按照“一個生態、三個提升、五個路徑、七個支撐”模式建設高標準技術要素市場

王利

近日，中共中央、國務院下發《關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》（以下簡稱“《意見》”），明確提出“加快發展技術要素市場”，并從5個方面提出具體要求。對標《意見》，本文分析了我國技術要素市場建設存在的問題及原因，提出建立高標準的技術要素市場是解決制約技術成果轉化問題的有效手段，以及按照“1+3+5+7”模式，即“一生態+三提升+五路徑+七支撐”來探索建設高標準技術要素市場。

1 ?技術要素市場存在的問題及原因

1.1 ?存在的問題

1.1.1 ?技術中介服務業規模小，對產業支撐力度不大。技術中介服務是技術成果的供方和需方之間重要橋梁，職能的發展趨勢是活動多元化和功能整體化。近年來，各類技術成果交易中心等中介機構紛紛成立，但是缺乏必要的服務功能和支撐體系。現有的多數中介服務機構普遍規模較小，資金缺乏，服務能力不強。中介服務機構的市場意識和服務意識還比較淡薄，由此導致科研機構的很多技術成果找不到需求者而無法實現轉化，企業需要的技術成果找不到合適的供應者，企業產品開發中的難題找不到合適的技術人才來研究。

1.1.2 ?技術中介服務缺乏中高端人才，對成果轉化能力偏弱。要對接技術成果，共享數據資源，實現全方位、全過程、多元化服務離不開科技服務的中高端人才，而目前在技術轉移、技術研發、創業孵化、檢驗檢測等領域有影響力的專業化服務機構少，運營人才奇缺。一定區域內從研發到運用、從確權到維權、從運用到保護的產業鏈條上服務的技術經紀人數量少且不配套。

1.1.3 ?技術中介服務市場化程度低，運行機制尚不健全。多數技術中介服務機構尚未建立起適應市場經濟要求的運行機制，一些專業技術服務機構、技術轉移服務機構仍依附于政府或國有企業，提供公益性或者半公益服務，市場化程度較低，難以獨立生存。同時，受體制機制約束，部分掌握技術服務資源、具備技術服務的機構或者人員并沒有實現與市場接軌。

1.2 ?原因

1.2.1 ?成果轉化的供給方（科研院所和高校）角度。一是相當多的課題在申報時就存在不可能轉化的癥結。一些科研人員在進行課題設計時就沒有進行轉化的主觀意圖，只為單純拿到課題， 尤其是以SCI為核心的論文掛帥不可避免地扼殺了技術創造力;也有的科研人員申報項目并不是為了解決某個生產技術問題，而是瞄準評職稱和獲得科技獎項;也有的是為了經費。二是科研人員對轉化的路徑不熟，精力不夠。課題完成驗收后，外界還不知道有這些成果。三是有些技術成果是重復研究或是技術含量不高的研究，不是真正有市場潛力、有推廣價值、有成熟度、適宜轉化的技術成果。

1.2.2 ?成果轉化的需求方（企業）角度。我國在進行技術研發的企業主要是大型企業，中小企業規模小，流動資金緊張，最需要技術支持，但總體來看又最缺乏技術創新和轉化的條件。一些大企業由于考慮技術投入風險大、見效慢，一般也只對現有的生產要求開展科研，由此導致一些技術含量高、市場潛力大但要過一定時間見成效的技術成果難以在企業轉化和推廣應用。

1.2.3 ?成果轉化的橋梁（中介服務機構）角度。目前國內服務于產學研合作的中介服務體系還未建立，權威的知識產權評估和技術轉移服務機構還比較缺乏，服務功能較為單一，專業化明顯不足，大多僅限于“牽線搭橋”式的中介信息服務，沒有完善的生態體系，遠不能滿足技術轉移和創新擴散的需要。直接參與服務創新主體技術成果轉化的生產力促進中心、創業服務中心功能單一，難以提供差異化服務;工程（技術）研究中心一般只能為依托企業服務，主動為區域內行業服務的主動性小能力弱;以知識咨詢、智力服務的技術評估中心、科技情報所、專利事務所服務規模小，素質參差不齊，遠不能滿足企業的需要;進行技術要素配置的技術市場、產權交易中心、技術經紀人數量少，跨區域服務或綜合服務能力強的更少。

1.2.4 ?社會信息共享角度。從信息發散角度看，政府、企業、高校、中介服務機構的信息不對稱問題還比較突出，一些應用技術成果由于核心技術只隔一層“窗戶紙”，知識產權保護不夠嚴格，很容易被剽竊;技術成果信息浮于表面，很難共享。從成果轉化的支撐體系來看，技術成果向現實生產力的轉化是一個系統性問題，不是單兵突進就可以解決的，一定要徹底打通關卡，破解實現技術突破、產品制造、市場模式、產業發展“一條龍”轉化的瓶頸。

2 ?“一個生態”建設高標準技術要素市場

技術要素市場是科技與經濟相結合的重要橋梁，是最直接、最有效促進經濟增長的形式，能解決市場需求與技術成果信息不對稱問題，使科研機構產出的技術成果符合市場需求，并通過企業將技術成果應用于生產，為企業帶來效益。建設好這個橋梁要以企業為主體，以市場為導向，形成一個技術生態圈，從而實現要素價格市場決定、流動自主有序、配置高效公平。

技術要素市場要形成一個技術生態圈，應通過線上與線下結合、公益與市場結合、成果與資本結合、專業化運營團隊和專業化服務機構結合，讓各類機構、成果、服務、信息集聚融合、開放共享。

一要統一技術成果信息標準和技術轉移服務規范，建設線上線下相結合的成果交易市場。以“互聯網+科技成果”為重點，將政府部門、科研機構、中介機構的信息網絡連接起來，提升信息發布、市場化評估、咨詢輔導等專業化服務水平，最大限度地使科技界、企業、高校和公眾都能共享信息資源，為市場參與方獲取更多低成本、便利化、一站式、交互式的技術服務。二要利用大數據、區塊鏈的優勢，建立技術專用信息數據庫，對政府部門、高校、科研院所及企業等跨地區、跨行業的信息資源進行整理，對技術成果交易過程、購買技術商品市場意愿等標準化和非標化的海量信息進行分析，對分類成果、分類企業的價值創造、商業轉化實施量化研究，為技術轉移供給方、需求方、中介方等各方主體提供技術成果評估、掛牌交易、在線對接等全流程交易服務。三要引導PE、VC、戰略投資者、評估咨詢機構、科技信息中心、知識產權服務等一批中介機構，建立“產學研介用”信息交流服務平臺，實現價值共享，為高科技企業提供全方位、多維度、全覆蓋的服務，形成良好生態圈。從而有效化解“找不到”、“談不攏”、“難推廣”的技術成果轉化難題。

3 ?“三個提升”提升技術要素市場站位

《意見》中提出要“完善科技創新資源配置方式”，目前，國家對技術成果轉化服務于經濟建設和高質量發展的需求非常迫切，圍繞建設高標準技術要素市場的實踐在加速推進。建設高標準的技術要素市場站位要高，要從平臺定位、功能、運營上下功夫。

一是在平臺定位上要提升。黨的十九屆四中全會提出：完善社會主義市場經濟，充分發揮市場在資源配置中的決定性作用，要推進要素市場制度建設，實現要素價格市場決定。建設高標準市場體系，政府要發揮作用：在市場建設的初期，政府要提升平臺定位，強化平臺運行保障，及時協調解決平臺運行問題，在能力保障等方面予以必要的支持。在運行期，要大力做好平臺宣傳，積極引導企業和科研院所利用平臺，讓大家都了解技術要素市場，鼓勵大家依托技術要素市場開展工作。

二是在平臺功能上要提升。平臺的根基在于內容和功能。要持續拓展完善平臺功能，不斷吸納更多渠道技術成果資源，并面向國際加強科技成果“引進來”和“走出去”。要有針對性地遴選一批先進、適用的技術成果進行宣傳、推介與展示，推動技術成果加速轉化落地。

三是在平臺運營上要提升。《意見》中提出“積極推進科研院所分類改革，加快推進應用技術類科研院所市場化、企業化發展。支持高校、科研機構和科技企業設立技術轉移部門。”據不完全統計，我國高校與企業共建研發機構、轉移機構、轉化服務平臺6000多家，這些平臺以推進成果轉移轉化為核心，集聚了技術成果、項目和人才，為提升服務區域經濟社會發展做出了重要的貢獻。然而我國現在的技術要素市場層次不高：多數平臺屬于重復的、低水平建設;平臺之間、與企業和科研院所合作和互動性差;平臺運作缺乏良好的盈利模式，生存問題難以解決;平臺內容良莠不齊，信息更新不及時，處于“半僵尸”狀態。

對此，需要下力氣建設、形成一批市場化、規模化、品牌化的技術要素市場，這些高層次的技術要素市場能實現信息從分散到集中、規則從分立到統一、系統從分設到聯通、信息從分割到共享的四個轉變，在平臺建設的標準化、運行的規范化、交易的透明化和服務的便捷化等方面實現突破。

4 ?“五個路徑”提升技術要素市場功能

建立高標準技術要素市場需要按照市場化、信息化、金融化、資本化、國際化路徑來完善平臺功能、豐富平臺內容。

一是市場化。現有基礎條件好的技術要素市場要堅持企業化發展，并不斷完善市場功能，為技術交易雙方提供知識產權、法律咨詢、技術評價、招標拍賣等綜合配套服務;不斷擴大技術成果市場化配置的規模和范圍，以財政投入的技術成果研發為主，引導更多的技術成果進入市場配置;進一步完善市場體系，規范技術類無形資產掛牌交易、公開拍賣與成交信息公告制度，推廣技術成果市場化定價機制，健全技術成果評價體系，通過市場發現價值，激發市場主體活力。

二是信息化。技術要素市場要建成為全品類在線、全流程運營、全鏈條管理的信息化平臺。平臺要運用大數據、區塊鏈技術，通過搭建私有云數據中心，應用虛擬化技術與軟件定義存儲相融合的方案，保障系統的可用性、可靠性以及高性能、易擴展。平臺立足于信息系統資源的統一對接，集全品類項目展示、信息披露、多功能競價、路演直播、交易管理、項目推介、大數據分析、監督監察等模塊為一體，同時可結合業務特色靈活定制專屬業務流程及多種競價模式，分階段實現統一門戶、統一信息發布、統一數據管理、統一流程管理、統一投資人數據庫、統一支付結算、統一監管對接的功能定位。

三是金融化。《意見》中指出要“促進技術要素與資本要素融合發展。”科技與金融是經濟發展中的兩大重要引擎。促進科技金融結合，是解決技術成果轉化和科技型企業資金“瓶頸”的現實選擇。技術要素市場要把金融要素納入其中，通過與各銀行、擔保公司、保險公司深入合作，開展多種模式的知識產權抵押貸款業務，把知識產權經合理評估定價組合起來，引入擔保與保險，提高技術成果的評估值與抵押率，健全貸款風險分擔機制。另外要激活投行業務，為科技企業提供并購、項目融資、資產管理、投融資咨詢服務。

四是資本化。加強技術成果產權評估、登記、托管、流轉服務能力建設，引導VC、PE等投資者積極介入，促進技術成果資本化、證券化。在科技成果轉化過程中，通過技術成果許可、轉讓或與其他市場主體合伙、合資合作成為股東等方式興辦高科技企業。對成熟的高新技術企業通過發行資產債券型計劃或實現股權資產證券化等融資工具，多層次、多渠道、多方位緩解科技型企業融資難問題，不斷提升市場服務實體的經濟能力。

五是國際化。《意見》中提出“支持國際科技創新合作。”全球科技創新正進入空前密集活躍期，跨界融合、協同聯合、包容聚合的特征越來越顯現。通過與國外高校及技術市場開展線上線下技術成果對接活動，承接國際先進技術和成果轉移、轉化;建立國際技術轉移渠道，將本土企業的技術需求向海內外發布，征集解決方案，積極探索引進來、走出去的國際化技術轉移路徑。

5 ?“七個支撐”服務技術要素市場運營

技術要素市場是技術成果和技術需求匯聚中心、技術交易對接載體、技術轉移人才培養的基地，通過集聚高水平技術服務機構，高校院所優質資源，為技術成果轉移轉化提供知識產權運營、科技金融、技術經紀、孵化加速等一站式、全鏈條的服務。

串聯技術成果轉化服務鏈的“聚、聯、育、融、辦、孵、集”，是指以“聚資源、聯機構、育隊伍、融資本、辦展會、孵項目、集成商”關鍵七項服務為支撐，運營區域市場統領、行業經濟聯動、線上線下結合、公益服務支撐的市場化生態化的技術要素市場。

5.1 ?聚資源，搭建網絡把技術成果聚集起來

技術要素市場應構建線上與線下相結合、專業化、市場化的區域成果交易網絡平臺，鏈接各市場主體。建立技術成果信息聚集機制，先推動實現財政資金支持的應用類和基礎研究中具有應用前景的科技項目成果信息匯集，要求使用財政資金支持的應用類科技項目，要承擔單位技術成果信息公開發布的義務和要求。同時鼓勵非財政資金資助形成的技術成果進行聚集，豐富科技成果信息庫內容。

暢通技術成果信息交互通道，為高校、科研院所提供技術成果掛牌交易與公示，解決成果交易流通與市場化定價問題。重點圍繞新一代信息網絡、智能綠色制造等重點產業領域，以國家財政科技計劃成果和科技獎勵成果為重點，發布一批能夠促進產業轉型升級、投資規模與產業帶動作用大的重大技術成果，探索市場化的技術成果產業化路徑。

5.2 ?聯機構，建立聯盟把高校院所聯合起來

科教興國是我國的一項基本國策，高校及科研院所作為實現國家創新戰略、支持國家重大科技基礎設施建設的主要力量，國家每年在加強高水平科研平臺建設，在經費支持上投入很大。高校和科研院所作為技術端的主要源頭，不斷在政策導向的影響下，結合自身實際特點，加強科學研究，促進基礎研究與應用研究融通發展，在各重點領域布局了一批重大科技專項，催生了一批高質量重大技術成果。高校和科研院所作為技術成果轉化的供給主體，技術要素市場要實現與其建立全面、立體聯接。通過建立技術成果信息服務機構聯盟、產學研聯盟，或用好行業協會，與主要科研成果的產出機構聯接起來，并進一步與院校的主要產出實驗室形成常態化對接機制，了解對接技術成果形成和擬轉讓信息，并系統梳理高校院所的技術成果信息，掌握進度，分類分層形成技術成果項目庫。

5.3 ?育隊伍，通過技術培訓把經紀人隊伍培育出來

《意見》中明確提出“培育發展技術轉移機構和技術經理人”。技術成果轉化流程繁復、專業性強，涉及技術評價、行業調研、合作談判、法律合同等方方面面，在這些過程中需要有懂技術、法律、財務、市場等專業能力的復合型人才。這樣的復合型人才組成技術成果轉化中溝通供給側與需求側“橋梁”，是成果轉化至關重要的人才。

技術要素市場應按照“師資+運營”模式承接技術經紀人建設任務，聘請專家擔任講師和顧問，依托高校建立一批技術轉移轉化人才培養基地，對技術轉移服務機構和人才開展有需求性、針對性的培訓，提高技術經紀人、市場經營者、綜合服務者的能力和水平;搭建起技術經紀人工作支撐平臺，為技術經紀人提供生存及發展土壤，利用平臺進行技術經紀信息發布與展示、技術經紀服務通道等各環節服務;引入技術成果轉化傭金分配機制，按一定比例向技術經紀人分配成交傭金，形成激勵機制。按照技術成果轉化收入有關規定，對技術經紀人給與獎勵，調動技術經紀人的積極性。逐漸打造一支懂技術、會經營、高水平、專業化、復合型的技術經紀人隊伍，完善技術服務體系，著力解決“最初一公里”和“最后一公里”問題。

5.4 ?融資本，金融資本與科技企業融合起來

《意見》中提出要“積極探索通過天使投資、創業投資、知識產權證券化、科技保險等方式推動科技成果資本化。”對此，技術要素市場應依托科技園區，聯合投資公司、擔保機構、銀行等為企業提供金融綜合服務，為科技資源與金融資源的信息共享和互聯互通提供服務，為科技型企業提供對接服務。利用好科技銀行支持科技成果轉化的政策，主動引導合作銀行按照貸款一定比例給與風險補償;科技成果轉化基金和天使投資要提供政策支持科技型小微企業;技術要素市場除了對接多層次資本市場之外，還要和擔保、保險、創投、基金等金融機構建立戰略合作伙伴關系，提供商業貸款、擔保、股權投資等“一站式”、“窗口化”服務;要研究創新開展科技微貸、科技貿易融資等業務，更好地服務科技企業。

5.5 ?辦展會，線上線下把成果產品展現出來

《意見》中提出要“建立健全科技成果常態化路演”。科技成果線下展會和路演溝通直接、專業性強，不但是市場化推銷技術成果、促成市場化轉化的有利推手，而且更能宣傳技術要素市場，促使人們認識到科技成果轉化工作的重要性，營造全社會重視科技成果轉化的良好氛圍。隨著“互聯網+”的發展，科技成果展會和路演也要向線上轉移，提供不受時間和地域限制的信息和服務，彌補科技成果線下展會時間和空間上的不足。通過線上成果展示和線下展會相結合，打造永不落幕的招商會。

5.6 ?孵項目，落戶園區把初創企業孵化出來

技術要素市場作為政府的招商窗口，吸引大型企業或科研院所落戶科技園區，鼓勵其參與建設低成本、開放式的眾創空間。技術要素市場應通過與科技園區或眾創空間達成合作，吸引科技型創業團隊入園，圍繞龍頭企業或科研院所開展關聯配套開發。

由于初創科技企業規模小、起步低、風險大，創業人員管理經驗缺失、資源不足、市場議價能力低等特點，技術要素市場要引導入孵企業或團隊通過合作園區落戶，做好協調和服務：一是為入孵企業提供研發、中試生產、經營場地和辦公方面的共享設施，建立專職服務團隊，提供政策、管理、法律、財務、融資、市場、推廣和培訓等方面服務，降低企業的創業成本和創本風險;二是幫助入孵企業代理、辦理人才引進等有關工作，為入孵企業申報科技項目提供資料初審、聯系上報等服務;三是為入孵企業的成果發布、信息溝通、產品檢測、軟件評測、成果鑒定、合資合作提供服務，最終要提高企業的成活率和創業成功率，將中小型創新、創業企業孵化出來。

5.7 ?集成商，資源集成用合力服務客戶需求

技術要素市場要積極參與市場競爭，鑒于當前市場競爭已經由點對點競爭轉向面對面競爭，技術要素市場要用好其資源聚合的優勢，與各類機構形成合力，集成各種產品與服務滿足客戶需求。首先根據客戶需求，先對需求進行定義，然后對客戶的需求進行設計，集合咨詢、評估、融資、孵化器等各類機構資源，對能提供的服務進行組合，最終將組合集成的服務用于客戶需求。

技術要素市場要以企業為主體、市場為導向，產學研介用融合為目標，通過“一平臺+三提升+五路徑+七支撐”的模式探索打造高標準市場服務體系，從而實現線上精準對接、線下集約服務，為技術成果轉移轉化拆“隔斷”、破“藩籬”、打“通道”，促進高新技術成果產業化發展。

（作者為山東產權交易中心總裁）