科學確立山西科技重大專項發(fā)展方向的運行機制研究

李桂平 張磊

【摘 要】 文章為在打造能源革命排頭兵中科學確立山西能源領(lǐng)域科技重大專項發(fā)展方向提供理論支撐和現(xiàn)實依據(jù)，對科學確立山西能源領(lǐng)域科技重大專項發(fā)展方向的運行機制進行了研究，通過梳理構(gòu)建運行機制的基本思路，提出了從項目指南編制和發(fā)布機制、評審專家選用機制、多維度評審機制、項目成果評價驗收機制及加強科技重大專項績效評估機制五方面內(nèi)容構(gòu)建運行機制，形式上設計了相互銜接、配套，共同服務于運行機制的法律法規(guī)、政策、管理措施三個不同層面的制度。

【關(guān)鍵詞】 能源革命;科技重大專項;運行機制

【中圖分類號】 G322.7 【文獻標識碼】 A

【文章編號】 2096-4102（2020）03-0056-03 開放科學（資源服務）標識碼（OSID）：

2017年，習近平總書記視察山西時提出：“山西不當煤老大，爭當能源革命排頭兵”，為山西社會經(jīng)濟的發(fā)展指明了方向。隨后，國務院印發(fā)《關(guān)于支持山西省進一步深化改革促進資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展的意見》（國發(fā)〔2017〕42號）中再次提出山西要打造能源革命排頭兵。緊接著，為了深入學習習近平總書記視察山西重要講話精神，貫徹落實習近平總書記關(guān)于能源革命的戰(zhàn)略思想以及國務院《關(guān)于支持山西省進一步深化改革促進資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展的意見》，山西省委、省政府制定出臺了《山西打造全國能源革命排頭兵行動方案》。可見，習近平總書記、國務院和山西省委、省政府對山西打造能源革命排頭兵十分重視。

一、構(gòu)建科學確立山西科技重大專項發(fā)展方向的運行機制的必要性

能源產(chǎn)業(yè)的技術(shù)革命是我省打造能源革命排頭兵的重心之一，能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)革命的根本在于科技創(chuàng)新，能源產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新必須有能源領(lǐng)域科技重大專項的支撐，實施山西能源領(lǐng)域科技重大專項，關(guān)鍵在于如何科學地確立山西能源領(lǐng)域科技重大專項的發(fā)展方向。確定能源科技專項發(fā)展方向——能源科技重大專項實踐——能源科技創(chuàng)新成果——能源革命排頭兵，相互貫通，層層遞進。因此，對打造能源革命排頭兵中科學確立山西能源領(lǐng)域科技重大專項發(fā)展方向的運行機制進行研究，為山西省委、省政府、科技廳及相關(guān)部門在打造能源革命排頭兵中科學確立山西能源領(lǐng)域科技重大專項發(fā)展方向提供理論支撐和現(xiàn)實依據(jù)，促進能源領(lǐng)域科技重大專項政策更好發(fā)揮作用，取得更大成果，具有十分重要的戰(zhàn)略意義。

二、構(gòu)建科學確立山西科技重大專項發(fā)展方向的運行機制的基本思路

（一）主導思想

以黨中央、國務院和習近平總書記的指示和要求為指針，進一步落實山西省委、省政府對山西打造全國能源革命排頭兵的系統(tǒng)部署，繼續(xù)深化“三評”改革，在能源領(lǐng)域建立產(chǎn)學研用協(xié)調(diào)的關(guān)鍵技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)機制，推進夯實《山西打造全國能源革命排頭兵行動方案》，優(yōu)化科技人才評價模式，加強科研誠信建設和監(jiān)督評價體系建設，完善科研機構(gòu)評價體系，完善科研項目評價管理機制，探索實施基礎(chǔ)研究領(lǐng)域項目“包干制”的經(jīng)費使用;尋找建立項目全年申報常態(tài)制、分批評審立項的新模式，努力創(chuàng)造對創(chuàng)新創(chuàng)造有利的科研氛圍。

（二）基本原則

在打造能源革命排頭兵中科學確立山西科技重大專項發(fā)展方向運行機制應注重以下原則：

1.突出科技重大專項研發(fā)機構(gòu)主體地位

著眼科研成果對接能源領(lǐng)域需求，積極構(gòu)建以高等院校、科研機構(gòu)等研發(fā)機構(gòu)主體為主導，與能源行業(yè)企業(yè)緊密協(xié)作的科研合作平臺，做到優(yōu)勢互補、資源共享。堅持搞開放式研發(fā)，立項前深入行業(yè)企業(yè)一線調(diào)研，其建設運行機制構(gòu)建必然要突出研發(fā)機構(gòu)主體地位。

2.注重政產(chǎn)學研用協(xié)同創(chuàng)新、開展聯(lián)合協(xié)作攻關(guān)

把政產(chǎn)學研用協(xié)同創(chuàng)新、聯(lián)合協(xié)作攻關(guān)作為在打造能源革命排頭兵中科學確立山西能源領(lǐng)域科技重大專項的核心內(nèi)容，集聚創(chuàng)新資源，形成協(xié)同創(chuàng)新合力。努力推進政府、企業(yè)、高校、科研院所等主體共建能源革命創(chuàng)新平臺，產(chǎn)學研用緊密結(jié)合，推進創(chuàng)新資源的共建共享、協(xié)同服務機制，解決科技資源共享時在面對跨單位、跨部門、跨地區(qū)條件下的障礙。

3.加強政府總體規(guī)劃和指導性設計

要加強政府統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制和統(tǒng)籌指導機制。充分發(fā)揮政府在戰(zhàn)略規(guī)劃、組織模式、建設運營、資金籌措等方面的頂層設計和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，在政府指導、社會全員參與下，建立山西能源領(lǐng)域重大科技專項運行機制。

三、確立山西科技重大專項發(fā)展方向的運行機制的設計

（一）運行機制的內(nèi)容設計

確立山西能源領(lǐng)域科技重大專項運行機制包括以下5個方面：

1.完善項目指南編制和發(fā)布機制

引領(lǐng)能源革命，要充分吸收政府有關(guān)部門、工業(yè)企業(yè)、高校、科研機構(gòu)和社會公眾的全員參與。作為能源革命排頭兵，對科技重大專項科技計劃山西應建立實行年度指南常態(tài)化分批次發(fā)布制度。

要圍繞重大產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和重大戰(zhàn)略任務來設立重大科技專項，對可以較強影響和帶動產(chǎn)業(yè)競爭力整體提升的關(guān)鍵共性技術(shù)要重點突出;圍繞推進能源消費革命、供給革命、技術(shù)革命、深化能源體制改革和對外合作，提出解決山西資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展中存在的癥結(jié)，實現(xiàn)能源產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新的重大戰(zhàn)略目標，實現(xiàn)山西能源科技與經(jīng)濟社會協(xié)調(diào)發(fā)展。

組織實施不同類型的項目，要根據(jù)分類原則，在項目指南中具體明確。我省承辦單位遴選科技項目時，一般采用公開競爭的方式進行。確定承擔單位時，對技術(shù)路線明確、目標清晰、組織水平高的重大科技項目，可以采取定向選擇或定向委托的方式;應當對企業(yè)主導的技術(shù)創(chuàng)新項目的資質(zhì)、技術(shù)創(chuàng)新等作出明確要求，鼓勵企業(yè)共同投資、共同組織實施。

2.加強評審專家選用機制

進一步打造山西能源革命排頭兵中集中統(tǒng)一、標準規(guī)范、安全可靠、開放共享的山西科技重大專項專家?guī)欤瑖栏癜芽乜萍紝＜覕?shù)據(jù)庫入選標準和評審專家遴選標準，深入細化專家領(lǐng)域和研究方向，及時補充行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)高層次專家，強化推薦單位對專家信息的審核和控制責任。評審專家的遴選條件和專家組組成原則需要根據(jù)項目類型特點來合理確定。原則上，參加評審的專家應選擇在生產(chǎn)前沿、科研前線工作的積極、熟悉此領(lǐng)域的人員，充分考慮其知識水平和專業(yè)素養(yǎng)。完善評審專家動態(tài)調(diào)整制度、誠信記錄制度以及責任追究制度，嚴格規(guī)范評審行為。完善專家隨機抽取、回避、公示和輪換制度。項目管理專業(yè)機構(gòu)對評審專家名單的遴選和保密應當加強管理。原則上，對于溝通評審，在評審結(jié)束前應嚴格保密評審專家名單，有條件的在評審結(jié)束后評審專家名單應向社會公布;對于會議評審，在評審前應公布評審專家名單。加強評價專家學術(shù)自律，加強學術(shù)界學術(shù)監(jiān)督。一年內(nèi)同一專家參加項目評審的數(shù)量、總時間等工作量要合理確定。為確保專家對申請項目情況充分了解，開展會前評審，及時組織專家對申請材料進行評審;合理確定項目報告和詢價回復時間。原則上由項目負責人親自報告答辯，非項目組人員不得參加答辯。

3.兼顧前瞻性、創(chuàng)新性和廣泛影響的多維度評審機制

根據(jù)立項方法的不同，采用與之對應的評審方法和程序，為避免評審結(jié)果存在爭議，同一輪評審采用同一評審方法。為保證評審全過程可申訴、可查詢、可追溯，可采用視頻評審、評審結(jié)果反饋、項目審批公示等措施。在評審前項目申請人可以提出回避個人和單位。建立項目負責人的科研背景和學術(shù)道德驗證機制，調(diào)查在項目立項公示期間有異議的負責人，確保滿足項目要求。在各行類科技計劃的申報和評審中，要根據(jù)客觀實際，綜合考慮負責人和團隊的業(yè)務能力和項目的要求，以及考慮論文發(fā)表、專利獲取、榮譽稱號的條件，獲獎以及承辦項目不作為限制條件。按照國家科技保密的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行保密項目的審查和管理。

打造能源革命排頭兵中山西科技重大專項科技計劃項目將“學術(shù)創(chuàng)新”和“社會效益”作為項目評審的兩大基本原則，在這種原則的指導下，項目評審包括對項目自身的學術(shù)創(chuàng)新評審和項目產(chǎn)生的社會效益評審兩個層面。學術(shù)創(chuàng)新要求項目在相關(guān)領(lǐng)域具有前瞻性和創(chuàng)新性，項目申請人和項目團隊具備深入探索的能力和必要的資源。社會效益指的是項目實施過程中增強科研基礎(chǔ)設施建設，促進山西能源科技與經(jīng)濟社會協(xié)調(diào)發(fā)展。

4.嚴格項目成果評價驗收機制

項目承擔單位的科研成果管理由本單位負主要責任，核查本單位科研人員發(fā)表的成果的真實性。在驗收非涉密科技項目成果前，在遵守知識產(chǎn)權(quán)保護法律法規(guī)的前提下，應把項目成果納入山西省能源科技報告制度，向社會公開，接受監(jiān)督。項目管理專業(yè)機構(gòu)組織實施科技計劃項目驗收時，應當按照規(guī)定的期限和程序進行驗收，并嚴格按照任務書中目標規(guī)定的指標和驗收標準、規(guī)范進行考核評價。有明確申請要求的，在項目驗收后，不定期組織對申請結(jié)果進行抽查和后評價。

5.加強績效評估科技重大專項機制

組織開展績效評估，根據(jù)科技專項計劃的總體情況，對科技計劃的成果、管理、產(chǎn)出、效果、影響等績效進行重點評價。績效評估通過公開競爭等方式由第三方進行，以獨立性、專業(yè)性和責任心為基本要求，使第三方評估機構(gòu)充分發(fā)揮其作用。加強規(guī)范和監(jiān)管第三方評估機構(gòu)的力度，逐步建立第三方評估機構(gòu)信用評估機制和評估結(jié)果責任制。

（二）運行機制的形式設計

在打造能源革命排頭兵中確立山西科技重大專項的五大機制，主要是通過與之相關(guān)的制度體系來體現(xiàn)。從形式上看，重大專項運行機制包括法律法規(guī)、政策以及管理措施。

1.法律法規(guī)

法律法規(guī)一般包括法律、法律解釋、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例。山西省科技重大專項的具體法律法規(guī)主要是通過制定（修訂）和發(fā)布相關(guān)法律，對山西省科技重大專項立項和運營過程進行頂層設計，規(guī)章制度是根據(jù)五大內(nèi)容要求建立的主要運行機制。這一層次要注意與國際慣例和國家有關(guān)法律法規(guī)的銜接。

2.政策

在科技重大專項的法律法規(guī)的框架下，根據(jù)科技重大專項的運行機制五大內(nèi)容的要求，從原則、策略上制定了指導性和可操作性的制度規(guī)范、科技重大專項的政策和計劃。

3.管理措施

解決科技重大專項立項運行中的具體操作問題，出臺科技重大專項立項相關(guān)標準規(guī)范，直接服務于科技重大專項立項運行機制。由科技重大專項立項具體主管部門、企業(yè)、高校、科研院所等單位制定頒發(fā)。

上述法律法規(guī)、政策、管理措施相互銜接、配套，這三個不同層面的制度共同服務于在打造能源革命排頭兵中科學確立山西科技重大專項運行機制五大構(gòu)成內(nèi)容的運行，構(gòu)成科技重大專項的整體秩序以及整體功能。

四、結(jié)論

提出了構(gòu)建科學確立山西科技重大專項發(fā)展方向的運行機制的主導思想和基本原則;

從項目指南編制和發(fā)布、評審專家選用機制、多維度評審機制、項目成果評價驗收機制及加強科技重大專項績效評估機制五個方面內(nèi)容構(gòu)建在打造能源革命排頭兵中科學確立山西科技重大專項發(fā)展方向的運行機制;

從法律法規(guī)、政策、管理措施提出了服務于運行機制的三個不同層面的制度。

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收稿日期：2020-01-29

基金項目：本文系2018年山西省軟科學研究重點項目“在打造能源革命排頭兵中山西科技重大專項發(fā)展方向研究”（項目編號：2018042002-1）階段性研究成果;2018年山西省軟科學研究項目“‘多維度全過程構(gòu)建山西省現(xiàn)代能源體系研究”（項目編號：2018041067-4）階段性研究成果;2019年山西省哲學社會科學項目“構(gòu)建高質(zhì)量能源體系支撐高質(zhì)量發(fā)展”（項目編號：2019B308）階段性研究成果。

作者簡介：李桂平（1961—），女，山西應縣人，山西能源學院教授，副院長。