系的構建，美元與黃金掛鉤，確立了美元的世界貨幣地位，這背后都有著軍事力量的支撐，特別是海權力量。馬漢曾說：“國家的商業利益同海軍利益密不可分”。所以說海軍是一支維護國家利益的切實有效力量。

4、海權是世界強國地位的代表性象征

從早期的西班牙到荷蘭再到英國，海權始終縈繞在強國的耳畔。在一戰結束后的華盛頓會議上《五國海軍協定》的簽署，樹立了美國的海權強國地位，同時也促使其成為名副其實的世界強國。二戰期間，由于英國在戰爭中遭受巨大的損失，直接導致在海上戰場中對美國的依賴越發加深，深刻體現了英國海權的旁落，由此海上霸權由英國向美國轉移。戰爭結束后，美國擁有了所有國家無可比擬的艦隊、先進的戰略戰術思想、專業的后勤保障機制、強大的工業生產能力。這些海權的基本要素使美國成為世界海上霸主，也奠定了美國超級大國的地位。

四、結語

綜上所述，世界強國的崛起無不伴隨著“海權”的身影。雖然歷史上對“海權”的內涵有著不同的界定，但是都始終離不開海軍的建設和對海洋的控制。“海權”的重要意義已經不容置疑，這關系到國家的興與衰。鑒于此，美國在崛起過程中同樣也受到了“海權”的影響，并伴隨美國崛起的始終。在影響美國崛起的諸因素中，經濟、技術、文化、時機等因素起到了綜合性的效果，最終把美國推向了權力的巔峰，成為世界超級大國。由此，我們有必要深思中國崛起之路，考慮“海權”在中國走向強大過程中該扮演什么樣的角色。

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【作者簡介】

賈保磊（1994—）男，山東聊城人，山東師范大學國際政治專業碩士研究生，研究方向：當代國際政治與大國戰略研究.