綠色技術創新對流通產業生態與經濟轉型升級的耦合機制
——基于中國省域面板數據的檢驗

田亞會

（鄭州工商學院 河南鄭州 454000）

引言及文獻綜述

改革開放以來，中國經濟高速發展，中國的工業化進程也創造了空前未有的物質財富，但也給我國的生態環境帶來難以修復的創傷和資源的極大損耗，成為現階段產業生態和經濟轉型升級中亟待解決的問題（楊洲木，2017）。黨的十八大以來，黨中央將中國經濟發展的趨勢總結概括為“經濟發展新常態”，其基本指向就在于說明中國經濟發展的環境、條件、任務、要求等所發生的變化（高培勇，2019）。不僅增長速度要從高速轉向中高速，而且發展方式要從規模速度型轉向質量效益型。不僅經濟結構調整要從增量擴能為主轉向調整存量、做優增量并舉，而且發展動力要從主要依靠資源和低成本勞動力等要素投入轉向創新驅動（中共中央宣傳部，2019）。毋庸置疑，現階段我國經濟發展的主要任務是進行轉型升級和新舊動能轉換，堅持新發展理念，加強技術創新和區域合作，打破城市間行政壁壘，促進我國經濟高質量發展邁上新臺階。

“新常態”以來，我國經濟顯現出一系列的新特征，區域流通產業存在著的缺陷及問題逐漸顯現，我國現有的流通體系難以匹配商品流通規模，渠道的組織化程度依舊不高及產業轉型模式背離結構變動規律問題更加突出（李麗等，2018）。脫離產業生態的實際而選擇區域產業技術，其不但沒有緩解經濟結構失衡的問題，反而導致了經濟增長的動力不足。面對我國經濟新常態下的趨勢變化和特點，綠色技術創新能否支撐流通產業經濟轉型升級？流通產業生態在經濟轉型升級過程中如何優化？經濟轉型升級能否推動綠色技術創新？這些問題成為了流通產業發展中關注的焦點。

當前，綠色科技革命和產業變革正孕育著新的產業生態，通過適宜的綠色技術創新打通流通產業生態與經濟社會發展之間的通道，并將過去的要素驅動轉向創新驅動的區域協調發展狀態，成為解決上述困境的切入點之一。從產業生態視角來看，產業的綠色技術創新是多要素共同作用的結果，其能力首先取決于創新資源的數量和質量。Adner et al.（2010）對發達國家企業的實證研究，肯定了產業生態對綠色技術創新的作用。但是，創新資源之間并不是簡單的線性疊加。毛薦其等（2011）通過對綠色創新技術發展的機理探析，認為綠色創新技術發展的實際是技術共生于產業生態之中。另一個層面上，對于產業技術與經濟增長關系，李苗苗等（2015）基于我國31個省市2000～2011年的面板數據，驗證了綠色技術創新與經濟增長存在長期均衡的協整關系，其肯定了綠色技術創新是顯著促進經濟增長的直接原因。楊芬、郭廣生等（2020）基于中國30個省份2004～2016年的面板數據通過構建技術創新、產業結構調整與能源消費的PVAR模型，認為技術創新指導下的產業結構調整對減少能源消耗存在正向效應，技術創新和高效的產業結構調整對實現經濟增長有正向脈沖的影響響應，產業結構調整的有效性對能源消耗具有較高的約束效應。但方法選取、模型設定及具體研究標的差異可能會導致相反的結論，如唐未兵等（2014）選取28個省份數據，運用動態面板廣義矩（GMM）進行估計，認為技術創新與經濟增長集約化水平負相關。王麗君（2020）在對標準化、技術創新和宏觀經濟增長的作用機理和動態關系進行研究的基礎上，建立標準化、技術創新和經濟增長的向量自回歸（VAR）模型，發現標準、技術創新與經濟增長的關系比較復雜，在不同的滯后期相互之間的影響不一，不是單一的正效應或負效應。可見，構造適宜模型，測度二者關系兼具實踐、創新意義。

作為系統內存在的、使其構成屬性發生變化的一種關聯，耦合效應已受到學術界的高度重視（劉超，2019；霍遠等，2018）。劉微微等（2014）將知識創新分為7個維度，技術創新分為3個維度，建立了企業知識創新與技術創新測評要素耦合度測度模型；鞠曉偉等（2009）采用理論分析與專家咨詢相結合的方法設置并篩選評價指標，構建了區域產業技術選擇與產業技術生態環境耦合度模型，并運用灰色關聯模型遴選出了關鍵影響因素。王婷、王海天（2020）在分析高技術產業集聚和生態環境耦合機理的基礎上，基于2003～2017年我國30個省份面板數據，采用耦合協調模型和空間自相關的方法探究高校技術產業集聚與生態環境之間是否耦合、耦合協調度及其時空演化規律。綠色技術創新與流通產業生態、經濟轉型升級之間的動態關聯關系正是耦合的體現，通過測算綠色技術創新同產業生態、經濟增長之間的耦合度及指標要素間的關聯度，不但能夠從宏觀視角提出評價區域產業技術耦合效應的判據，而且在政策實踐上，有利于選擇與各省份技術生態匹配的產業技術，從而轉變經濟增長方式，推動區域協同發展。

表2 綠色技術創新與流通產業生態和經濟轉型升級耦合效應評價指標體系

表1 耦合等級與耦合度的設置與劃分

研究方法及數據說明

（一）耦合效應測度模型的構建

1.構建分析模型。假設流通產業生態與經濟增長相互獨立，即分析區域綠色技術創新與產業生態耦合效應時不考慮經濟增長的影響，而分析區域綠色技術創新與經濟增長耦合效應時也不考慮產業生態的影響。據此，設置“綠色技術創新—流通產業生態”和“綠色技術創新—經濟轉型升級”模型進行分析。

2.無量綱化處理。本文采用最大最小化方法對各序列組的指標原始數據值（以Xij表示）進行無量綱化處理：

3.計算耦合度。令Xi、Yi、Zi分別表示各省份綠色技術創新、流通產業生態、經濟增長的綜合指標值。若三個獨立因素Xi、Yi、Zi兩兩指標值間的相對離差較小，則匹配程度較大，即Xi與Yi、Xi與Zi之間實現耦合效應最大化。以Cvi來表示離差系數，計算式為：

其中，i=1，2，……28。由于Xi、Yi、Zi介于[0,1]，因此，當4XiYi/(xi+Yi)2與4XiZi/(Xi+Zi)2分別取最大值時，Cvi得最小值。根據上述公式計算出的離差系數很小，不便于分析比較，參照鞠曉偉等的研究定義耦合度為：

式（4）中，Oij為各省份綠色技術創新同流通產業生態和經濟轉型升級的耦合度，處于0到1之間；Tij為各省份綠色技術創新同流通產業生態和經濟轉型之間的整體協同效應。其中，由于X、Y、Z等一級指標在區域技術與經濟協調發展中的作用同等重要，并且基于分析系統構建部分的假設，本文將權重系數φ與ψ的值均設為0.5。τ為調節系數，表示在X與Y、Z之間耦合達到最優的情況下進行組合的數量程度。本文對τ賦值為0.5。

4.劃分耦合等級。本文參照鞠曉偉等（2009）文獻將耦合度結果劃分為6個區間并分別定義了不同的耦合級別（見表1）。

（二）指標體系的構建

本文依據《中國國民經濟和社會發展第十三個五年規劃綱要》和《中國制造2025》篩選并設置評價指標，建立綠色技術創新與流通產業生態和經濟轉型升級耦合效應評價指標體系，具體如表2所示。

（三）數據來源及預處理

本文選取2012～2018年的《中國統計年鑒》《中國科技統計年鑒》《中國高技術產業統計年鑒》及各省份統計年鑒等作為原始樣本數據的統計源。在進行耦合效應分析之前，通過因子分析法來測算各省份綠色技術創新與流通產業生態和經濟轉型等綜合指標值。采用最大最小化無量綱方法對數據進行標準化處理，將數據調整到[0，1]的取值區間。鑒于西藏、青海、海南3個省份以及香港、澳門、臺灣等地區的數據不滿足因子分析分析的要求，因此不納入研究樣本中，研究對象為其余28個省份。

表3 “綠色創新技術—流通產業生態”耦合測度聚類

耦合效應測度結果分析

本文依據耦合效應測度模型對國內28個省份的綠色技術創新與流通產業生態和經濟轉型耦合效應進行測度，并根據測度結果與耦合級別劃分相應的區間。同時，依據《中國統計年鑒》中的行政區劃，將中國劃分為東部、中部、西部及東北區域。

（一）“綠色創新技術—流通產業生態”

“綠色技術創新—流通產業生態”耦合模型的結果顯示（見表3），2012～2018年間，11個省份耦合等級不變；處于失調狀態以下的省份由12個上升至16個；嚴重失調省份除云南、甘肅外新增山西、廣西、貴州；14個省份處于耦合狀態以上，其中，僅北京，上海，江蘇為優質耦合狀態，優渥的技術生態與領先的產業技術能充分實現二者的耦合效應。

山西處于中速失調狀態，其技術生態得分最低，從而使二者的耦合效應幾乎無法發揮。原因在于山西地區的教育投資薄弱，產業利潤率全國最低，其人均GDP增長率全國最低及經濟結構與質量不協調等矛盾，這些都阻礙了綠色技術創新，因此其產業生態環境無法得到提高。此外，在中西部呈失調狀態以下地區中，云南和甘肅流通產業生態得分最高分別為0.31和0.17，這表明綠色技術創新不適宜其區域要素稟賦，這些地區資源錯配程度較高，呈失調狀態。

從全國行政區劃來看，東部9個省份均處于耦合狀態以上，綠色技術創新與流通產業生態得分均大于0.5；東北三省僅遼寧為耦合，吉林為失調、黑龍江下降為中度失調；中部省份除河南，湖北外均為失調狀態以下；西部省份除陜西，四川外均處于失調狀態以下，耦合效應未得到發揮。中西部68.75%省份呈失調狀態以下，綠色技術創新得分均小于0.5，這表明中西部技術普遍偏低，其耦合效應未得到發揮。這是造成區域綠色技術創新綜合能力在東部與中西部產生較大差異的原因之一。

（二）“綠色創新技術—經濟轉型升級”

“綠色創新技術—經濟轉型升級”耦合模型的結果顯示（見表4），2012～2018年間，5個省份耦合等級不變，處于失調狀態以下的省份由12個上升至17個，2018年降為13個，河北，安徽，河南，湖南，四川五省由失調到耦合；貴州，甘肅，寧夏為嚴重失調狀態，無法發揮耦合效應；15個省份處于耦合狀態以上，江蘇，廣東均為優質耦合。

從全國行政區劃來看，東部9個省份均處于耦合狀態以上；東北三省中遼寧2014～2016三年均處于耦合狀態，2017～2018年下降到失調狀態；黑龍江由2012年失調狀態下降到2013～2016年的中度失調狀態，2017～2018兩年進一步下降為嚴重失調狀態；吉林耦合等級從2012年耦合狀態下降為中度失調，并且2013～2017五年一直保持在中度失調狀態，2018年耦合狀態下降到嚴重失調狀態，其對外開放程度、科技進步水平、第三產業產值均為東北三省最低，同時也說明2017后東北三省綠色創新技術與經濟轉型升級的耦合度整體下降；中部除江西和山西中度失調以外均處于耦合狀態；西部除四川處于耦合狀態外，其余9個省份均處于失調狀態以下，尤其是廣西、貴州、云南、寧夏和新疆均處于嚴重失調狀態。整體上看，耦合等級普遍上升或保持不變，中部更為劇烈，有66.67%省份耦合等級上升，表明經濟增速放緩有助于其與綠色技術創新的耦合效應發揮。西部90%的省份呈失調狀態以下，原因在于經濟增長得分均低于0.3，反映出目前西部部分省份產業技術發展現狀同技術進步、對外開放程度及產業結構等經濟增長的耦合機制未能得到發揮。

表4 “綠色創新技術—經濟轉型升級”耦合測度聚類

從總體看，全國綠色技術創新與流通產業生態、經濟轉型之間的耦合度在上升，但是東北、中部、東部和西部由于各省市經濟發展狀況不同區域差異加大。東部地區經濟發展吸引人才和企業集聚，科技水平和開放程度均優于中部和西部地區，整體處于耦合狀態，但是東部各個省市之間的發展和同一城市內部綠色技術創新與流通產業生態、經濟轉型升級之間的動態關聯發展也存在較大差異，如北京、上海和江蘇在綠色技術創新和流通產業生態處于優質耦合狀態，北京和上海綠色技術創新和經濟轉型處于耦合狀態，存在一定的差異；天津、河北和福建在綠色技術創新對流通產業生態和經濟轉型升級的耦合效果較低，處于基本耦合狀態。東北三省、中部地區和西部地區耦合度與東部差異較大，除四川、陜西、河南和遼寧幾個省處于耦合狀態外，基本處于失調狀態。

結論與建議

（一）結論

本文通過建立區域“綠色技術創新—流通產業生態”和“綠色技術創新—經濟轉型升級”模型，考察了全國28個省份的耦合效應。結果表明：

第一，2018年“綠色技術創新—流通產業生態”模型中14個省份耦合效應處于失調狀態以下，其中中西部省份失調狀態較普遍；第二，“綠色技術創新—經濟轉型升級”模型耦合等級普遍上升，2018年13個省份耦合效應處于失調狀態以下。

（二）建議

根據這些結果，本文提出以下建議：

第一，區域選擇產業技術時應更多考慮與技術生態、經濟增長因子間的耦合效應，同一區域產業技術選擇水平與技術生態相適應時，二者產生的耦合效應才能促進經濟發展，反之則阻礙產業發展。對此要根據各省份不同的要素稟賦、比較優勢，選擇與其匹配的產業技術，從而發揮耦合效應以支持區域重大產業發展技術需求。因此要加快現有流通企業轉型升級，同時要引進和培育新企業，尤其是要深化國企改革。

第二，要充分發揮政府的干預、調節作用。必須重視促進結構優化升級的重要條件是適度的政府干預，產業演進規律更強調社會性的頂層設計。因此，政府要進一步健全的產學研協同創新機制、更完善的基礎研究投入體系，將創新內生于產業轉型、經濟發展之中，最終使其落實在區域產業技術發展這一主要載體之上。

第三，我國西部地區失調狀態較普遍，對此應統籌協調國內外流通資源，建設科創基地，加強國際合作。在此背景下，要推動西部相關省份的流通產業綠色技術創新的協調發展，使其經濟增長由要素驅動向創新驅動轉變，同時要提高創新資源的配置效率，加強跨區域科技資源配置機制和服務平臺建設，最后要遵循產業演化規律，重視產業結構的現代化。