交易成本視角下高校專利技術價值實現研究

梁智龍

摘要：自從2008年我國頒布的《國家知識產權戰略綱要》實施以來，各大企業、科研單位與高校的知識產權事業得到了進一步的發展。一直以來，高校是知識培養和科技創新的源頭，也是專利申請和專利授權的主力軍之一，但是高校專利技術的轉化普遍較低，有效專利實施率遠遠低于了科研單位和企業。本文將從交易成本的視角下，結合平時所學的有關法律知識，針對高校專利技術價值的實現，談一談高校專利的普遍問題，提出一定的方案和建議。

關鍵詞：高校專利技術價值;專利價值轉化;交易成本;專利交易機構

中圖分類號：F062.3文獻標識碼：A 文章編號：1003-5168（2020）27-0055-03

1 我國高校專利技術現狀

根據近幾年的國家知識產權局發布數據顯示，我國高校專利申請量、授權量連年遞增，專利質量也在不斷提升，對于專利方面的結構體系不斷優化，但與發達國家相比還是有較為明顯差距的。我國高校專利技術來源產生于師生的科研活動，從客觀情況來看，高校擁有的重大技術突破專利和重要影響的基礎專利，原始專利、核心專利依然不足，并且普遍存在專利與市場脫節，專利維持年限低。高校專利技術價值的實現還有待于高校師生對于專利技術原始的創新能力和核心專利技術水平的提升。

目前，高校的專利運用水平還是普遍偏低，根據國家知識產權局2019中國專利調查報告指出，高校和科研單位有效專利實施率（高校13.8%，科研單位38.0%）、產業化率（高校3.7%，科研單位18.3%）遠低于企業的63.7%，45.2%;許可率（高校2.9%，科研單位2.0%）、轉讓率（高校3.2%，科研單位1.3%）、作價入股比例（高校2.0%，科研單位1.7%）也明顯低于企業的6.1%、3.7%、3.1%。一直以來，高校以其科技人才培育，科技創新能力強而受到廣大媒體的關注，但現階段高校的專利技術成果不應當僅停留在完成科研成果的清單上[1]。從大部分高校教師的情況來看，不少教師出于考慮績效的原因，把專利技術方案拆分成多個，以期獲得多個發明專利申請，而忽略了技術方案的整體性，導致專利申請中的權利要求的數量減少，專利布局明顯不合理，或者將專利的權利要求概括寫的過于下位，來獲取更高的授權率，更有部分教師寫出了創新性極低的“垃圾專利”。綜上，由于高校教師不重視專利申請文件的撰寫，不懂得專利申請的核心挖掘和專利布局不合理，“為專利而專利”，過于考慮績效，而導致專利權利受到了影響，故而后續高校專利技術與市場需求脫離，難以實現專利價值。從交易成本來看，這種情況勢必會加大高校專利技術轉化的難度，并且高校的部分課題研究專利過于前沿，這也導致了高校與企業之間對于高校專利價值評估難度的提升，加大了對于第三方機構投入過多的成本。

2 高校專利技術價值實現過程中的部分問題

2.1 高校專利技術的質量問題

現階段高校專利技術成果對于企業的需求來說種類繁多，而專利技術成果往往來源于師生的教學科研活動，其中大部分的課題研究比較前沿，而這些課題研究實際上大都不是為了解決客觀的生活所需，而與相關企業所需求的企業技術產生一定的脫節。故而在這種目的下產生的高校專利技術成果大概率會在研發過程中產生分歧，一部分研究的目的為了專利而產生，甚至有的專利僅是兩項或多項專利的簡單合成;有一部分因為專利技術由于本身的市場價值不高而成本的投入過高而被高校教師選擇性放棄的“死專利”;有一部分是為了科研技術創新，而投入巨大成本的“負債專利”，而在被授權后沒有實現價值被選擇性的放棄，當然還有一部分的高校通過專業的專利管理人才對于專利布局產生出與市場十分契合的專利等。除此之外，高校專利的發明人自身知識水平和實踐能力等參差不齊因素，也是造成高校專利技術成果質量參差不齊的原因。

2.2 高校專利技術的管理問題

2.2.1 高校專利轉化機構。國家有關部門和地方政府為了促進高校專利技術成果轉化，大部分地區設立了專門的專利服務機構而致力于高校專利技術成果的轉化，但其轉化的功能和效益顯然還不夠突出。許多高校專利在轉化進程中缺少相應的專利轉化交易中心和交易市場，這就造成專利轉化推廣過程中市場力量的缺乏[2]，如表1。

表中調查數據顯示，在2019年高校對于知識產權的轉移轉化機制缺乏認識和支撐平臺。缺乏支撐平臺不僅是由于國家未給予高校專利成果轉化合理的權責，還有缺少第三方負責高校專利技術成果轉化的服務平臺和機構。

2.2.2 高校專利技術管理成本。交易成本是指市場經濟制度中運用資源的成本。由于高校的科研成果有著較強的創新能力，盡管專利布局不合理，但是由于高校處于科技創新的前端仍然儲備著許多創新性和新穎性很高的核心專利，但由于專利轉化體系的不足，專利價值無法轉化為與之匹配的成本與收益價值而導致在許多核心專利、有重大影響力的基礎專利以及部分原始專利之間取舍不絕，受到專利申請及其管理費用的影響，而不合理的放棄一部分專利導致國家和高校投入成本的流失，如表2。

2.2.3 高校專利權歸屬問題。調查顯示，對于高校科技成果申請專利的知識產權，規定為申請者個人所有的高校19.9%;規定為申請者所在單位所有的高校為45.9%;規定為申請者與所在單位共有的高校為34.2%。顯然，高校專利權屬大多數為職務發明，高校專利發明人對自己研發并已獲得授權的專利技術成果僅享有署名權。所以專利發明人對于轉化專利技術的熱情不高、動力不足，甚至不愿將自己的專利技術成果進行轉化，顯然這是高校專利技術成果轉化率低下的另一個因素。不合理的專利權屬會導致高校教師輕視相應的專利質量，為高校教師開辟了一條逃避學術性評價的灰色地帶，“重數量、輕質量”將會導致扭曲專利本身的意義，國家投入的科研基金的得不到相應的回報，間接加大了國家和高校對于高校技術投入成本。

3 高校專利價值實現的建議對策

3.1 提高高校專利技術成果的質量

減低交易成本，提高高校專利交易價值，是高校維持專利技術的關鍵一步，而不是僅僅依靠國家政策和地方性保護、國家和地方政府對于高校專利加大投資。而專利權作為披著法律外衣的技術其質量在本質上必然取決于發明創造的創新程度。但專利權作為一種法定的權利，專利權必須將無形的、抽象的技術方案用具體的語言文字表現出來，從而實現以專利方案公開換取專利權保護的目的。

高校應當從源頭開始監督專利技術成果的質量，掐掉部分教師“為專利而專利”的念頭，減少一些不必要的專利申請成本，從而進一步提高高校專利的申請質量。高校的相應部門應當協調好專利技術數量和質量之間的關系。通過激勵創新引導措施提高高質量專利所占專利數量的比重，不應當鼓勵高校教師一味地申請專利、提高專利數量，應當強調專利技術面向市場化和現代化的專利布局。當然高校教師在努力提升科研水平、拓展知識儲備同時，也應當對于專利所處的相關行業的現有技術水平、社會生產和生活需求的實際情況作進一步的了解，使自己所研究課題研發的專利技術成果能夠滿足企業市場化和現代化技術硬性需求。

3.2 鼓勵高校與企業的加強合作

高校專利價值的實現一般是通過質押，轉讓，許可他人使用等方式進行。其中專利許可作為其中風險較低的一種，包括普通許可、獨占許可和排他許可，現階段高校大部分的專利價值由此實現。對于如今互聯網科技高度發達的時代，高校可以互聯網的形式在國內外尋求與企業合作機會，為高校的專利技術成果的實施尋求合作機遇。假如需求方企業的經營方向與需求程度符合高校的技術研發狀況，高校可以選擇適當性放棄小利益，以此尋求長期的技術合作。高校自身也應當充分學習國外先進經驗，爭取做到高校專利技術成果自我轉化，如此高校布局合理的情況下，將專利技術轉化的收益反作用高校技術成果，用于高校學科建設和科研水平的提升上。

高校專利價值的實現應當多元化，例如高校可以轉讓專利權，即高校將專利權或專利申請權轉讓給他方。與許可相比，專利轉讓強調的是專利權屬的轉移，非專利的實施使用，轉讓后，除非專利轉讓合同另有約定外，作為轉讓人的高校不再對專利享有權利;當然高校也可以利用專利權出資，我國民法允許以包括專利在內的知識產權作價出資，即高校將專利技術作為財產投資公司，進而成為公司股東。專利技術出資的本質在于將專利技術的部分財產權轉讓給公司，是專利技術轉讓的特殊表現形式，專利技術出資后高校作為該公司出資人和公司股東，享有的權利有別于單純的專利技術轉讓;高校也可以將專利權質押，我國的現行民法提出了專利技術可以作為擔保物權中權利質權的標的物，當事人設立質押權，專利權成為主債務履行的擔保物權，而在質押期間，質押權人不能實施專利，從而保全專利的實施，只有當債務人到期不履行債務時，債權人才可以就被質押的專利技術進行拍賣、變賣、折價，其對于所得的價款享有優先受償權，但我國制度在這方面還不太完善，存在較大的運行風險。綜上，在高校專利價值的實現過程中，多元化的價值實現途徑會給專利技術的實施運行得到完善，減少高校對于某一專利技術價值的體現不合理，放棄專利權利，減少國有資本對于專利成本投入不必要流失，加強國家地方科學技術的發展。

3.3 加強第三方專利轉移機構的建設

我國對于高校專利技術轉化機構職能主要還是由知識產權的管理部門承擔責任，而相比較對于國外發達國家的高校，國外的知名高校都建立了獨立專業的專利技術轉移機構，這些專業機構通常具有明確的組織目標、強烈的功能定位以及優秀的人員配備和專利轉化方案，使其所屬大學與國內外的企業間建立起了良好專利技術轉化橋梁。現階段，國內的大部分高校的專利轉移機構依附于高校、科研院、校辦企業等部門組織聯合建立起的機構（如表1）。假設國內可以擁有專業的專利轉移機構，在人員配備上的專業人員，制定詳細而規范的工作流程，高校的專利轉化機制便可以得到高速發展。建議我國大學可將學校科研院、校辦企業等相關管理部門進一步整合，建立專業的專利技術轉移機構以及加強與第三方專利轉化機構的合作，雖然會暫時性導致專利管理方面成本的增加，但從長遠來看，可以加強專利的轉化情況，從而加大高校和企業合作中的籌碼，減少交易成本化，進一步實現專利轉化運作的專業化和市場化。

3.4 培養專業的專利技術管理人才

根據2019年國家知識產權局專利調查報告顯示，高校專職知識產權管理人員在2人以下的比例為80.5%;兼職知識產權管理人員在2人以下的比例為76.9%;高校專職知識產權管理人員在3到5人的比例為13.2%;兼職知識產權管理人員在3到5人的比例為6.7%;專職知識產權管理人員在6人以上的比例為6.3%;兼職知識產權管理人員在6人以上的比例為16.5%;顯然專利轉化機構只不過是單純對于企業和高校之間的橋梁，而沒有專業化的專利技術管理人才，就會導致整個高校專利轉化體系市場無法正常流轉。我國政府應制定相應人才培養計劃，在高校中設置與專利管理相對應的專業的，采取走出去、請進來的辦法，即選派工作人員到相關的學校進行學習，也可以請相關的一流名校資深教師到各大學校積極開展工作。

3.5 降低高校專利價值實現的法律風險

3.5.1 專利無效而導致的違約風險。由于高校的專利數量龐大，專利質量也參差不齊，其專利的價值評估也是難以預料，這也導致高校難以聘用高昂相關的律師團隊和專業評估機構進行法律風險評估，使得專利技術在商業化過程中很有可能會被宣告無效的法律風險。

3.5.2 合同履行產生的交易風險。現階段，高校專利技術商業化是一項十分復雜的交易過程，所以技術合同內容較為復雜，履行期限較長，而由于高校長期作為一個事業單位法人，如果沒有專業的團隊就會導致其商業的敏感度和履行合同的意識往往相對于企業處于弱勢地位，經常會造成履行不符合合同目的要求，或者在履行的過程中沒有保存有利于高校自身有效證據，使得高校在與企業的專利交易糾紛中往往會處于不利地位從而導致其敗訴。在高校利用專利技術出資后，由于專利技術價值的預估差和專利技術價值的減低所造成的補足出資責任的風險。在高校專利評估的過程中，可能會由于某些客觀因素以及專業評估人員的主觀判斷導致專利評估過程中的專利價值與實際市場價值產生巨大差異，而當高校利用專利技術出資后，由于專利評估的市場價值遠高于市場實際的價值，高校入資的公司或者其他股東、公司債權人都可以請求高校承擔補足出資的責任。

參考文獻：

[1] 馮飛.高校如何盤活專利運用這盤棋[N].中國知識產權報，2015-5-13.

[2] 劉斌，謝婷婷，賴舉.高校專利轉化問題及對策研究[J].中國高校科技，2015（8）：50-51.