構(gòu)建基于大數(shù)據(jù)的廉政風(fēng)險分級預(yù)警機制

龔朝杰

摘 ? 要：隨著大數(shù)據(jù)越來越廣泛的應(yīng)用，其在廉政建設(shè)領(lǐng)域的作用也日益凸顯。建設(shè)基于大數(shù)據(jù)的廉政風(fēng)險分級預(yù)警機制，對公權(quán)力的運行和公職人員的財產(chǎn)變動加強監(jiān)控，適時進行廉政風(fēng)險分級預(yù)警，對進一步深化全面從嚴(yán)治黨有重要意義。廉政風(fēng)險分級預(yù)警機制的構(gòu)建要以建立規(guī)范統(tǒng)一的大數(shù)據(jù)中心為基礎(chǔ)，以公職人員財產(chǎn)申報和核查為重點，以建設(shè)大數(shù)據(jù)與廉情分析評估相結(jié)合的廉政平臺為關(guān)鍵，以加強信息與數(shù)據(jù)的安全保護為保障。

關(guān)鍵詞：大數(shù)據(jù);廉政風(fēng)險;分級預(yù)警機制;從嚴(yán)治黨;信息安全

中圖分類號：D262.6 ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標(biāo)識碼：A ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號：1674-9170（2020）04-0081-04

黨的十八大以來，以習(xí)近平總書記為核心的中央領(lǐng)導(dǎo)集體緊緊抓住制度建設(shè)和作風(fēng)建設(shè)兩條反腐主線，以對黨內(nèi)腐敗現(xiàn)象“零容忍”的態(tài)度和決心，對腐敗現(xiàn)象保持高壓狀態(tài)，從嚴(yán)查處各類違紀(jì)事件，發(fā)現(xiàn)一起查處一起，對腐敗現(xiàn)象堅決說“不”。習(xí)近平總書記在黨的十九大對“全面從嚴(yán)治黨”又作出進一步闡釋，“全面從嚴(yán)治黨”不僅涵蓋黨的“四個建設(shè)”的每一個方面，而且賦予了它新的內(nèi)涵，它強調(diào)了思想建黨和制度治黨緊密結(jié)合[1]。各級各類公職人員擔(dān)負著公共職務(wù)的履行、國有資產(chǎn)保值增值、管理和使用公共財產(chǎn)等決策、管理、服務(wù)等職能，廉潔制度的有效執(zhí)行和切實掌握各類公職人員及其家庭財產(chǎn)的取得、經(jīng)營、流轉(zhuǎn)途徑及數(shù)量，是我國廉政建設(shè)的關(guān)鍵。建設(shè)基于大數(shù)據(jù)的廉政風(fēng)險分級預(yù)警機制，對公權(quán)力的運行和公職人員的財產(chǎn)變動加強監(jiān)控，適時進行廉政風(fēng)險分級預(yù)警，確保廉政建設(shè)處于高壓狀態(tài)，對我國反腐倡廉戰(zhàn)略的實施尤為重要。

一、構(gòu)建廉政風(fēng)險分級預(yù)警機制的必要性

我國的廉政風(fēng)險防控工作從建國初期就已經(jīng)開始。新中國成立之初，在中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下，開展了反貪污、反浪費、反官僚主義運動，先后設(shè)立了國家檢察機關(guān)、政府監(jiān)察機關(guān)和紀(jì)律檢查機關(guān)，制定了相關(guān)法令法規(guī)，加強了黨的紀(jì)檢監(jiān)察制度，廉政建設(shè)從法律和制度層面得到加強。[2]十八大以來，黨和國家不斷加強反腐倡廉工作，不斷加強紀(jì)檢監(jiān)察隊伍建設(shè)，以高度的信心和決心，大力推進反腐工作，對待腐敗行為零容忍，尤其是對高級別官員的反腐力度歷史空前。在打擊腐敗的同時，制度建設(shè)也成果豐碩，《中華人民共和國監(jiān)察法》已經(jīng)于2018年3月20日正式實施，進一步完善了政府監(jiān)督機制，建立了一個全方位立體的國家監(jiān)察體系，全面覆蓋各級政府及其公職人員。通過《監(jiān)察法》加強了外部監(jiān)督力量，體制改革逐步推進，制度建設(shè)逐漸加強，為規(guī)范政府和公職人員的職權(quán)行使從法律層面打下了堅實的基礎(chǔ)。

當(dāng)前，廉政風(fēng)險點的建立主要采用自下而上申報確認(rèn)的方式，對崗位廉政風(fēng)險認(rèn)知缺乏專業(yè)角度認(rèn)定，廉政風(fēng)險點建立精準(zhǔn)性不夠，對基于廉政風(fēng)險點的風(fēng)險排查不到位，相關(guān)規(guī)章制度建設(shè)還不夠健全完善，制度執(zhí)行缺乏有效監(jiān)督，廉政漏洞應(yīng)對措施有限，防控體系不完備，導(dǎo)致貪腐現(xiàn)象時有發(fā)生，而且主要著力點在事前監(jiān)督和事后問責(zé)，而對于事中即權(quán)力運行過程的監(jiān)督，沒有很好的抓手，監(jiān)管不到位。多位學(xué)者認(rèn)為廉政建設(shè)的要害在于對公職人員的財產(chǎn)有效監(jiān)控，提高公職人員的財產(chǎn)透明度是世界各國普遍采取的廉政舉措。我國在1995年開始要求對處級以上干部的個人事項進行填報，2010年后該項工作需填報的項目開始細化并對填報結(jié)果進行抽檢，對于普通公職人員的個人事項監(jiān)控目前還沒有相關(guān)舉措。中國共產(chǎn)黨江蘇省第十三屆紀(jì)律檢查委員會第四次全體會議工作報告揭示2018年江蘇省紀(jì)委共立案31360件，其中，廳局級66件，縣處級748件，采取留置措施456人，黨紀(jì)政務(wù)處分28665人，縣處級以下案件占案件總數(shù)的97.4%。[3]可見普通公職人員仍然是廉政建設(shè)的重點人群，如何加強對這部分人員的職務(wù)和財產(chǎn)監(jiān)控，對我國反腐倡廉工作至關(guān)重要。

二、大數(shù)據(jù)是構(gòu)建廉政風(fēng)險分級預(yù)警機制的有力抓手

大數(shù)據(jù)是當(dāng)今時代信息革命的重要成果，舍恩伯格在《大數(shù)據(jù)時代》一書中提到，“世界的本質(zhì)是數(shù)據(jù)，大數(shù)據(jù)將開啟現(xiàn)代社會核心競爭力，缺少數(shù)據(jù)思維，無以言未來。擁有大數(shù)據(jù)，才能擁有更強的決策力、洞察力，才能提高流程優(yōu)化力”[4]。大數(shù)據(jù)具有四個顯著的特征：大容量、高速度、多樣性和精確性。[5]其核心在于專業(yè)化的挖掘、分析和處理。廉政建設(shè)使用大數(shù)據(jù)技術(shù)，可以將原本隱秘的貪腐行為通過相關(guān)技術(shù)手段分析和曝光，在大數(shù)據(jù)技術(shù)框架下，可以實現(xiàn)行政執(zhí)法流程數(shù)據(jù)化、權(quán)力行使公開化和透明化，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)采集和智能分析，全面監(jiān)控公權(quán)力運行過程，適時對各類廉政風(fēng)險進行提示和處理，及時杜絕各類違紀(jì)違法事件發(fā)生，實現(xiàn)反腐防腐從“不敢腐”到“不能腐、不想腐”的飛躍。

貪腐的本質(zhì)是人性中對金錢和地位的貪婪索取，廉政風(fēng)險預(yù)警的關(guān)鍵在于合理合法的、行之有效的制度執(zhí)行和對公職人員生活狀態(tài)、財產(chǎn)變動的有效監(jiān)控。基于大數(shù)據(jù)的廉政風(fēng)險分級預(yù)警是指根據(jù)公職人員的崗位特點及擬定的崗位廉政風(fēng)險清單，對決策、管理、服務(wù)過程中產(chǎn)生的廉政大數(shù)據(jù)以及個人財務(wù)變動進行分析處理，根據(jù)處理結(jié)果進行綜合研判，對達到分級預(yù)警指標(biāo)的公職人員進行廉政干預(yù)，避免或減少貪腐行為發(fā)生的一種行為模式。傳統(tǒng)的廉政風(fēng)險預(yù)警主要是出臺并執(zhí)行相關(guān)廉政規(guī)章和制度，加強學(xué)習(xí)和教育，利用媒體加強宣傳教育和輿論監(jiān)督，對潛在風(fēng)險人進行預(yù)警。這種方式的側(cè)重點在于事前有計劃、撒網(wǎng)式對潛在風(fēng)險人進行教育和警示，其特征在于廣泛性和宏觀性，其缺點在于缺乏針對性和有效性，目標(biāo)對象指向不明確。要對廉政風(fēng)險提供及時、迅速、有針對性預(yù)警，就必須基于實時捕獲的風(fēng)險源或風(fēng)險點，針對具體辦事流程和辦事人員，對具體的風(fēng)險進行及時的甚至是超前的認(rèn)識和捕捉，構(gòu)建廉政大數(shù)據(jù)平臺，拓展廉政評價和預(yù)警機制，動態(tài)監(jiān)測廉政績效，施以全方位、全天候防腐反腐。在廉政風(fēng)險發(fā)生前或進行中適時預(yù)警，實現(xiàn)有效控制風(fēng)險轉(zhuǎn)化，落實“懲防并舉，注重預(yù)防”的方針。

三、構(gòu)建基于大數(shù)據(jù)的廉政風(fēng)險分級預(yù)警機制的發(fā)展策略

實現(xiàn)對廉政風(fēng)險的分級預(yù)警，必須以大數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)。建立廉政數(shù)據(jù)平臺，整合和采集政務(wù)運行大數(shù)據(jù)和企業(yè)經(jīng)營過程中產(chǎn)生的大數(shù)據(jù)，運用挖掘和分析技術(shù)，捕捉各類廉政風(fēng)險及異常廉政數(shù)據(jù)，才能實現(xiàn)分級預(yù)警。廉政風(fēng)險分級預(yù)警從高到低采用一、二、三級預(yù)警。嚴(yán)重違反黨紀(jì)國法，實行“一級預(yù)警”。一級預(yù)警主要針對個人財務(wù)年度變動值超出家庭收入能力數(shù)倍或崗位廉政風(fēng)險多項數(shù)據(jù)偏離值較大，由紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)對異常情況進行確認(rèn)并啟動調(diào)查程序，采用調(diào)離崗位、職務(wù)調(diào)整、引咎辭職等手段強制示險，一級預(yù)警重在組織處理、強制教育;二級預(yù)警針對個人財務(wù)年度變動值超出家庭收入能力或崗位廉政風(fēng)險數(shù)據(jù)偏離值較大者，二級預(yù)警重在警示提醒，采取黨紀(jì)輕處分或誡勉談話、警示談話，必要時采用崗位調(diào)整等方式示險;三級預(yù)警針對崗位廉政風(fēng)險數(shù)據(jù)有偏離項者，要求預(yù)警對象對風(fēng)險項的處理作出書面解釋，制定整改措施，三級預(yù)警重在學(xué)習(xí)教育，采取加強規(guī)章制度學(xué)習(xí)，組織談話教育等方式進行廉潔教育。

（一）建立規(guī)范統(tǒng)一的大數(shù)據(jù)中心是基礎(chǔ)

實現(xiàn)廉政風(fēng)險分級預(yù)警必須要以大數(shù)據(jù)的建設(shè)為基礎(chǔ)。大數(shù)據(jù)的獲取來源于政府、企業(yè)、事業(yè)單位運行過程中產(chǎn)生的各類數(shù)據(jù)，包括流程化數(shù)據(jù)、財務(wù)數(shù)據(jù)及各類報表等。近些年來各地政府積極探索和開展基于大數(shù)據(jù)技術(shù)構(gòu)建智慧城市，提升現(xiàn)代化城市治理的智能化水平。例如，各地建設(shè)的公安交通智能警察系統(tǒng)、國家層面的電子政務(wù)系統(tǒng)、稅務(wù)系統(tǒng)、海關(guān)通關(guān)審核系統(tǒng)等都已經(jīng)在線運行并在各自領(lǐng)域進行了創(chuàng)新發(fā)展，取得了不俗的業(yè)績。同時大數(shù)據(jù)的建設(shè)過程中也存在著許多問題和急待改進的方面，在大數(shù)據(jù)采集過程中，數(shù)據(jù)資料存放于政府部門和企業(yè)的數(shù)據(jù)機房，信息系統(tǒng)間由于數(shù)據(jù)格式的差異和私密性保護等問題無法互通，數(shù)據(jù)碎片化現(xiàn)象嚴(yán)重，數(shù)據(jù)采集困難。加強對各類信息平臺的建設(shè)對信息化系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)進行整合、共享共用，運用大數(shù)據(jù)的分析獲取方法實現(xiàn)關(guān)鍵數(shù)據(jù)系統(tǒng)間的共通與融合，是構(gòu)建廉政風(fēng)險分級預(yù)警機制的基礎(chǔ)。

（二）公職人員的財產(chǎn)申報和核查是重點

公職人員的財務(wù)監(jiān)控是防止腐敗的重要抓手。歐洲多個國家和澳、加、新加坡等國，財產(chǎn)監(jiān)控都比較徹底。瑞典、挪威規(guī)定所有公民和團體，都必須向稅務(wù)部門公開自己的財產(chǎn)和收入明細，并接受所有人的查詢。我國這方面起步較晚，但近年來開展的處級以上干部個人事項報告制度和居民征信系統(tǒng)建設(shè)已經(jīng)開始這一領(lǐng)域的探索，有待進一步推廣。十八屆三中全會《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》已明確了要建立個人收入和財產(chǎn)信息系統(tǒng)，利用大數(shù)據(jù)建立公職人員財產(chǎn)監(jiān)控制度從制度層面和技術(shù)層面已經(jīng)具備條件。雖然貪腐不僅僅為了財產(chǎn)，但涉及貪腐的官員在財務(wù)方面都存在問題，管住公職人員的財產(chǎn)，廉政制度和體制才能發(fā)揮作用，全面落實公職人員財產(chǎn)申報和核查制度一方面是廉政風(fēng)險預(yù)警的需要，另一方面也可震攝腐敗，使其不敢輕舉妄動。

（三）建設(shè)大數(shù)據(jù)與廉情分析評估相結(jié)合的廉政平臺是關(guān)鍵

廉政大數(shù)據(jù)平臺應(yīng)該具備兩方面功能：一是廉政大數(shù)據(jù)的采集，二是廉情分析評價和預(yù)警功能。通過平臺提供的接口對接政府機構(gòu)和社會企業(yè)的數(shù)據(jù)，按照一定的格式和要求對各類數(shù)據(jù)根據(jù)平臺需求進行獲取、傳輸、分析處理，重點在于公職人員規(guī)范執(zhí)行規(guī)章制度及公職人員的生活數(shù)據(jù)，涉及公務(wù)和私人行為的方方面面數(shù)據(jù)，如所有電子政務(wù)平臺數(shù)據(jù)、政府招投標(biāo)平臺數(shù)據(jù)、公安系統(tǒng)戶籍?dāng)?shù)據(jù)、手機定位數(shù)據(jù)、車輛使用數(shù)據(jù)，銀行系統(tǒng)個人財產(chǎn)數(shù)據(jù)等海量數(shù)據(jù)，按需接入和采集相關(guān)數(shù)據(jù)，并由系統(tǒng)進行分析形成報表。平臺由紀(jì)委系統(tǒng)建立專門機構(gòu)和專業(yè)人員隊伍按照職責(zé)權(quán)限管理，定期進行大數(shù)據(jù)分析、摸排、核查，對重要崗位人員和信訪對象形成廉政畫象，對清廉情況作出評估和預(yù)測，在貪腐行為發(fā)生前或發(fā)生中及時作出廉政分級預(yù)警并采取控制措施。

（四）加強信息與數(shù)據(jù)的安全保護是保障

基于大數(shù)據(jù)的廉政風(fēng)險分級預(yù)警機制的建立和實施，首要的是采集政府執(zhí)政和企業(yè)經(jīng)營方面的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)安全至關(guān)重要，一方面需要信息安全相關(guān)法律法規(guī)的支撐保障，另一方面需要信息安全技術(shù)的嚴(yán)密保護。2017年6月1日實施的《網(wǎng)絡(luò)安全法》將現(xiàn)行有效的網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)管體制法制化，明確了網(wǎng)信部門與其他相關(guān)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管部門的職責(zé)分工，加強了對公民信息和網(wǎng)絡(luò)安全的保護。基于大數(shù)據(jù)的廉政平臺建設(shè)，涉及眾多的政府網(wǎng)站和企業(yè)網(wǎng)站，涉及公民的方方面面的穩(wěn)私和個人信息，在數(shù)據(jù)獲取過程中勢必需要開放相關(guān)的接口以采集數(shù)據(jù)，雖然政府網(wǎng)站近年來在安全方面投入了大量的人力和財務(wù)，安全性有了較大的提高，但在管理維護方面也存在不少問題。比如視窗操作系統(tǒng)和手機操作系統(tǒng)核心技術(shù)在國外，數(shù)據(jù)安全不能絕對保證;企業(yè)網(wǎng)站由于建設(shè)的目的性偏向經(jīng)濟效益，安全保障方面資金投入的力度因企業(yè)實力差距表現(xiàn)得良莠不齊，安全性往往得不到有力保障等。廉政大數(shù)據(jù)需要的是涉及公民的各類信息，信息越多越有利于分級預(yù)警，在大數(shù)據(jù)獲取過程中，提高對公民信息和網(wǎng)絡(luò)安全的保護，保護各類信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)安全，為各類信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通和采集打下基礎(chǔ)，在目前的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下仍顯得任重而道遠。

參考文獻：

[1] 黃金橋.完善官員個人事項報告制度的六條思路[J].理論探索，2017（1）：55-62.

[2] 段妍.建國初期中國共產(chǎn)黨廉政建設(shè)研究[J].晉陽學(xué)刊，2018（6）：72-76.

[3] 蔣卓慶.江蘇省紀(jì)委2019年工作報告[EB/OL].（2019-09-13）[2020-04-15].http：//www.jsdj.gov.cn/19329/toutiao/201903/t20190319_6126731.shtml.

[4] 吳正金.淺析“互聯(lián)網(wǎng) +”高校廉政風(fēng)險預(yù)警機制建設(shè)[J].學(xué)理論，2016（11）：66-68.

[5] 徐繼華，馮啟娜，陳貞汝.智慧政府——大數(shù)據(jù)治國時代的來臨[M].北京：中信出版社，2014.

責(zé)任編校 ? 王學(xué)青

Abstract： The more and more extensive application of big data has led to its prominent status in the construction of clean governance area. The establishment of a risk-classification warning mechanism based on big data to monitor the operation of public power and government employees with timely risk-classification warnings benefits the comprehensive and strict administration of the Party. The establishment of such a warning system should be based on the construction of a standardized and unified data center， which emphasizes personal property declaration and verification， whose key link will be on the combination of big data and assessment of probity situation guaranteed by information and data security.

Key words： big data; corruption risk; risk-classification warning mechanism; strict administration of the Party; information security