基于專利信息分析的專利預警理論研究

王磬音

摘要：專利預警是企業進行專利管理的重要環節，是企業識別和規避專利風險的重要手段，可以為企業專利戰略的實施提供依據和指導。本文對國內外專利預警發展的現狀和趨勢、專利信息在專利預警中應用的研究現狀、專利信息、專利預警的基本概念和關系以及專利預警的目的、步驟等進行深入分析，最后提出專利預警機制完善的對策，以期為促進專利預警活動的開展提供理論指導。

關鍵詞：專利預警;知識產權;科技創新

中圖分類號：F204;G306 文獻標識碼：A 文章編號：1003-5168（2020）27-0058-03

當前，世界技術競爭愈來愈激烈，知識產權問題已成為一個全球性的問題，是國家或企業獲得國際競爭優勢的核心基礎和財富源泉。在知識經濟時代，企業如果僅僅依靠自身內部資源來進行創新活動，而不能有效實施知識產權戰略，就會影響企業的技術創新能力。目前，為了提高企業的核心競爭力，我國許多企業都開始建立專利預警系統，避免與其他公司產生知識產權糾紛，并且可以降低企業的創新成本和創新風險[1-2]。在知識經濟時代，最重要的戰略資源無疑是專利信息。通過對專利信息進行深入全面分析，并將其轉化為具有預測功能的行業競爭情報，從而為企業的戰略決策和科技創新提供信息支持。因此，基于專利信息的專利預警分析對于企業提升行業競爭力具有寶貴的參考價值。

1 國內外專利預警發展現狀和趨勢

1.1 國外專利預警發展的現狀

發達國家開展企業的專利信息服務和預警工作較早。例如，美國和英國主要應用商業模式開展專利信息分析。日本特許廳投入約10%的經費預算用于專利信息分析，組織行業領域的專家共同繪制“專利地圖”，并同時開展專利情報開發，以為日本企業、行業的專利戰略實施提供指導。歐洲每年也會投入大量的經費，進行專利信息分析和預警。

1.2 國內專利預警發展的現狀

近年來，為進一步利用專利信息服務經濟和技術的發展，我國在國家層面的專利預警重視程度不斷加強，不僅包括面向產業層面的行業專利預警，還包括面向微觀企業的專利預警。2008年以來，針對重點領域重大技術啟動了專利分析和預警工作，開展專利分析和預警項目已經累計近百項，應用價值和社會效益非常顯著。例如，深圳市建立的“深圳市技術性貿易壁壘預警系統”，為產品出口提供了貿易壁壘的信息支持;北京國之企業專利應急和預警咨詢服務中心、上海知識產權服務中心等一些專利預警服務中心也相繼成立。

2 專利信息在專利預警中應用的研究現狀

隨著對專利預警分析的需求不斷增大，關于專利研究和應用的測量方法日益豐富，然而，對專利信息分析在專利預警中的應用的研究相對較少。如何分析專利信息、專利預警的有效性和針對性應用值得深入探討。

專利信息貫穿于專利預警的全過程，從識別預警對象、識別專利風險、構建預警指標體系以及最終提出風險控制措施，這一系列的過程都需要專利信息提供支持。當前關于專利信息在專利預警中的應用研究有很多。例如，連昌偉從專利侵權風險角度，分析了專利信息分析對于專利侵權風險規避的重要作用，并詳細闡述了專利信息的篩選、統計、分析的方法與工具。劉桂峰認為專利預警的基本工具之一是專利地圖，文章從國家、產業、企業三個層次，以及技術生命周期、技術發展趨勢、競爭對手分析等九大模塊構建了基于專利地圖的專利預警模式，然后進行實證研究，外部通過對產業的技術競爭環境等方面進行分析，內部對企業的創新能力和資源進行分析，最后繪制出專利地圖，以證明其對專利預警的作用[3-4]。

3 專利信息與專利預警解析

3.1 基本概念

專利信息主要是指通過對專利文獻進行分析、加工、統計、整合、轉化等處理，各種信息化方式傳播而形成的與專利相關的各種信息總和，主要分為五種信息：戰略信息、技術信息、經濟信息、法律信息、著錄信息。

專利信息分析是指對專利文獻進行檢索、整理、統計等深度的挖掘與分析，獲得具有較高技術和商業價值的專利信息。通過專利分析，可以更好地掌握技術研發的歷史背景、技術創新當前狀況和未來發展趨勢，從而為企業的研發創新提供戰略指導。

專利預警一般是指在企業內部建立的一套可以預測專利糾紛的報警系統，具體是指企業通過對與本公司相關的主要產品涉及的技術領域的專利和非專利文獻資料進行搜索、整理、分析和判斷，對專利糾紛、重大專利事務以及產生的危害程度進行預測和研判，并及時向企業的決策層發出警報，以便企業及時采取相關措施規避相關問題的出現。

3.2 專利信息分析與企業專利預警的關系

第一，專利信息分析是企業專利預警的基礎。專利信息是一種重要的科技信息，包含技術、經濟和法律知識，是企業專利預警分析的數據來源。因此，可以說專利信息分析是專利預警的前提和基礎，沒有專利信息分析就無法制定出合理的企業專利預警制度，也就無法開展專利預警分析。

第二，專利信息分析和企業專利預警機制缺一不可、相輔相成[5]。首先，企業只有通過對專利信息進行深入全面的分析，才能預測技術創新的方向，并且預估技術未來可能在哪些領域應用，這樣才能更好地做好專利預警分析，從而為企業的研發決策提供參考依據;其次，企業通過構建專利預警分析制度，充分發掘專利信息中包含的各種技術信息和經濟信息，才能對專利信息分析更精準，不會浪費對專利信息分析的投入。

3.4 專利預警目的

在互聯網時代，專利侵權的不可控和隱蔽性增加了專利預警的難度，外部專利威脅的影響因素變得更加復雜，具體包括技術維度、市場維度、環境維度、傳播維度，見圖1所示。面對如此復雜的外部環境，企業要想在市場中保持技術創新的競爭優勢，必須建立健全專利預警機制，通過對專利信息進行分析，判斷是否存在專利危機及其危害程度，并運用經濟的、法律的、行政的、市場的手段，盡可能地避免專利危機或專利潛在危機帶來的不利影響[6-7]。

專利預警可以分為研發立項預警、專利保護預警和專利經營預警三大類。研發立項預警是指企業在研發立項時，對研發過程中可能存在的潛在風險進行識別，并預測專利風險產生的幾率，探究技術研發風險規避的措施，以確保研發順利開展。專利保護預警主要體現在申請與權利維護的過程中，專利申請主要包括專利撰寫、專利提交、專利審查、專利公開、專利授權等環節，一定要注意這個過程中存在的專利風險;專利維護主要是指專利侵權訴訟和專利無效訴訟，既包括其他企業對本企業提出的專利侵權訴訟和專利無效訴訟，也包括本企業對其他企業提出的專利侵權訴訟和專利無效訴訟。專利經營預警是指在專利許可、轉讓的過程中對專利進行定價和確權，由于專利與其他商品不一樣，其經濟價值是動態變化的，且與市場的變化緊密相關，因而在專利定價的過程中需要注意潛在的風險，另外在專利確權的過程中存在權屬瑕疵風險。因此，在專利運營中需要進行專利預警，減少交易過程中出現的經濟和法律糾紛。

3.5 專利預警步驟

專利預警的初始就是收集專利信息，然后對收集的專利信息進行整理、統計、分析，最后對可能存在的風險進行預測。可以說，專利信息分析是專利預警過程最重要的環節，對潛在風險識別和控制具有至關重要的作用[8]。專利預警的步驟具體如圖2所示。

4 專利預警機制完善對策

4.1 建立專利預警的指標體系

企業的技術創新程度可以通過專利來直接反映，因此，基于專利指標體系構建專利預警模型，能夠反映企業技術創新水平，且具有一定的可操作性。專利預警指標體系是一個整體，包含多個子系統，構建的子系統必須統一服務于專利預警的總體目標[9]。

4.2 構建網絡專利預警機制服務平臺

在互聯網時代，通過網絡可以及時轉達專利的預警信息，有效避免專利侵權問題持續發生的問題，降低專利侵權的后果，因此，構建網絡專利預警機制服務平臺具有非常重要的意義。專利預警機制的構建應該以企業為主導，同時依賴政府或者行業協會，多方參與，以確保專利預警機制的有效運行[10]。

4.3 加強專利預警機制的國際合作

隨著互聯網技術的深入發展，市場全球化的趨勢已經越來越明顯，也必然要求專利預警要面向全球，由此可見，加強專利預警的國際合作必不可少。實現專家預警國際合作，需要建立跨國專利權公共服務體系，構建以TRIPS（《與貿易有關的知識產權協議》）為中心的專利預警機制，從而形成一個以知識產權預警為核心的公共服務平臺。

4.4 建立專業的專利預警專家人才隊伍

專利預警是一個非常復雜的過程，涉及專利信息分析、技術前沿研判、市場經濟規律把握、法律知識研究等多個方面，因此，建立專業的專利預警專家人才隊伍是開展專利預警工作的人才保障。

參考文獻：

[1] 賴院根，朱東華.專利預警警情的理論研究[J].科學學與科學技術管理，2009，30（2）：5-9.

[2] 黃幼陵，代晶.企業專利預警警度評價的探討[J].知識產權，2005（5）：27-30.

[3] 劉桂鋒，李偉，劉紅光.基于專利地圖的企業專利預警模式實證研究[J].情報雜志，2012，31（5）：12-17、22.

[4] 王玉婷.面向不同警情的專利預警方法綜述[J].情報理論與實踐，2013（9）：124-128.

[5] 嚴新龍.“互聯網+”時代專利預警機制研究[J].福建警察學院學報，2018（3）：20-28.

[6] 劉衛東.河南省企業專利預警分析與體系建設[J].創新科技，2014（21）：22-23.

[7] 鄧亞君.專利信息分析方法在專利預警中的應用研究[D].武漢：華中科技大學，2016.

[8] 楊馥瑜.利用專利信息分析做好企業專利預警的若干思考[J].科技資訊，2017，15（13）：106-107.

[9] 薛冬梅.企業專利預警系統中的專利分析[J].科技視界，2014（5）：339-340.

[10] 張玥，馬麗丹，潘微微.企業專利預警系統中的專利檢索[J].中國發明與專利，2012（7）：48-49.