跨越“中等收入陷阱”的發(fā)展動力與機制：一個文獻綜述

溫桂榮 黃紀強

摘要：中國經(jīng)濟增速放緩，加上投資結(jié)構(gòu)失衡及外需低迷等經(jīng)濟狀況，越來越多的學者對中國是否會陷入“中等收入陷阱”展開了大量的討論。大部分學者運用統(tǒng)計方法及從時間序列角度證實了“中等收入陷阱”的存在，但也有一部分學者對其概念的嚴謹性提出了質(zhì)疑，認為缺乏有效理論進行支撐。無論“中等收入陷阱”是否存在，對于在中等收入階段發(fā)展中尋求和探討其滯留時間長短的背后發(fā)展機制，實現(xiàn)經(jīng)濟再次起飛具有十分重要的意義。文章基于“中等收入陷阱”的存在與否對相關(guān)的文獻進行梳理，并總結(jié)在中等收入階段有區(qū)別于低收入階段的發(fā)展動力與機制，為有效突破經(jīng)濟增長瓶頸，成功跨越“中等收入陷阱”，穩(wěn)步邁進高收入階段，實現(xiàn)共同富裕提供政策建議。

關(guān)鍵詞：中等收入陷阱;經(jīng)濟發(fā)展;動力機制

黨的十九大報告指出，應(yīng)確立擴大中等收入群體的發(fā)展目標，且2019年7月18日劉世錦表示，中國有10億左右的人沒有達到中等收入階段標準，而現(xiàn)階段，中等收入群體的人數(shù)約為4億，比重約為30%，嚴重低于發(fā)達經(jīng)濟體。按照世界銀行2019年公布的中等收入界定標準中，基于GNI指標，中國已于2010年成功步入“上中等收入階段”。然而現(xiàn)階段，中國經(jīng)濟增速下滑，再加上投資結(jié)構(gòu)失衡及外需低迷等經(jīng)濟狀況的發(fā)生，越來越多的學者為中國是否會陷入“中等收入陷阱”而感到擔憂，但是也有部分學者否認“中等收入陷阱”的存在，認為中國經(jīng)濟增速放緩是經(jīng)濟周期的正常表現(xiàn)。但是不管“中等收入陷阱”是否存在，我們需要尋求中等收入階段背后的發(fā)展機制，分析中等收入階段滯留時間長短內(nèi)在機理，探尋步入高收入階段增長動力及發(fā)展源泉，減少中等收入階段的停滯時間，實現(xiàn)經(jīng)濟增長再一次飛躍，努力擴大“中等收入群體”比重，擴大國內(nèi)消費需求市場，刺激居民升級，使中國經(jīng)濟平穩(wěn)換擋。2020年中國面臨百年之未有大變局，是全面建成小康社會及決勝攻堅脫貧的關(guān)鍵之年，加之新冠疫情的沖擊使中國經(jīng)濟增速嚴重下滑，在經(jīng)濟“新常態(tài)”背景下，需適時轉(zhuǎn)換發(fā)展動力，尋求在中等收入階段的發(fā)展動力，成功跨越“中等收入陷阱”，形成穩(wěn)定的“橄欖型”社會收入分配結(jié)構(gòu)。

一、“中等收入陷阱”的研究

2006年世界銀行公布的《東亞經(jīng)濟發(fā)展報告》中提出了“中等收入陷阱”概念。國內(nèi)外學者對“中等收入陷阱”的存在性也進行了大量的研究，大量學者認為“中等收入陷阱”概念本身是有理論支撐的，并證實了其“陷阱”的存在，但是也有一部分學者對世界銀行提出的概念表示質(zhì)疑，認為其概念不夠嚴謹，其“陷阱”本身就是一種普遍存在的現(xiàn)象。

大部分學者證明了“中等收入陷阱”的存。蔡昉（2011）發(fā)現(xiàn)主流的經(jīng)濟增長理論框架能較好的解釋“中等收入陷阱”的存在，兩者概念是相容的。然而一個概念或者一個命題，只要他具有一定的理論框架作為支撐，并且在統(tǒng)計學上具有統(tǒng)計意義，那么他就值得被研究與討論。（Robertson等，2013;林志帆，2014）分別運用統(tǒng)計分析法及增長收斂模型實證了“中等收入陷阱”的存在，并且發(fā)現(xiàn)中低收入國家陷入“中等收入陷阱”的概率顯著高于高收入國家。程文等（2019）基于“增長塌陷”理論框架對世界經(jīng)濟體進行定量識別，并且也從統(tǒng)計角度證實了其客觀存在。Eichengreen等（2014）發(fā)現(xiàn)中等收入國家經(jīng)濟增速放緩，且人均收入也增速呈現(xiàn)放緩趨勢，研究證實了“中等收入陷阱”存在，經(jīng)濟增速放緩且收入分配不合理難以使中等收入階段向高收入階段跨越。

與此同時，有一部分學者不認可“中等收入陷阱”的存在。（Bulman等，2014;華生等，2015）認為世界銀行定義的“中等收入陷阱”并不存在，其概念存在明顯的缺陷，學者在研究“中等收入陷阱”的時其內(nèi)涵已經(jīng)被轉(zhuǎn)換，認為這個概念是模糊的，并存在爭議性。郭熙保（2016）基于統(tǒng)一增長理論與轉(zhuǎn)移概率矩陣證明了“中等收入陷阱”不存在。劉福垣（2011）也認為世界上不存在“中等收入陷阱”，只不過是思想陷阱和利益陷阱。江時學（2013）認為在發(fā)展中國家中，當收入水平處于中等收入階段，其經(jīng)濟水平乃至社會問題并不是其主要問題，也不是一個國家長期無法跨越中等收入階段進入高收入階段，而是社會本身勞動成本上升、科技教育的缺乏以及國際競爭力下降等問題的發(fā)生，此問題不僅只會發(fā)生在中等收入階段的發(fā)展中國家，其他不同收入階段的國家也會面臨此類問題的發(fā)生，所以認為是一個普遍的現(xiàn)象，“中等收入陷阱”是個偽命題。范和生等（2015）以日本、智利等國家為研究對象發(fā)現(xiàn)，“中等收入陷阱”只不過是國家在現(xiàn)代化經(jīng)濟發(fā)展中遇到的發(fā)展瓶頸，是一個普遍存在的問題，其難以在短時間內(nèi)保持經(jīng)濟有效快速的增長，消除社會不穩(wěn)定因素以及國際競爭力下降等正常狀態(tài)，過分強調(diào)陷阱反而是不適宜的。從不同的角度研究可能也會得出不一樣的結(jié)論，如王燕等（2019）認為學者在研究“中等收入陷阱”中在統(tǒng)計維度、觀測時距及收入?yún)^(qū)間界定模糊，其概念的模糊性容易導致研究觀點產(chǎn)生較大的分歧。

所以究竟如何定義與解釋這一問題的存在，需要從經(jīng)濟學原理以及從發(fā)展經(jīng)濟學的角度去看待（葉初升，2019）。“中等收入陷阱”理論的誕生很大程度是萌芽于發(fā)達國家的一種經(jīng)濟現(xiàn)象，并非誕生于發(fā)展中國家。所以剖析“中等收入陷阱”應(yīng)該立足于發(fā)達國家，俯視發(fā)展中國家，總結(jié)發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展的經(jīng)驗教訓，為發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展以及國家的繼續(xù)前進提供理論基礎(chǔ)和實踐支撐。世界發(fā)展經(jīng)驗表明，在不同的發(fā)展階段其發(fā)展問題不盡相同。由中等收入階段向高收入階段邁進，其發(fā)展方式，社會矛盾等各方面都有區(qū)別于低收入向中等收入轉(zhuǎn)變的發(fā)展模式。隨著勞動力成本的上升，人口紅利逐漸消失;受到低收入國家勞動密集型產(chǎn)業(yè)擠兌及國際市場的競爭導致外需需求減少;投資結(jié)構(gòu)失衡及創(chuàng)新效率不高也逐漸成為國家經(jīng)濟發(fā)展的主要瓶頸。現(xiàn)階段，中國經(jīng)濟形勢較為復(fù)雜，持續(xù)放緩的經(jīng)濟增速引致了學者對“中等收入陷阱”展開了大量的討論，并結(jié)合國際了發(fā)展經(jīng)驗進行了大量的論證，關(guān)于探討“中等收入陷阱”存在與否，筆者認為不應(yīng)是在中等收入階段需要論證的主要問題，而應(yīng)正視分析“中等收入陷阱”的“病理”，關(guān)注“陷阱”滯留的時間問題，尋求在中等收入階段滯留時間長短的背后機理，并探討不同于低收入階段的發(fā)展機制與發(fā)展動力，為步入高收入階段提供政策建議。

二、如何跨越“中等收入陷阱”

（一）縮小收入差距

收入差距在短時間與長時間內(nèi)對經(jīng)濟增長存在顯著差異，雖然在短時間內(nèi)能刺激經(jīng)濟增長，但是難以在長期中維持經(jīng)濟高質(zhì)量增長（張歡等，2016）。蔡昉等（2014）認為收入分配不公會極大影響國家經(jīng)濟體制的發(fā)展，并且會導致經(jīng)濟體落入“中等收入陷阱”概率增大，對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生不利影響。龍瑩（2012）通過微觀數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，收入分配中兩極分化較為嚴重，且極不利于中等收入群體的培育與壯大。收入差距擴大不但會阻礙經(jīng)濟高質(zhì)量增長，并且還會影響全要素生產(chǎn)率的提升，其自主創(chuàng)新和政府治理能力也會受到影響。收入分配公平、收入差距小能有效促進經(jīng)濟成功跨越其“陷阱”（周文等，2017）。當國家成功步入中高收入階段，收入水平的提高如果進一步加大了居民收入的差距，那么，將對經(jīng)濟增長產(chǎn)生較大的負面影響，不利于經(jīng)濟體步入高收入階段。所以，現(xiàn)階段應(yīng)高度重視收入差距擴大等問題的發(fā)生。厲以寧等（2012）認為在目前中國發(fā)展經(jīng)濟體制下，縮小城鄉(xiāng)收入差距可以為邁向高收入階段提供動力。柳華平等（2018）認為政府可以運用財稅政策調(diào)節(jié)居民收入分配，從稅收職能的公平角度來調(diào)節(jié)居民收入差距，縮小居民收入差距。李培林（2015）認為可通過實施更大規(guī)模的減稅降費等相關(guān)政策，降低中低收入者的稅收負擔，理順收入分配秩序，并保證更多的農(nóng)村居民及畢業(yè)生群體步入中等收入階段。

（二）提高人力資本

教育興國是國家經(jīng)濟發(fā)展的重要途徑之一。蔡昉（2012）發(fā)現(xiàn)人口紅利能有效促進國家經(jīng)濟增長，但是現(xiàn)階段已經(jīng)失去了低成本的人口紅利優(yōu)勢，但是可以通過提升人力資本并加快政府職能轉(zhuǎn)換，再造“人口紅利”，促進經(jīng)濟增長。在此基礎(chǔ)上，華民（2018）認為“制度紅利”以及“土地紅利”也需要得到有效釋放才能有效向高收入階段發(fā)展。郭熙保等（2017）通過協(xié)整檢驗發(fā)現(xiàn)中級、高級人力資本對提升中等收入群體比重效應(yīng)顯著，其初級人力資本不夠顯著，中級人力資本的刺激效應(yīng)最大。高等教育的質(zhì)量的提升能有效促進中低收入群體的經(jīng)濟增長，并且隨著分位點的增加呈現(xiàn)遞增態(tài)勢（張歡等，2018）。教育深化能有效促進人力資本深化，Can（2015）發(fā)現(xiàn)中等教育投入更多的資本能創(chuàng)造更多高附加值的產(chǎn)品有效實現(xiàn)高收入與經(jīng)濟增長。張建華等（2019）認為中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級需要保證高層次人次與知識密集型服務(wù)業(yè)的匹配效應(yīng)，提高教育質(zhì)量并優(yōu)化教育結(jié)構(gòu)使避免落入“中等收入陷阱”重要手段之一。

（三）推動技術(shù)創(chuàng)新

科學技術(shù)第第一生產(chǎn)力。劉金全等（2018）從經(jīng)濟增長收斂理論發(fā)現(xiàn)，目前中國中等收入水平處于一個相對穩(wěn)定的狀態(tài)，其居民中等收入處于收斂狀態(tài)并且難以上升到收入階，并且發(fā)現(xiàn)在經(jīng)濟發(fā)展新階段，技術(shù)進步能較好的適應(yīng)現(xiàn)階段的發(fā)展趨勢，實現(xiàn)向高收入水平階段躍升。（Eichengreen，2013;Alfonso，2016;王一鳴，2018）基于國際數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，高度重視企業(yè)科技研發(fā)建設(shè)能有效推動產(chǎn)業(yè)競爭力，而創(chuàng)新能力薄弱的國家難以推動企業(yè)的發(fā)展，經(jīng)濟體難以步入高收入階段。一旦經(jīng)濟體落入“中等收入陷阱”，依靠低附加值的出口戰(zhàn)略將會失去作用，只有依靠技術(shù)創(chuàng)新才能驅(qū)動進一步推動經(jīng)濟增長，才能有效避免落入“中等收入陷阱”（孫振清等，2018）。現(xiàn)階段，與高收入國家相比我國創(chuàng)新效率較低，且一味的技術(shù)模仿難以有效促進經(jīng)濟增長。張德榮（2013）發(fā)現(xiàn)國家經(jīng)濟增長動力在不同階段存在顯著差異，中國目前需要動過原創(chuàng)性的技術(shù)革新才能有效推動中國經(jīng)濟穩(wěn)步增長。

三、結(jié)語

中國經(jīng)濟面臨“新常態(tài)”，新時代中國的主要矛盾、資源稟賦、社會環(huán)境和外部發(fā)展都發(fā)生了變化，過去的發(fā)展經(jīng)驗已然不適應(yīng)現(xiàn)階段的發(fā)展要求。因此需要探尋符合中等收入階段中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)在邏輯與新的發(fā)展框架，制定新的發(fā)展目標和發(fā)展路徑。不管“中等收入陷阱”是否存在，但是目前中國約30%的中等收入比重已然是不爭的事實，雖然比重較低，但中國擁有全球規(guī)模最大的中等收入群體，中等收入群體其較高的邊際消費傾向?qū)︶尫艊鴥?nèi)消費，促進消費升級，形成強大的消費市場作用巨大，所以，應(yīng)通過擴大中等收入比重，減輕居民收入分配的兩極分化，形成穩(wěn)定的“橄欖型”社會收入分配結(jié)構(gòu)，進一步優(yōu)化教育結(jié)構(gòu)，促進教育高質(zhì)量發(fā)展，并積極培育高新技術(shù)人才通過技術(shù)革新推動經(jīng)濟增長。基于國內(nèi)外研究經(jīng)驗并結(jié)合現(xiàn)階段的趨勢發(fā)現(xiàn)，通過縮小居民收入分配、提高中高人力資本存量及推動技術(shù)革新對跨越對“中等收入陷阱”意義重大。因此，分析探尋促進中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，減少中等收入階段的滯留時間，從而擴大中等收入群體比重，穩(wěn)步邁進高收入階段，實現(xiàn)共同富裕具有十分重要的現(xiàn)實意義。

參考文獻：

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