基于ISO/TS22163國際標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系淺析

陳青斌

摘 要：ISO/TS22163鐵路國際標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理的思維，基本覆蓋組織經(jīng)營管理的各項(xiàng)活動。本文主要研究和對標(biāo)ISO/TS22163標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)要求，按照風(fēng)險(xiǎn)策劃、評估、應(yīng)對和監(jiān)視等規(guī)范過程，論述一套適用鐵路行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理方法，以協(xié)調(diào)和整合標(biāo)準(zhǔn)提及的風(fēng)險(xiǎn)管理要求，提高組織的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判和管控的能力。

關(guān)鍵詞：ISO/TS22163標(biāo)準(zhǔn);對標(biāo);風(fēng)險(xiǎn)管理過程;風(fēng)險(xiǎn)管理體系

中圖分類號：F406.2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

隨著軌道交通行業(yè)發(fā)展越來越快和競爭愈加激烈，客戶對產(chǎn)品質(zhì)量的要求和期望不斷提高，基于風(fēng)險(xiǎn)管理的理念和思維愈加重要。如何在ISO/TS22163國際標(biāo)準(zhǔn)要求的風(fēng)險(xiǎn)管理框架下，全面對標(biāo)和總結(jié)涉及的風(fēng)險(xiǎn)要素，總結(jié)和形成一套適用ISO/TS22163標(biāo)準(zhǔn)管理的風(fēng)險(xiǎn)管控體系，實(shí)現(xiàn)對組織風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)和全面的管理，從而為企業(yè)持續(xù)有序經(jīng)營、客戶滿意和產(chǎn)品質(zhì)量提升提供有利的環(huán)境。

1 ISO/TS22163標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理要求分析

ISO/TS22163標(biāo)準(zhǔn)提出了全面的風(fēng)險(xiǎn)管理要求，覆蓋了從“組織環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)、風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營、資源提供、運(yùn)行、績效和改進(jìn)”等管理過程。通過對照標(biāo)準(zhǔn)的評估檢查表，經(jīng)統(tǒng)計(jì)共有53個(gè)問題項(xiàng)共65處提及了風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，其中涉及2分項(xiàng)要求32處、3分項(xiàng)要求17處和4分項(xiàng)要求16處。為了更好地分析和概括有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的要求，現(xiàn)對標(biāo)準(zhǔn)檢查表全文涉及的風(fēng)險(xiǎn)問題項(xiàng)、管理實(shí)施要點(diǎn)及評估得分進(jìn)行分析，具體如表1-1所示。

2 ISO/TS22163標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建

ISO/TS22163標(biāo)準(zhǔn)要求的風(fēng)險(xiǎn)管理過程基本是貫穿組織經(jīng)營管理的各層次及活動之中。通過第一章節(jié)總結(jié)提煉的整個(gè)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，基本上是圍繞“策劃和建立文件化風(fēng)險(xiǎn)管理過程、確定風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)則、識別和分析需應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)、評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、風(fēng)險(xiǎn)評審及更新”提出的風(fēng)險(xiǎn)管理要求。如圖2-1所示，通過明確風(fēng)險(xiǎn)管理的主要路線和活動，并采用PDCA循環(huán)的方式持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理過程，構(gòu)建一個(gè)適用于ISO/TS22163標(biāo)準(zhǔn)框架下的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

2.1 風(fēng)險(xiǎn)策劃

在ISO/TS22163標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施要求下，組織應(yīng)規(guī)劃全面風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍，覆蓋組織環(huán)境管理、領(lǐng)導(dǎo)、策劃、資源提供、運(yùn)行等所有相關(guān)過程的管理。通過確立組織的“風(fēng)險(xiǎn)管理方針、程序、風(fēng)險(xiǎn)績效指標(biāo)、資源分配、溝通機(jī)制和相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)手段和方法”等，形成一個(gè)規(guī)范的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，以有效管理和應(yīng)對組織的風(fēng)險(xiǎn)過程。結(jié)合ISO/TS22163標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施要求，圖2-2通過運(yùn)用過程龜形圖的方法系統(tǒng)策劃了全面風(fēng)險(xiǎn)管理要素。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)評估

深灰色部分的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)值為15～25，風(fēng)險(xiǎn)等級為A級，優(yōu)先級高;

淺灰色部分的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)值為8～12，風(fēng)險(xiǎn)等級為B級，優(yōu)先級中;

白色部分的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)值為1～6，風(fēng)險(xiǎn)等級為C級，優(yōu)先級底。

風(fēng)險(xiǎn)一般可以在組織層面、部門層面、單個(gè)活動或特定風(fēng)險(xiǎn)中進(jìn)行評估，以對組織風(fēng)險(xiǎn)全貌進(jìn)行總體評價(jià)并判斷出當(dāng)前的重大風(fēng)險(xiǎn)和管理上需要重點(diǎn)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評估的步驟包括風(fēng)險(xiǎn)的識別、風(fēng)險(xiǎn)的分析和風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)。具體工作和要求如下：

第一，風(fēng)險(xiǎn)識別。圍繞組織的ISO/TS22163標(biāo)準(zhǔn)要求、主要的業(yè)務(wù)流程和關(guān)鍵活動，搜集、辨識出組織當(dāng)前各個(gè)層面、各項(xiàng)重要經(jīng)營活動及其重要業(yè)務(wù)流程中存在的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)，并對其進(jìn)行管理。

第二，風(fēng)險(xiǎn)分析。通過對ISO/TS22163標(biāo)準(zhǔn)要求的各類風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)辨識出的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的屬性特征進(jìn)行定性、定量的分析，包括影響程度、發(fā)生可能性等，整理、分析、判斷各類風(fēng)險(xiǎn)的管理現(xiàn)狀，為風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)和應(yīng)對提供支持。一般有定性、定量或混合的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，如常用的有FMAE分析法、矩陣圖法、風(fēng)險(xiǎn)圖法、數(shù)值評分法、混合型方法等。

分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和風(fēng)險(xiǎn)影響程度時(shí)，可以分成兩個(gè)維度進(jìn)行評估。橫向維度分別就“可能性的高低、影響的大小”從低到高劃分5個(gè)等級，分別賦予1-5分;縱向維度可以采用定性或定量的方法確定評估標(biāo)準(zhǔn)。

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析評估的結(jié)果，對各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行比較，確定出各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級和管理優(yōu)先順序，以對組織的重大風(fēng)險(xiǎn)和管理上需要重點(diǎn)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行應(yīng)對。一般可以采用如表2-1所示的評估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級評價(jià)。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

針對已評估出的重大風(fēng)險(xiǎn)和其他需要重點(diǎn)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)，組織需編制風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案。確定統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案模板進(jìn)行規(guī)范管理，如建立風(fēng)險(xiǎn)登記冊/風(fēng)險(xiǎn)管理表等，對風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)策略、應(yīng)對措施及其負(fù)責(zé)單位、人員、應(yīng)對時(shí)間和所需資源成本等進(jìn)行明確，以便后期對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的有效性進(jìn)行監(jiān)督檢查。風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對策略通常包括規(guī)避、轉(zhuǎn)移、減輕和接受。

2.4 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和檢查

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和檢查是對風(fēng)險(xiǎn)管理信息收集、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)策略、關(guān)鍵控制活動及風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的實(shí)施情況進(jìn)行檢查，評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效性，并根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時(shí)加以改進(jìn)的過程。監(jiān)督和檢查可以是“風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督部門、部門自我監(jiān)督、內(nèi)部審計(jì)部門監(jiān)督和外部機(jī)構(gòu)監(jiān)督”等，檢查的項(xiàng)點(diǎn)維度可以是“制度體系建設(shè)、基本流程執(zhí)行、重大風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)事件整改情況”等。監(jiān)督檢查完成后，各職能部門和歸口管理部門編制自我檢查情況表和組織風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督檢查情況報(bào)告，并向組織領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)方進(jìn)行溝通，必要時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。

2.5 風(fēng)險(xiǎn)知識管理

圍繞風(fēng)險(xiǎn)管理過程，對組織在經(jīng)營管理活動、ISO/TS22163標(biāo)準(zhǔn)要求的風(fēng)險(xiǎn)管理活動中總結(jié)、提煉一些好的經(jīng)驗(yàn)和做法，并應(yīng)用和固化到管理當(dāng)中，以起到助推管理流程優(yōu)化，持續(xù)提高組織的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能力和管理效率的作用。

3 ISO/TS22163標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用

圍繞本文第二章提出的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，根據(jù)ISO/TS22163標(biāo)準(zhǔn)提及的風(fēng)險(xiǎn)管理要求進(jìn)行應(yīng)用解析，如表3-1所示。在全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系和程序要求下，建立統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)則和補(bǔ)充專項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)管理辦法，統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)識別、分析、評價(jià)過程，并通過一致的管理模板規(guī)范應(yīng)用到具體的管理過程當(dāng)中。需要注意的是“風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督和檢查以及溝通和記錄”是伴隨風(fēng)險(xiǎn)管理全過程的，以不斷地促進(jìn)和提升風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。

4 結(jié)語

任何組織都是一個(gè)開放的系統(tǒng)，時(shí)刻都會面臨很多不確定的因素和負(fù)面影響，日常的管理需要越來越重視風(fēng)險(xiǎn)控制意識和不斷應(yīng)對各種風(fēng)險(xiǎn)及挑戰(zhàn)。本文在ISO/TS22163：2017標(biāo)準(zhǔn)倡導(dǎo)的風(fēng)險(xiǎn)思維、過程方法及PDCA循環(huán)之下，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)范要求，提出了一套基于ISO/TS22163：2017國際鐵路標(biāo)準(zhǔn)要求的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和應(yīng)用案例，期望能為鐵路行業(yè)制造性組織的風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建和對標(biāo)該標(biāo)準(zhǔn)起到一定的指導(dǎo)意義。

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