知識產權保護對產業國際競爭優勢影響的國外研究綜述

孫會娟

摘 要：全球新一輪產業變革正在興起，科技革命方興未艾，以改革促創新、以創新領發展的趨勢更加明顯，對我國來說既是機遇又是挑戰。在這一時代背景下，就國外知識產權保護對產業國際競爭優勢的相關研究進行了梳理。研究發現，知識產權保護對于一國或地區的行業、企業發展具有重要的戰略意義，適當的知識產權保護有助于提升產業的國際競爭優勢。在新一輪科技革命中凸顯了知識產權保護的重要性，為完善一國或地區知識產權保護機制建設提供一定的經驗與對策參考。

關鍵詞：知識產權保護;競爭優勢;創新能力;技術進步

經濟全球化背景下，各國為抓住全球范圍內技術創新大變革的機遇，繼續保持在國際市場上的領先地位，更加注重知識產權保護在一國或地區經濟發展和科技創新中所發揮的重要作用。2016年美國發布實施了《知識產權與美國經濟：2016更新版》，詳細闡述了知識產權（專利）密集型產業對美國經濟發展和技術進步的影響，綜合評估了在美國經濟發展過程中知識產權保護制度所起的作用。2014年美國81個知識產權密集型產業創造產值占美國GDP的38.2%，提供就業崗位2 790萬個。歐洲也進行了相同的研究，著重分析了知識產權密集型產業對歐盟技術創新與經濟繁榮的促進作用以及提升歐盟綜合競爭實力的影響，為歐盟成員國決策者對本國政策的制定提供了理論支持。已有研究表明，知識產權密集型產業對一個國家或地區的GDP、就業形勢、直接投資以及對外貿易的貢獻非常大。

為加快制定落實國家知識產權強國戰略，實現知識產權強國夢，我國制定了《2018年深入實施國家知識產權戰略? 加快建設知識產權強國推進計劃》。2019年國家統計局發布了《知識產權（專利）密集型產業統計分類（2019）》，該分類標準共包括7個大類31個中類，涵蓋188個國民經濟行業小類。其中明確了知識產權（專利）密集型產業的定義，詳細說明了分類原則和方法，并且界定了涵蓋的行業范圍。該分類是知識產權密集型產業發展狀況的有效評估依據，對于落實知識產權創造、運用和保障制度、加快促進經濟轉型升級、鼓勵萬眾創新創業發展、推動國民經濟高質量發展具有深遠意義。

1? 知識產權保護現狀分析

1.1? 知識產權保護在行業、產業和企業發展中的運用

Gerald J. Mossinghoff，Thomas Bombelles（1996）認為知識產權保護是產業存在的基石。與計算機軟件、音頻和視頻錄制等行業一樣，制藥行業的很大一部分生產成本是在開發階段產生的，這使得未經授權的復制模仿既容易又有利可圖。因此，關貿總協定為制藥行業制定了高標準知識產權保護。Colyvas等（2002）認為知識產權戰略管理在企業發展中特別重要，因為在學術背景下產生的發明，往往是前沿的科學突破。Vaver（2006）通過對專利、商標以及工業設計、版權的研究，認為知識產權保護是非常有用的，特別是在小企業，例如紡織、玩具、出版、生物技術和零售等企業。Martin A. Bader（2008）通過對領先的再保險公司——瑞士再保險公司進行實證分析，著重探討了金融服務業知識產權管理的機遇和風險。瑞士再保險公司提出了一個成功的因子模型來管理知識產權，以保護金融服務業的服務創新，保持公司的競爭優勢。Singh（2015）研究發現知識產權保護對小公司具有特別重要的戰略性，因為這些公司成功的關鍵在于公司所提供產品或服務的創造力和創新性。Bos，Broekhuizen，Faria（2015）認為企業只有有效地從保護其創新活動不被競爭對手利用中獲取價值，才能獲得市場競爭優勢，因此這些公司采用許多不同的戰略來探索和保護知識產權。

1.2? 知識產權保護制度的實施效果

Fisher（2001）認為商標和專利標志的使用使公司能夠開發出質量一致的產品或服務，而這些產品或服務是競爭對手所不能生產的。Schneider（2005）探討了高技術產業對外貿易、知識產權和外國直接投資在決定一國或地區創新效率和經濟增長率中所發揮的作用。實證分析結果表明，知識產權發展水平會影響一國或地區的創新效率，同時對發達國家的影響更大。Candelin Palmqvist，Sandberg and Mylly（2012）分析了1970—2009年在7種領先的創新管理研究期刊上所發表的文章，共發現了111篇關于知識產權創造、運用與管理方面的文章。研究結果表明，知識產權是技術研發與創新管理中一個日新月異的研究領域，但是需要建立連貫完善的知識產權內涵與結構框架，以加強知識產權研究的理論基礎。大多數研究聚焦于專利保護機制，開始關注北美和歐洲的情況。Bos等（2015）認為版權、提前期或保密等機制對企業發展很重要，但在文獻中受到的關注較少。Akinori Tomohara（2019）分析表明，知識產權保護貿易收入與在日本居住的移民人數呈正相關，但與在日本的外國直接投資和日本在海外的直接投資沒有任何關系。

1.3? 有效知識產權保護管理的戰略意義

Cohen等（2000）認為公司為了保持競爭優勢，可以選擇使用專利標準，這不僅有利于保護所開發產品的核心發明，也有利于擁有專利的企業形成規模經濟。Marzynska（2004）重點考察了知識產權保護對外國直接投資的作用，研究指出，面面俱到的知識產權保護會嚴重阻礙外國直接投資的規模。Kay等（2014）認為企業通過尋求一種有效的知識產權管理戰略，使其在研發方面的投資獲得最大回報，促進技術創新、新產品研發和服務轉型提升，提高產品或服務的市場占有份額，增強其競爭優勢。Cassandra Mehlig Sweet，Dalibor Sacha Eterovic Maggio（2015）的研究結果證實，更高標準的知識產權制度產生更高層次的經濟發展效應，但只有初始水平高于全球平均水平的知識產權發展標準的國家才能享受正向經濟促進效應。Azizjon Alimov，Micah S. Officer（2017）[1]探討了知識產權保護在跨國兼并與收購活動中的影響，在一個國家或地區實施了加強版的知識產權保護后，跨境兼并與收購活動顯著增加。同時研究發現，只有在智力資本更密集的行業，并且被并購國的知識產權保護力度比收購國更弱時，知識產權保護才會對跨境兼并與收購活動產生影響。

2? 知識產權保護對產業國際競爭優勢的影響分析

2.1? 知識產權保護有利于提升競爭優勢

Reitzig（2004）運用企業層面的指標，分析了迄今未經檢驗的專利價值指標的有效性，通過引出專利代理人的申請來擴展理論，從而最大限度保護知識產權所獲得的利潤。因此，企業可以保護強勢品牌，形成促銷優勢，維護自身的國際競爭優勢。Gholamhossein Mehralian等（2013）用模糊TOPSIS技術的MADM模型。結果顯示，在考慮關系資本的情況下，參與者對管理者和員工在人力資本方面的知識和技能表示高度關注，同時更多地關注客戶和戰略合作，例如聯盟和許可，從而提升企業的國際競爭優勢。Singh（2015）通過研究發現，專利和商標在整個工業發展中被廣泛使用，并獲得競爭優勢。Ching Wen Chi等（2016）為了更好地衡量企業的整體績效，特別是知識密集型企業的整體績效，使用了智力資本績效指標。研究結果表明，利用人力資本的組織能力對企業的學習與成長至關重要，股東將企業成員資格作為衡量知識密集型企業資本投入增值能力的重要指標，為企業提升國際競爭優勢提供更大可能。Godfred Kesse Oppong，J. K. Pattanayak（2019）考察了銀行對知識資本的投資，并從資產周轉率（ATO）和員工生產率（EP）兩個方面考察了如何提高銀行生產率。通過對印度73家商業銀行2006—2017年的調查研究發現，智力資本能夠提高銀行生產率，知識資本的投入提高了銀行的市場競爭優勢。

2.2? 適當的知識產權保護有利于提升產業國際競爭優勢

Reitzig（2004）認為使用知識產權保護幫助企業創造和維持的競爭優勢主要表現在兩個方面。一方面可以提供一個臨時的技術領先地位，保護強勢品牌;另一方面幫助建立一個標準的市場，從而增加進入成本，但是會阻礙行業的發展。Kay等（2014）表明企業尋求一種有效的知識產權管理戰略，使其在研發方面的投資獲得最大回報，以新技術研發、創新生產流程，提高產品和服務質量，保護并提升其國際競爭優勢。Doganova等（2015）表明創業公司在進行生產決策時，創新能力發揮著關鍵作用。因此，適當的知識產權保護會影響創新創業企業的市場競爭優勢。Mercedes Campi，Marco Duenas（2016）采用一個新的知識產權年度指數，對60個發達國家和發展中國家在TRIPS后（1995—2011年）農業貿易中的知識產權效應進行了研究，認為在各國加強知識產權保護后，對農產品貿易產生了不同程度的負面和不均衡影響。

進出口雙方的知識產權保護對雙邊貿易總額都有負面影響，建立新的雙邊貿易聯系的可能性隨著進口方知識產權保護的增加而增加，更強的知識產權保護對密集型貿易利潤率有負面影響。Joshua S.等（2017）從理論上探討了企業與科技人員在知識披露方面的緊張關系，這種公開披露可能會限制公司的競爭優勢，或使其創新商業化的盈利能力減弱。Aurora A. C. Teixeira，Cátia Ferreira（2019）[2]以48家葡萄牙公司為樣本進行了物流評估，從全球范圍來看，使用非正式知識產權保護機制，例如提前期和商業秘密，有助于提高公司的國際競爭優勢，而使用正式知識產權保護機制，特別是專利、商標和地理標志，對國際競爭優勢會產生負面影響。

2.3? 知識產權保護與產業國際競爭優勢之間的不確定關系

Stefan Bengtsson（2017）[3]認為，目前還不清楚企業（包括ASOs）如何選擇開放創新或知識產權保護，特別是英特爾知識產權保護機制的選擇會如何影響國際競爭優勢。Jianyu Zhao等（2018）[4]以中韓德高端醫療器械知識密集型競爭聯盟為實證研究對象，分別分析了知識密集型競爭聯盟外部控制機制與內部互動作用機理，揭示了知識密集型產業競爭聯盟的運營模式與協同創新機制。結果表明，在協同創新過程中，知識創造與知識應用之間存在高度非線性的正相關關系，知識密集型競爭聯盟中的協同創新能夠在不同知識行為的交互作用下自發地形成一種新的穩定性。Jiyoon Chung，Annika Lorenz，Deepak Somaya（2019）[5]認為知識產權所有者越來越多地設置障礙，阻礙了企業在市場上的經營。在對德國企業代表性調查的定量分析中發現，企業層面的關鍵屬性包括企業范圍、創新費用、產品創新、合作廣度和專利使用等，諸如此類的防御性知識產權保護措施的需求度較高。

3? 結束語

大部分研究學者的結論支持知識產權保護有助于提升國際競爭優勢的觀點，并且知識產權保護能夠促進一國或地區的技術進步與經濟發展。在創新驅動高質量發展戰略的推動下，AI人工智能、3D打印、區塊鏈與科技金融等新興技術產生與發展，應加強一國或地區知識產權保護力度，促進高新技術的激勵創新與技術進步，進一步提升一國或地區知識產權產業國際競爭優勢。一方面，我國應繼續健全和完善知識產權保護的政策法規體系，加強知識產權的規范化管理和風險防范水平，培養從事知識產權保護相關技能的專門人才，加大對知識產權保護的宣傳和保護力度，不斷優化知識產權環境，促進一國或地區由知識產權戰略建設帶來的技術創新與經濟發展。另一方面，積極推進知識產權與技術標準的融合工作，實現知識產權與技術標準的雙向互動。通過把具有必要專利的先進適用技術納入到國家標準體系中，同時結合技術創新水平積極布局先進技術標準必要專利，促進具有自主知識產權、市場影響力和控制力與抗風險能力的創新型產業發展，強化知識產權保護，培育和發展一國或地區的知識產權經濟。協調好知識產權博弈的多方利益，從而掌握國際知識產權保護規則制定的話語權與主導權。

參考文獻：

[1]Azizjon Alimov， Micah S. Officer. Intellectual property rights and cross-border mergers and acquisitions [J]. Journal of Corporate Finance，2017：360-377.

[2]Aurora A. C. Teixeira， Cátia Ferreira. Intellectual property rights and the competitiveness of academic spin-offs [J]. Journal of Innovation & Knowledge，2019：154-161.

[3]Stefan， I， & Bengtsson， L. Unravelling appropriability mechanisms and openness depth effects on fifirm performance across stages in the innovation process [J]. Technological Forecasting and Social Change，2017：252-260.

[4]Jianyu Zhao， Guangdong Wu， Xi Xi， Qi Na， Weiwei Liu. How collaborative innovation system in a knowledge-intensive competitive alliance evolves？ An empirical study on China， Korea and Germany [J]. Technological Forecasting and Social Change，2018：128-146.

[5]Jiyoon Chung， Annika Lorenz， Deepak Somaya. Dealing with intellectual property （IP） landmines： Defensive measures to address the problem of IP access [J]. Research Policy，2019.