健全經濟犯罪偵查制度的思考

關鍵詞 經濟犯罪 偵查制度 完善建議

作者簡介：黃朦朦，中國人民大學法學院。

中圖分類號：D918 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.06.257

經濟犯罪具有極大的社會危害性，是我國刑法懲治的重點。如何根據新時期經濟犯罪偵查工作的特點與要求，建立一種上下統一、反應靈敏、運作有序、執法公正的經濟犯罪偵查制度，是迫切需要研究和解決的重大課題之一。

一、經濟犯罪偵查制度概述

經濟犯罪偵查制度是指為獲取經濟犯罪嫌疑人是否存在犯罪事實、犯罪情節輕重相關證據，國家經濟犯罪偵查機關依法對經濟犯罪案件進行專門調查和實施強制措施的司法制度。

根據經濟犯罪的發展態勢和特點，我國《刑事訴訟法》（2018年10月26日第十三屆全國人民代表大會常務委員會修訂版）進一步規范和完善了經濟犯罪偵查制度的內容，包括偵查工作的一般規定、訊問犯罪嫌疑人、詢問證人、勘驗、檢驗、搜查物證和書證、鑒定、通緝以及偵查終結等。此外，經濟犯罪偵查制度還包括案件的信息和線索管理、分工協調和組織指揮、國內協同辦案和國際合作等方面的制度規定。

經濟犯罪偵查制度具有法定性、規范性和體系性三方面的特征。一是法定性。法定性是經濟犯罪偵查制度最突出的特征。經濟犯罪偵查制度的原則、基本要求以及具體內容都有法律明確規定。二是規范性。規范性是經濟犯罪偵查制度法缺乏經濟犯罪偵查整體機制缺乏經濟犯罪偵查整體機制體標準和要求。三是體系性。經濟犯罪偵查相關法律法規在內容上密切關聯，協調統一，形成有機整體。

二、我國經濟犯罪偵查制度的問題

近年來，隨著我國改革開放的深入推進和社會經濟的快速發展，經濟犯罪數量不斷上升，大案要案層出不窮。現行偵查制度所暴露的不足亟待完善。

（一）案件線索管理機制有缺陷

案件線索對于經濟犯罪偵查工作而言，是“河流的源頭”，是偵查工作的基礎。但從實際情況看，案件線索在源頭上就未能真正實現統一管理。當前獲取經濟犯罪案件線索的途徑主要包括被害人報案、違法犯罪人自首、其他知情人報案或舉報、偵查發現等等。在現有管理體系下，舉報中心與偵查部門在管理上相對獨立。對舉報中心而言，能夠統籌報案和舉報相關線索;對于偵查部門而言，能夠流轉并自行消化對自首和偵查相關線索;但上級交辦、移交或是同級有關部門直接移送的案件線索，偵查部門和舉報中心相互之間缺乏互通協同機制，存在信息壁壘，未能實現統籌管理。

（二）統一指揮作用發揮不明顯

偵查指揮中心定位不明確，統一指揮作用發揮不明顯。設置偵查指揮中心的主要目的，是為了確保偵查活動高效實施，加強大案要案的指揮與協調力度，形成偵查一體化的格局。但在實際工作中，有些地方雖然已經建立了偵查指揮中心，但指揮和協調作用發揮不足。其次，偵查指揮中心在偵查工作體系中的定位也不明確，沒有明確指揮中心與本級偵查部門是領導關系還是指導關系。再次，偵查指揮中心與下級單位之間的關系定位不明確，缺少合理明確的分工。

（三）偵查工作協作機制待改善

隨著經濟犯罪行為智能化、關系復雜、跨區域和隱蔽化等特點日益顯著，打擊經濟犯罪工作難度越來越大，對偵查協作工作機制提出了更高的要求。但從實際工作情況來看，其作用的發揮卻不盡如人意。主要原因是由于所需力量、經費等方面資源不足，對偵查協作任務重視不夠，不認真對待、應付了事。此外，協助配合機制不健全制約了偵查工作推進。如果得不到有關部門（單位）的支持和配合，偵查人員在獲取一些關鍵證據和信息時將十分困難，貽誤偵查時機，影響工作進展，甚至導致犯罪分子得不到應有懲罰、逍遙法外。

（四）偵查工作保障機制不健全

在人才保障上，一是在新形勢下現有偵查人員的知識結構亟待優化。突出表現為現有偵查人員大多熟悉法律領域專業知識，但對互聯網、金融等領域知識較為欠缺，特別是缺少相關領域專業人才。二是偵查部門人才儲備不足，每年補充人員少。同時出于工作辛苦或個人發展等考慮，一線偵查員大量外流到新設部門，偵查人才儲備不足的局面日趨嚴重。

在經費保障上，一是經費保障不足。很多地區偵查部門每年分配到經費指標只能滿足日常辦公需要，偵查活動經費嚴重不足。二是偵查經費分擔辦法有待明確。在經費不足的情況下，由基層辦案單位全部承擔，則可能會影響其參與案件辦理的主動性和積極性;由上級機關全部承擔，案件較多時上級機關也十分困難。

在裝備保障上，偵查設備落后、保障不足等問題突出。偵查裝備是辦案必不可少的工具。由于現有設備老舊落后，導致很多偵查工作無法正常推進;由于缺少技術性偵查裝備，測謊檢查和通訊工具控制等專業偵查手段難以運用，制約偵查工作的深入開展。

三、完善我國經濟犯罪偵查制度的建議

按照黨中央、國務院的部署，積極適應新形勢，持續健全經濟犯罪偵查制度，全面提升防范打擊經濟犯罪的能力和水平，切實保障國家經濟安全和市場經濟秩序，維護人民群眾利益。

（一）實行案件線索統一管理機制

一是各級單位的案件線索要統一交由信息情報中心管理。對于重要案件的線索和信息，必須要報備上一級信息情報中心。二是建立線索評估制度。在信息情報中心下設線索審查小組，負責分析評估案件線索，并提出具體辦理意見。三是建立案件線索獎勵制度。對案件線索相關工作實施獎勵，鼓勵共享、移送線索，根據成案情況對相關人員予以獎勵。

（二）進一步明確偵查指揮中心定位

加強偵查指揮中心建設，進一步明確工作權限和職能，提升偵查工作一體化的指揮效能，做到啟動有序、流程規范、運行高效、指揮有力。理清偵查指揮中心與相關部門間的關系，多方協作。加強管理協調，合理調配和使用偵查力量。偵查指揮中心應加強化偵查工作領導，實現對偵查活動的統一組織、指揮、管理、協調，負責對大案重案查辦工作的偵查指揮，組織跨地區案件的偵查協作，實現對轄區偵查信息的建設工作進行指導。

（三）建立健全偵查溝通協作機制

對于外部協作，建立聯絡溝通協調機制，形成工作合力。加強與有關部門的協作配合，擴大案件線索來源渠道，建立案件線索移送、情況通報、協作配合機制。同時指定具體工作聯絡人，力爭做到相關信息“一站式”查詢。對于內部協作，將偵查協作納入考評辦法，一是加強上下聯動。下級單位應定期將協作情況報備上級，便于其及時掌握轄區協作情況;上級單位應幫助下級解決偵查協作工作面臨的困難。二是加強與偵監、公訴部門的溝通協作，健全捕、訴引導偵查機制。在偵查初期就邀請公訴、偵監部門介入，全程跟蹤案件的偵查。

（四）構建全方位的偵查保障機制

保障工作是經濟犯罪偵查制度的基礎。應高度重視偵查保障工作，提高偵查一體化的保障力度。

建立外部引進和內部培養并重的人才保障機制。加強偵查人才的儲備。一是拓寬渠道，引進所需專業人才，提高偵查隊伍的專業化水平。二是做好現有偵查人員的選拔、培養和交流，完善知識結構，重點加強金融、財務、信息技術等領域知識的學習，不斷拓寬知識面。三是要加強人才管理、評價和使用，優化偵查人才資源配置。

建立符合經濟犯罪偵查特點的經費保障機制。一是根據實際工作完成情況下撥辦案補助經費。統籌安排，根據承擔的經濟犯罪偵查工作、管轄范圍和提供偵查協作工作等情況，合理分配經費，并視情況給予經費補助。二是設置辦案專項資金，根據發揮作用的大小視情下撥專項資金。三是建立支出分擔機制。依據案件參加偵查相關單位投入的工作量、實際貢獻和費用支出等情況，合理分配和分擔辦案經費。

加強偵查裝備保障機制建設。一是積極爭取上級單位的理解和支持，加大科技裝備的配置力度。二是加強偵查取證、通訊裝備建設，提升對調取電子證據、數據恢復、心理測試等偵查技術的推廣和應用能力。三是集中建設辦案基地。根據實際情況，集中有限財力，合理規劃，統一建設轄區內共用的偵查辦案基地。

參考文獻：

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