中國進出口貿易隱含碳影響因素研究

劉海霞 孫江明 副教授

（南京農業大學經濟管理學院 江蘇南京 210095）

引言

全球工業歷經幾百年的快速發展，在給世界各國帶來高度現代文明同時，也給自然生態環境帶來了災難性的破壞。IPCC（全球政府間氣候變化專門委員會）2018年的環境評估報告指出，近100年來全球平均氣溫上升了近1度，全球氣溫非正常升高不僅會導致兩極冰川融化，海平面上升，還會帶來更嚴重的生態問題。我國政府一直以來都十分重視全球氣候變化問題，作為區域大國積極遵守和履行《京都議定書》《哥本哈根協議》等國際公約，承擔大國責任。當前，國際進出口貿易中隱含的碳因素問題無法回避，并逐漸成為影響貿易雙方交易總額的重要誘因，為此本文通過數學模型構建的方法，從定性分析和定量研究兩個視角，挖掘進出口貿易中的各種碳影響因素及其內部的關聯性，并基于此提出相關建議和措施。

研究理論基礎與文獻綜述

研究出口貿易中碳影響因素的主要基礎理論，包括環境稟賦論和投入產出理論等。國際進出口貿易中隱含碳影響因素測試，主要基于一種隱含流的思維理念，對進出口商品的原材料采購、生產加工、物流運輸和使用消費全環節中的資源能源消耗、污染物排放、廢棄物回收等進行系統研究。環境稟賦論是20世紀中期在赫俄理論基礎上提出并發展起來的，環境要素稟賦理論繼承了經典要素稟賦理論中的生產要素分配觀和基本生產要素框架，并在此基礎上考慮了環境稟賦、生態污染等因素影響，突出要素稟賦理論的可持續發展性。投入產出法由著名經濟學家列昂惕夫提出，該理論最早應用于宏觀經濟學，逐步拓展被引入到進出口貿易領域。投入產出理論主要基于數學方法建立宏觀模型，將生產、運輸過程中國際貿易商品的各種資源能源消耗及生態環境因素作為輸入項，并以進出口貿易中商品和服務的消費使用、對環境的影響等作為輸出項，深入探求國際進出口貿易與資源、能源消耗及碳排放之間的內在關系。

隨著世界各國對生態環境保護和碳排放重視程度的提高，進出口貿易中隱含的碳排放問題逐漸成為環境保護和國際貿易領域一個新的研究熱點。美國學者Ghertner等（2007）應用投入產出法研究了二十年間美國進出口貿易對全球環境污染和碳排放的影響，結果表明出口貿易總額的增長是導致碳排放總量增加的一種重要因素；學者Martin（2008）采用綜合評價法研究美國出口貿易對全球生態環境的影響，并指出在美國對外貿易中存在嚴重的碳泄露問題，認為像美國這樣世界大國和世界主要經濟體，應對全球碳排放超標負主要責任；Haslenda（2016）主要以中國、巴西、印度這樣的世界新興經濟體為研究對象，進一步揭示出了進出口貿易總額與碳排放總量之間的正比例關系。從國內碳排放與進出口貿易相關研究來看，學者王正鵬等（2008）通過1988～2008二十年的貿易數據分析得出結論，出口貿易的碳排放總量約占總體碳排放的四分之一；李小平（2010）認為我國出口貿易活動會降低碳排放對本國的不利影響，所以應鼓勵貿易出口實現碳排放轉移；學者聶鑫（2011）以河南省的進出口貿易為例展開研究，認為應從全球視角出發，通過技術手段逐步降低我國貿易進出口給全球碳排放造成的不利影響；陳茜（2017）以中日之間的進出口貿易為研究樣本，分析了貿易雙方對等性對于降低碳排放總量的重要性。

表1 2016～2018年8行業的碳完全產生系數

表2 進出口貿易隱含碳量統計

進出口貿易中隱含碳計算模型的構建

投入產出關系原理能夠揭示出進出口貿易系統中各部門之間的內在依存關系，本文基于投入產出關系原理構建隱含碳計算模型，計算進出口貿易中商品的隱含碳量及隨商品流轉的碳轉移量，并進而分析出進出口貿易中隱含碳總量的各種影響因素。隱含碳計算模型中主要包括能源、資源消耗量E和資源、能源的產出量C，模型中包括K種資源和n各商品消耗部門：

按照出口貿易中的商品需求總量，將k種商品資源分配到各商品消耗部門當中，如果用M={mij}表示資源消耗矩陣分配的過程可以描述為：

表3 出口隱含碳影響因素分解（億噸）

其中，任一個ej都可以表示為：

上式（3）中mji表示第i個部門所消耗的第j種資源量，如果用L表示列氏矩陣，需求與生產之間的關系可以表示為：

其中B為需求系數矩陣，I為模型的單位矩陣，L·E代表中間產品，Y進出口商品總產出：

由（4）和（5）可以推出資源能源投入與進出口貿易中商品產出之間的關系：

其中R為資源消耗矩陣：

利用上述列氏矩陣中的行向量與列向量，即可推算出進出口商品國際貿易中隱含碳的完全生產系數，并進而得出進出口商品直接或間接碳的含量。本文以1農業、2采礦業、3食品加工業、4紡織品加工業、5石油加工業、6化工產業、7機械制造業、8金屬加工業8個產業為例，搜集2007年、2011年、2014年和2018年四年上述行業的進出口數據為研究樣本，利用文中構建的隱含碳計算模型，分析這些行業的進出口貿易的碳產生系數（相關數據來源于《中國統計年鑒》《中國進出口貿易年鑒》），具體的計算結果如表1所示。

從本文所選的8種行業碳完全產生系數分布情況來看，采礦、石油、金屬、化工、食品加工等傳統的高耗能、高污染行業的系數值普遍較高，其他輕工業的系數值較低。而從發展趨勢來分析，由于加工技術、環保技術和污染控制的革新從總體時間變化來看，各行業的碳完全產生系數呈現出下降的趨勢。計算并統計出2007年、2011年、2014年和2018年中國進出口貿易中隱含碳量，統計結果如表2所示。

進出口貿易中隱含碳量總體上與進出口的貿易總額呈現出同比例的變化趨勢，2008年全球性的金融危機對于我國的進出口貿易沖擊較大，尤其給中國的農產品和工業品出口貿易造成沉重打擊。從2011年開始出口貿易開始逐漸恢復，并呈現出穩定的增長趨勢，隨著進出口貿易差值的逐漸縮小，進出口貿易中隱含碳量差值也在減少。

圖1 2007年所選樣本行業碳排放統計

圖2 2011年所選樣本行業碳排放統計

圖3 2014年所選樣本行業碳排放統計

圖4 2018年所選樣本行業碳排放統計

圖5 就業與隱含碳因素的相關關系

表4 進口隱含碳影響因素分解（億噸）

進出口貿易隱含碳影響因素實證研究

（一）分解模型的建立

因素分解法主要分為結構分解法和指數分解法兩類，結構分解主要基于投入產出關系，利用資源能源消耗系數矩陣，判斷出各因素對被解釋變量的影響程度；而指數分解法需要利用部門的綜合數據對指標進行分解。本文利用結構分解法分別識別出中國進口和出口貿易投入產出模型中的各種影響因素，結構分解法的基本思路是按照所選定因素的時序變化特點進行分解，并分析出每一個變動因素對研究結果所產生的影響。結構分解法的主要優勢是通過對變量的動態分解，能夠清晰地展現出各個因變量對解釋變量的影響程度。

首先分析出口貿易的過程，令第t期中國出口產品總額中隱含碳含量總量為則上一期的出口隱含碳總量為，隱含碳排放的變化總量表示為：

其中Ci(Δη)進口技術因素，Ci(ΔQ)為進口結構因素。

（二）進出口隱含碳影響因素分解實證研究

以2007～2018年12年間中國農業、采礦業、食品加工業、紡織品加工業、石油加工業、化工產業、機械制造業、金屬加工業8個產業的進出口數據為研究樣本，利用結構分解模型從出口貿易和進口貿易兩個層面出發分析各種影響因素，首先分析出口貿易的影響因素，結構分解具體數據如表3所示。

從第一項影響因素碳排放系數分析，該項影響因素從總體上來看對出口貿易的隱含碳的影響較小，二氧化碳排放系數的變動是隨著資源能源使用量的變化而變化。當出口貿易的總量增長，碳排放系數中的碳隱含影響也會增加；但隨著環保技術水平的提高和環保投入的增加會對碳排放系數影響值起到一定程度的抑制作用?；?007～2018年12年來總體變化上來分析，二氧化碳排放系數值并沒有出現明顯增長，這主要是由于新環保技術的應用，在節能減排方面起到了關鍵作用。

資源能源強度因素是導致出口隱含碳總量增加的主要因素，以2007年、2011年、2014年和2018年所選定的8個產業的碳排放數據為例進行分析，結果如圖1-圖4所示。

統計結果顯示，在出口貿易中，文中所選擇的8個行業都屬于碳排放較高的行業，其中石油、化工、食品、金屬加工和采礦等都是出口貿易中的碳排放大戶。從時間的維度考慮，2008年金融危機后由于我國出口貿易萎縮，導致資源能源強度因素的碳排放減少，但隨著出口貿易的恢復，碳排放有所增加。由于石油、化工、食品、金屬加工等行業是我國主要的出口部門，貿易中隱含碳排放總量較大，通過國際貿易協定和其他技術手段降低這些行業中出口碳排放總量，對于降低碳排放的環境污染問題意義重大。最后本文從就業總人數因素考慮，從事加工業、制造業、出口貿易業總人數的增加，會直接導致碳排放總量的增加，兩者總體上呈正比例關系，變化趨勢如圖5所示。

再進一步分析我國進口貿易中隱含碳排放的影響因素，基于結構分解模型計算得到相關具體數據，如表4所示。進口技術系數是進口國商品的隱含碳排放強度與我國同類商品碳排放強度的比值，系數上升表示我國在生產商品中的節能減排技術要優于進口國，反之系數下降則進口國碳排放控制技術優于我國。從2007～2018年實際的數據變化可知進口技術因素數值一直呈現出緩慢上升趨勢，由于從2011年開始我國進口商品總量也在持續升高，并不能說明我國的節能減排技術優于進口國。通過提升商品進口技術指數，能夠從一定程度上控制進口商品的碳排放總量。

結論

本文利用隱含碳計算模型和結構分解模型，分析了我國進出口貿易中隱含碳排放的各種影響因素，結果顯示由于進出口貿易總額的持續增加，其中隱含的碳排放總量仍在增長，應從以下三個方面進行控制和完善：首先要將生態環境利益置于第一位，促進和鼓勵我國進出口貿易產業的發展；其次要規范和完善中國進出口貿易中的碳排放權交易事宜；最后要通過技術手段降低進出口貿易中的碳排放總量。