知識產權密集型產業中不同技術發展階段企業的知識產權服務

孫健 王朝政 荊子蘊

摘要：本文以河南省動力鋰電池產業為例，從技術發展階段的角度，闡述了專利密集型產業中企業的不同技術發展階段及其知識產權服務需求特點，并進一步論述了向不同階段企業提供知識產權服務的側重點，為河南省知識產權密集型產業的培育提供了一定的參考。

關鍵詞：知識產權密集;技術發展階段;知識產權服務

中圖分類號：G306文獻標識碼：A 文章編號：1003-5168（2020）27-0021-03

1 前言

當前，河南省正處于實現創新驅動和轉型升級的關鍵時期，在新的起點上實現創新發展、科學發展、率先發展，必須把知識產權制度作為創新驅動發展的基本制度予以高度重視。《河南省專利事業發展“十三五”規劃》，提出“十三五”期間，河南省將培育25個知識產權密集型產業，知識產權密集型產業產值占全省GDP的比重超過25%。根據該規劃，河南省將制定專利密集型產業發展規劃，出臺發展專利密集型產業的政策，加大政府采購對專利密集型產品的支持力度，引導財政、金融、稅收等政策向專利密集型產業傾斜。但是專利密集型產業發展過程包含產業的產生、成長和進化過程，其中既有整個行業產業的進化過程，又有單個企業的進化過程，單個企業的進化過程在總體上決定整個產業的進化過程。在企業不同的發展階段，技術的研發和資金的投入都會有一定傾向性和規律性，而專利是與技術直接相關聯的[1]，因此，從不同的技術發展階段來分析專利密集型產業相關企業知識產權服務非常有必要。

2 專利密集型產業技術發展階段及其特點

根據專利密集型產業的技術競爭態勢，可將其分為技術跟隨、技術趕超和技術引領三個階段。

技術跟隨階段是在產業成長期的前期，技術積累不足，競爭力不足，技術發展的重點不在于開發新技術，而是廣泛觀察市場態勢，在技術已被證明適應市場要求后，以模仿產業主導設計為基礎，模仿的目的在于創新和深度，技術跟隨階段的產業密切注視市場上出現的新產品，廣泛搜索與自身企業戰略目標，技術條件相吻合且適銷對路的新產品，通過步進型和漸進型創新對產品進行仿制、改進，力爭在成本、質量、功能、外觀和穩定性等要素能有所突破和創新，以質量更好、技術性能更高、成本更低、花色品種更多、具有局部新功能或更能滿足顧客需要的創新產品參與市場競爭。技術跟隨階段在技術和市場等方面可避免巨大的風險，但是競爭力不強，特別是在知識產權方面處在不利地位，在引進技術和購買知識產權方面需花大量的資源。此外由于其技術跟隨的特點，需要突破技術領先者設立的技術標準與技術專利限制，往往會使得其獲得利潤較小，甚至有隨時退出市場的危險。

技術趕超階段是指在產業成長期的中后期，技術上已經有了一定的積累、在競爭態勢上有一定的創新性和競爭力，部分領域已經達到了世界先進水平，但是部分領域比較落后，還處于模仿或者開發階段。此時在技術角度呈現交錯狀態，相關企業的重心在于致力于開發新技術、新領域，積極開展新產品的研究和開發，率先產生重大技術突破，率先開發新產品并領先于其他企業把產品投入市場，以確定其在同行業中的技術領先地位和產品領先地位。

技術引領階段則指技術已經達到了國際領先水平，與國外產業相比，在技術競爭態勢上處于并駕齊驅或者居于領先地位，具有技術創新性，能夠通過技術變革引領市場，掌握核心專利，占據該行業知識產權主導地位。

3 知識產權密集型產業中不同發展階段企業的知識產權服務需求——以河南省鋰電池產業為例

鋰電池產業融合了新材料、新能源、高端制造等多個前沿領域的相關技術屬于技術密集型產業，自從鋰電池市場化以來，鋰電池產業就引起世界的廣泛關注，目前發達國家和主要新興經濟體，如美國、日本、歐洲、韓國等都制定了詳細的發展規劃，競相將鋰電池產業作為未來電池發展的產業。我國鋰電池研究幾乎和世界同步，但是在產業化方面，日本的索尼公司走在了世界前列。1991年索尼公司宣布鋰電池產業化，隨后中科院物理所迅速跟進研究，相關企業科研院所在技術跟隨階段對電極正極材料鈷酸鋰進行改性優化，并獲取專利權，為突破磷酸鐵專利技術壁壘創造了條件。隨著近幾年的發展，特別是以磷酸鐵鋰的鐵位摻鈉專利為代表的重大技術突破使我國鋰電池產業走進技術趕超階段，以天然石墨或硅為電池負極材料為代表的原創型發明專利使我國鋰電池產業進入技術引領階段。

河南在動力電池領域具有一定的優勢。根據河南省工業和信息化廳的數據統計，2019年，河南省動力電池年度產銷超過6.7GWh（億瓦時），相當于2019年8月份全國動力電池產量。產業鏈方面，河南已構建了從電池研發到正負極材料、電池零部件、電池專用設備制造以及電池檢測、回收等較為完整的循環產業鏈。涌現出了中航鋰電、環宇電池、天力鋰能、科隆新能源等一批較有影響力的電池生產企業。盡管河南動力鋰電池電池企業較多，但在業內人士看來，產業缺少龍頭企業帶動，產業整體規模小、競爭力不強，做大做強的任務還非常艱巨。目前，河南鋰電池產業主要集中在鄭州、洛陽、許昌、新鄉等地區，就鋰電池而言，河南企業整體技術水平、市場份額與第一方陣企業相比，尚有一定差距。

針對鄭州、洛陽、許昌、新鄉等地區的鋰電池企業調研后發現，無論處于技術追隨階段的企業、技術趕超階段的企業還是處于技術引領階段的企業，對于檢索、加快審查、應急防御策略、風險預警跟蹤、專利布局、運營、挖掘、導航以及培訓均有一定的需求，但是每一個階段企業需求側重點各不相同，這與技術發展規律相契合。

圖1為技術追隨階段企業的專利服務需求調查結果，技術追隨階段的產企業，對專利導航、專利挖掘和專利類業務培訓的需求最大，這是因為處于技術追隨階段的企業，技術基礎薄弱，企業需要對本產業全產業鏈進行研究，了解本產業的技術發展狀況以及未來發展方向，同時關注本產業的重點申請人，引進相關技術，因此，專利導航能夠為技術追隨階段的企業提供技術追隨的目標，專利挖掘能夠使企業在對產品進行仿制、改進過程中的突破和創新轉化為改進型專利，進而獲得一定的知識產權保護。此外，技術追隨階段的產企業對于專利撰寫、答復人才儲備不足，因此對于專利類業務培訓也是企業的重要需求。