論企業(yè)信息公示與商業(yè)秘密保護

賀愛英　李雪

關(guān)鍵詞 企業(yè)信息公示 商業(yè)秘密 知情權(quán)

作者簡介：賀愛英，長春工業(yè)大學，碩士，研究方向：思想政治教育、法學;李雪，吉林省通聯(lián)信用服務有限公司法務，研究方向：法學。

中圖分類號：D922.29? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ? DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.07.199

一、企業(yè)信息公示概述

（一）企業(yè)信息公示概念

這個概念的由來是指公示義務主體按照相關(guān)法律規(guī)定，通過特定公示平臺，將法定的涉企信息向社會公布。這種公示的運用體現(xiàn)了“三位一體”監(jiān)管措施，即政府監(jiān)管、企業(yè)自律、社會監(jiān)督，構(gòu)成以上三方監(jiān)管主體共治的新型信用監(jiān)管模式。在此類制度的構(gòu)建上，我國走在了世界前列。2014年8月，我國頒布了《企業(yè)信息公示暫行條例》，以及國務院相關(guān)政府部門又配套制定了五部規(guī)章，打下了企業(yè)信息公示制度的基礎(chǔ)，確立了企業(yè)信息公示制度。

（二）企業(yè)信息公示義務主體

現(xiàn)今，我國在制定法律、法規(guī)、規(guī)章時，將監(jiān)管責任的義務主體進行擴大，不再僅僅局限政府部門作為監(jiān)管主體。具體來說，我國市場監(jiān)管的傳統(tǒng)主體一直以來都專屬于政府部門，也就是說監(jiān)管主體具有壟斷性。而在企業(yè)信息公示中，工商部門為主要公示信息的義務主體;國土資源部、環(huán)境保護部門作為輔助性的公示信息的義務主體，承擔除工商部門以外的政府公示信息義務，這兩大類政府公示義務主體相輔相成，相互促進，作為政府部門的公示義務主體共同服務于我國新時代的經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟建設中。從上面論述可知，《企業(yè)信息公示暫行條例》作為新近頒布的條例有所突破，增加了企業(yè)作為公示義務主體，企業(yè)作為市場一大主體又被授予監(jiān)管義務，也突顯了我國制定法律、法規(guī)、規(guī)章的重大進步，監(jiān)管理念、監(jiān)管方式和監(jiān)管維度發(fā)生重大轉(zhuǎn)變。企業(yè)作為公示義務主體為新規(guī)定、新嘗試，所以需要嚴格規(guī)定企業(yè)的信息公示權(quán)利和義務，強化和督促企業(yè)的公示主體責任，同時也要提高企業(yè)的自治管理水平和企業(yè)自身道德和誠信建設。該條例中共管思路，將企業(yè)信息公示制度分級、分層監(jiān)管，突顯了政府部門、我國企業(yè)、社會等多角度、多維度進行管控，使我國企業(yè)一直以來由單純的被監(jiān)管者一躍轉(zhuǎn)變?yōu)殡p重身份，既是被監(jiān)管者又是參與者。

（三）企業(yè)信息公示的公示范圍

因為企業(yè)作為公示義務第二大主體，公示范圍更需要予于界定清晰，防止商業(yè)秘密或個人隱私被泄露。《企業(yè)信息公示暫行條例》與我國其他行政法規(guī)、行政規(guī)章保持一致，呈現(xiàn)出概括式與列舉式相結(jié)合的方式對公示信息范圍進行界定，既以概括式為主列舉式為輔的方式。對概括式的規(guī)定如下，局限在信息形成的主體和來源兩大類，第一類為政府部門的履職類涉企信息;第二類為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營類信息。對企業(yè)信息公示列舉式的規(guī)定如下，選擇公示信息范圍是企業(yè)列舉式主要特色，比如對企業(yè)年度報告內(nèi)容的規(guī)定就采用了列舉式，包括企業(yè)通信地址、郵政編碼、聯(lián)系電話、電子郵箱等信息一共列舉了七大項，這在一定程度上平衡了企業(yè)信息公示與商業(yè)秘密保護的沖突。

二、商業(yè)秘密保護淺析

（一）商業(yè)秘密及其保護概念的界定

商業(yè)秘密，是指企業(yè)在長期經(jīng)營過程中，而形成的一種商業(yè)運行經(jīng)營理論，是企業(yè)資本、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)等受到保護的重要依據(jù)。隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，以及經(jīng)濟全球化進程加快，企業(yè)越來越重視保護商業(yè)秘密，尤其是上市公司在對商業(yè)秘密的保護上進行多層防護，例如擴大保密信息的范圍以及保密義務、保密主體、密級類型。而對商業(yè)秘密保護的界定，就要重點突出我國商業(yè)經(jīng)營管理相關(guān)法律制度，國家通過加強對商業(yè)資源保護法律法規(guī)的制定，企業(yè)通過商業(yè)資本運作等多種渠道保護，以期加強企業(yè)商業(yè)信息防護。

（二）商業(yè)秘密的信息范圍

商業(yè)秘密作為特定信息在《中國人民共和國反不正當競爭法》中分為技術(shù)信息、經(jīng)營信息。其中技術(shù)性信息主要涉及生產(chǎn)領(lǐng)域、高科技領(lǐng)域;而經(jīng)營信息涉及的范圍更廣泛些，幾乎任何企業(yè)都存在經(jīng)營信息，但是分配、交換與消費領(lǐng)域的經(jīng)營信息更廣泛。但這種分類還需要根據(jù)各類企業(yè)的特性進行詳細界定，技術(shù)信息和經(jīng)營信息是從法律上予以權(quán)威性的規(guī)定，但是實際運用到生產(chǎn)、經(jīng)營過程中企業(yè)又展現(xiàn)出新的形式，可能會包涵有特定內(nèi)容的商業(yè)信息，例如有關(guān)的會議文件、紀要和決定。同時應該引起立法者、執(zhí)法者、企業(yè)注意的問題是，就企業(yè)自身而言，商業(yè)秘密的外延有一定的延展性，在一定范圍內(nèi)是模糊的，有其不確定性，其原因是隨著企業(yè)不斷發(fā)展，會階段性的淘汰不適宜的商業(yè)秘密、豐富新的技術(shù)信息以及經(jīng)營信息。

三、企業(yè)信息公示與商業(yè)秘密保護的沖突

（一）企業(yè)信息公示與商業(yè)秘密保護的功能沖突

通過前面對企業(yè)信息公示與商業(yè)秘密保護的理論研究，我們不難發(fā)現(xiàn)與兩者有關(guān)的制度構(gòu)建都是從保護企業(yè)的角度上出發(fā)，但是兩者保護的著眼點又各不相同。《企業(yè)信息公示暫行條例》重視“嚴管”，加強事前、事中、事后三位一體的監(jiān)管制度體系，強化企業(yè)信用約束，保障誠信企業(yè)在法律保護下有序經(jīng)營，所以信息公示注重保護合法的企業(yè)、監(jiān)管非法經(jīng)營的企業(yè)。而“保護”二字作為商業(yè)秘密保護制度的核心，我們可以一目了然的總結(jié)出不管是合法經(jīng)營的企業(yè)，亦或是非法經(jīng)營的企業(yè)，商業(yè)秘密保護制度都給予重量級的保護。例如不論是2018年1月1日施行的《反不正當競爭法》，還是2007年2月1日施行的《最高人民法院關(guān)于審理不正當競爭民事案件應用法律若干問題的解釋》都毫不例外的將保護企業(yè)合法權(quán)益列為立法目的，強調(diào)懲罰泄露商業(yè)秘密的行為。通過以上對比分析，對企業(yè)這一市場主體，兩種保護措施又呈現(xiàn)出互相矛盾的現(xiàn)象，監(jiān)管的保護與毫無保留的保護制度功能設計帶來的沖突又不可避免。

（二）公眾知情權(quán)與商業(yè)秘密權(quán)沖突

《企業(yè)信息公示暫行條例》并沒有明確表述公眾知情權(quán)，但很容易發(fā)現(xiàn)有關(guān)信息公眾信息知情權(quán)隱晦的藏于其中，在實踐中更是表現(xiàn)的很突出。而對于商業(yè)秘密的保護卻直接體現(xiàn)在《反不正當競爭法》相關(guān)條款中。法律規(guī)定知情權(quán)的權(quán)利主體為社會公眾，包括政府機關(guān)、社會組織以及公民個人等，體現(xiàn)了商業(yè)秘密權(quán)的義務主體與知情權(quán)的權(quán)利主體相一致。兩者的權(quán)利客體又相交織在一起，比如對于企業(yè)來說，訴訟信息是公示的權(quán)利客體也是商業(yè)保密的權(quán)利客體，兩者在權(quán)利客體上的沖突也就顯而易見了。接下來我們要重點厘清行使方式，“公示查詢”是企業(yè)信息公示制度行使方式;簽訂競業(yè)禁止協(xié)議、保密協(xié)議、保密協(xié)議寓于合同中、制定保密制度、月度保密考試、文件標識密集字樣等都是商業(yè)秘密權(quán)的行使方式。《企業(yè)信息公示暫行條例》已經(jīng)施行了近6年，越來越多的權(quán)利主體通過查詢信息公示平臺了解企業(yè)經(jīng)營情況、訴訟情況等。而對于企業(yè)來說，訴訟情況的公示會給企業(yè)帶來很多不確定的經(jīng)營風險，所有兩者背馳于道，必然沖突。

（三）債權(quán)人知情權(quán)與商業(yè)秘密權(quán)沖突

為了加強對企業(yè)的社會監(jiān)督，保護債權(quán)人知情權(quán)的最大化。債權(quán)人通過信息公示平臺，很容易知曉債務人的較大部分信息，保障債權(quán)人實現(xiàn)利益最大化。而債權(quán)人知曉公示信息的過程也是企業(yè)實體商業(yè)秘密權(quán)流失的過程，兩者必然引起實質(zhì)問題沖突。企業(yè)以公示資產(chǎn)類信息來體現(xiàn)其信用情況、以公示訴訟類信息來體現(xiàn)風險情況。風險信息和信用信息會直接呈現(xiàn)出履約能力和償債能力，債權(quán)人或合作人會根據(jù)獲得的信息進行風險評估。債務人各種信息公示的越多，商業(yè)秘密權(quán)益受到的傷害越多，因此很多債務人為了減少信息公示帶來的損害，不得不放棄很多既得利益。經(jīng)分析，債權(quán)人與債務人是兩個權(quán)利義務相互排斥的主體，在公示信息與商業(yè)秘密保護上一定存在著需要調(diào)和的沖突。

四、企業(yè)信息公示與商業(yè)秘密保護的平衡措施

（一）構(gòu)建多層次的企業(yè)信息公示制度

企業(yè)信息的多層次公示，是一種公示制度，它體現(xiàn)了企業(yè)信息公示的差異化。不同行業(yè)，不同規(guī)模或者不同組織形式的企業(yè)各自的環(huán)境與內(nèi)在是不同的，所以對于他們在企業(yè)信息公示的方式與內(nèi)容應該差別對待。多層次的企業(yè)信息公示制度既明確了企業(yè)信息公示的義務，又對不同企業(yè)實行了差別待遇，對不同規(guī)模的企業(yè)來講無疑是最適合各自企業(yè)的公示制度。對于小型和微型企業(yè)，他們的體量決定了他們對于信息公示承受能力是極其敏感、脆弱的。可能一條信息的公示就會導致他們的經(jīng)營陷入難以解決的困境，有鑒于此，對于小、微企業(yè)，他們的公示信息程度應當是最輕的，從而在當前的制度中，對小、微企業(yè)公示信息的配置上做出適當?shù)陌才牛瑢π　⑽⑵髽I(yè)的商業(yè)秘密盡可能進行保護。對大型企業(yè)處于企業(yè)生態(tài)鏈的上游，在資產(chǎn)總額、從業(yè)人員、營業(yè)收入等方面的優(yōu)勢是中小企業(yè)不可企及的，對社會經(jīng)濟的影響也是重中之重，因此大型企業(yè)對于信息公示的承受能力無疑也是最強的，應當著重擴大大型企業(yè)的公示信息的范圍。

（二）推動企業(yè)信息的自主公示

依據(jù)法律權(quán)威性公示企業(yè)信息在實踐中給企業(yè)帶來很多經(jīng)營困境，往往讓企業(yè)雪上加霜，所以企業(yè)信息的自主公示制度的呼聲越來越高，已有迫在眉睫之勢。比如對準上市公司或者預備上市公司，因為信息的公示讓他們只能選擇不訴訟或者訴訟調(diào)解，這種選擇會直接導致企業(yè)利益的喪失。如果賦予企業(yè)信息公示自主權(quán)也是對企業(yè)的一種保護，可以通過制定相關(guān)法律、法規(guī)，規(guī)定企業(yè)可以選擇自主公示的信息，既在最大限度的保障企業(yè)的利益，又能實現(xiàn)信息公示制度。

（三）強化企業(yè)信息的強制公示

雖然，企業(yè)信息公示的自主權(quán)更有利于企業(yè)商業(yè)秘密的保護，但也剝奪了社會公眾和債權(quán)人的知情權(quán)，而為了維護上述人員權(quán)益得到有效保護，我們有必要要求企業(yè)當期經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化是，必須進行公示。包括但不限于企業(yè)重大資產(chǎn)變動、企業(yè)破產(chǎn)清算、法院受理破產(chǎn)申請和申報債權(quán)的通知和公告等。企業(yè)發(fā)生上述情況時，必須強制其公示以維護社會公眾尤其是債權(quán)人的權(quán)益。

（四）涉及商業(yè)秘密的公示制度

商業(yè)秘密的價值屬性就在于其秘密性，而秘密性也是法律保護的起因條件。如若因為企業(yè)信息公示制度將涉及企業(yè)商業(yè)秘密的信息公布于眾，其實也是對我國有關(guān)法律的破壞，進一步將是對企業(yè)秘密權(quán)的傷害。因此，我國法律、法規(guī)需要構(gòu)建一個緩沖條款即為豁免公示制度，這種制度需要公示義務主體向政府監(jiān)管部門提出豁免申請，監(jiān)管部門根據(jù)申請內(nèi)容在不違反國家強制性規(guī)定的情況下予以豁免公示。我們可以看出這是保護企業(yè)秘密權(quán)的最后一道防線，可以彌補因為企業(yè)信息公示給企業(yè)帶來的經(jīng)濟利益和社會利益的損害，其實也是化解商業(yè)秘密權(quán)保護與信息公示制度矛盾的有效利器。

五、結(jié)語

企業(yè)信息公示制度與商業(yè)秘密保護制度相互矛盾、相互沖突，監(jiān)管“利刃”與保護“武器”很難相融合。伴隨著國家對企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)越來越重視，以及越來越規(guī)范化引領(lǐng)，我們可以預知企業(yè)信息公示制度的公示力度會乘勢而上，會對商業(yè)秘密保護發(fā)生沖擊。故我們應該防患于未然，在未發(fā)生之時進行避免并盡快采取規(guī)避措施，以確保企業(yè)信息公示制度與商業(yè)秘密保護可以平衡發(fā)展。

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