本土市場規(guī)模與全球價值鏈攀升
——基于跨國面板數據的空間計量分析

鄭 帝

（南京審計大學 經濟學院，江蘇 南京211815）

一、引言

改革開放以來，中國依靠廉價的勞動力優(yōu)勢融入發(fā)達國家控制的全球價值鏈貿易體系，實現(xiàn)了中國的增長奇跡。 但不容忽視的是，因中國一味以“低端嵌入”的方式融入全球價值鏈，導致整體制造業(yè)并沒有隨外貿發(fā)展同步實現(xiàn)價值鏈攀升，面臨“低端鎖定”困境。

對于全球價值鏈攀升的影響因素， 國內外學術界對此進行了大量研究， 但這些研究大多集中在供給端因素對于全球價值鏈的影響。 如黃群慧和賀俊(2013)強調，中國要通過產品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新強化高端人力資源培養(yǎng)， 加快普及制造業(yè)信息化進而實現(xiàn)制造業(yè)的全球價值鏈攀升。 陳豐龍和徐康寧（2012）發(fā)現(xiàn)， 人力資本和研發(fā)投入對于中國制造業(yè)企業(yè)生產效率的提高作用明顯， 尤其是人力資本投資對制造業(yè)企業(yè)全球競爭能力的提升作用顯著。 黃永春等(2013)等認為，培養(yǎng)和壯大中國高端生產性服務業(yè)對于中國整體制造業(yè)實現(xiàn)全球價值鏈攀升具有引領性作用。 以上文獻都是從傳統(tǒng)的“供給端”層面出發(fā)研究中國如何重構自身的生產要素從而重塑比較優(yōu)勢，以實現(xiàn)本土制造業(yè)在全球價值鏈地位的躍升。但實際上， 制造業(yè)攀升全球價值鏈的關鍵在于需求要素。 本土市場效應（Krugman，1980）、內需引致創(chuàng)新（Zweimuller，2005）等國際貿易理論都表明國內市場能夠為本土企業(yè)實現(xiàn)更高層次的競爭優(yōu)勢提供持續(xù)的內生動力。 2013 年聯(lián)合國貿發(fā)會議（UNCTAD）也指出本土需求是除了要素稟賦以外對制造業(yè)價值鏈攀升的另一關鍵要素。 而隨著中國消費升級和消費水平的提升， 不斷壯大的國內市場規(guī)模為本土制造業(yè)攀升全球價值鏈提供了巨大機會。

鑒于以上分析， 本文通過理論層面的機制分析，利用WIOD 的跨國數據研究本土需求對于全球價值鏈攀升的影響和空間效應。 在新興市場國家國內需求不斷擴張的今天，本文研究將會對這些國家制造業(yè)更好攀升全球價值鏈提供有益的啟示。

二、本土市場引導全球價值鏈攀升的理論分析

不斷擴張的國內需求，能夠通過以下機制為制造業(yè)攀升全球價值鏈提供持續(xù)動力。

第一， 內需擴張帶來的集聚效應和競爭效應。本土市場規(guī)模的擴張，一方面會吸引與生產分工相配套的企業(yè)集聚在一起，而生產集聚所產生的技術外溢效應和競爭效應， 將能夠激發(fā)企業(yè)技術創(chuàng)新，帶動整個產業(yè)集群的升級換代。 另一方面，產業(yè)集聚所形成的巨大“虹吸”作用，能夠吸引資本、人才和技術等生產要素的扎堆集聚，為制造業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新提供源源不斷的動力。 同時，不斷擴張的國內市場會催生更多的企業(yè)和豐富的產品種類，為了能夠在競爭激烈的市場中生存，企業(yè)會自發(fā)進行技術創(chuàng)新盡力提高自身生產效率 （Melitz and Ottaviano，2008），進而支持制造業(yè)實現(xiàn)價值鏈的攀升。

第二，企業(yè)和消費者的交流反饋作用。 隨著內需擴大和消費升級，為滿足消費者對高品質產品的需求，在競爭激烈的市場中實現(xiàn)高額利潤，企業(yè)會主動向消費者學習、了解消費者的產品偏好，這一學習過程為本土制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新提供自發(fā)性的動力(Xie & Li,2015)。 而且本土企業(yè)貼近消費市場，可以高效、低成本地獲取國內消費者的消費偏好和趨勢（Fagerberg,1995），加速新產品的市場滲透和技術推廣。 正如波特在《國家競爭優(yōu)勢》中所說，逐漸擴張的本土市場有助于廠商建立競爭優(yōu)勢，而消費者對產品質量和品牌價值的高要求，能夠激勵廠商持續(xù)進行技術研發(fā)和產品改進。 在滿足本地市場需求的同時，生產效率高、創(chuàng)新體系完善的企業(yè)會選擇出口打開國際市場，進而實現(xiàn)自身全球價值鏈地位的攀升。

本土市場的增長能夠通過制造業(yè)集聚和競爭效應以及廠商、消費者的互動機制，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，更好攀升全球價值鏈。 同時，國內市場的增長能夠為國外制造業(yè)產品提供市場空間，外國產品在本國市場為同國內產品爭奪市場份額，會自發(fā)性地開展技術創(chuàng)新，提升產品技術含量，改善產品品質。這一過程可能有利于國外制造業(yè)企業(yè)進行全球價值鏈升級，即本土市場規(guī)模對全球價值鏈地位的影響可能存在空間溢出效應。

三、計量模型和指標構建

（一）模型設定

本文構建國內市場規(guī)模和全球價值鏈地位的空間計量模型，基準模型如下：

其中，i 代表國家，t 為年份，e 即隨機擾動項。 ε代表時間效應，μ 度量個體差異。ρ 代表空間自回歸系數，W 代表空間權重矩陣。 GVC_PO 代表全球價值鏈地位，lnscale 是本土市場規(guī)模，X 為其他控制變 量， 包 括 制 度 環(huán) 境 （institute）、 政 府 投 資 率（csh_g）、固定資本存量（rk 取對數后的指標）、經濟開放度（open）、授予知識產權比率（perpatentg）、出口上游度指數（upstream）等。

（二）指標選取

1.被解釋變量。 Koopman 等（2014）刻畫的全球價值鏈地位指標GVC_PO，已為學界廣泛使用，是衡量制造業(yè)價值鏈地位的經典指標。 本文則選取該指標進行實證分析。 該指標越大，則制造業(yè)全球價值鏈地位越高；反之亦然。

2.核心解釋變量。 本土市場規(guī)模（lnscale）:目前針對本土市場規(guī)模的測算指標分為兩種。 本文測算的本土市場規(guī)模包含了本土產品和國外進口產品，更加全面地衡量了一國各個產業(yè)的實際國內需求情況。 因此，本文根據最新的WIOD（2016 版）投入產出表精確測算了各個國家的本土市場規(guī)模，并把本土市場規(guī)模scale 取對數形式表示。

3.數據來源。根據2016 版世界投入產出表WIOD的增加值分解數據計算全球價值鏈地位GVC_PO、上游度指數upstream 和本土市場規(guī)模Lnscale。制度環(huán)境institute，來源于heritage foundation 數據庫，政府投資率cshg、固定資本存量(取對數形式)rk、經濟開放度open 和授予知識產權比率perpatentg 則分別來自PWT9 和世界銀行數據庫。 前述各回歸變量的描述性統(tǒng)計見表1。

表1 回歸變量統(tǒng)計性描述

四、空間計量檢驗與結果分析

（一）全球價值鏈地位的空間相關性分析

因為學術界廣泛采用莫蘭值對觀測值進行空間相關性分析，故本文亦采用莫蘭指數度量全球價值鏈的空間相關性。

為準確度量個體之間的空間相關關系，還需要構造空間權重矩陣。 本文參考侯新爍等（2013）的設計，構造出兼顧個體間經濟和距離相關性的空間權重矩陣，該矩陣能夠反映觀測值的空間關系和經濟特點。 具體權重矩陣如下：

表2 2000—2014 年世界42 個國家全球價值鏈地位指數的Moran's I 檢驗結果

從表2 中可以看出基于該權重矩陣的莫蘭值是0.0928，伴隨概率是0.00006。 因而在控制了解釋變量后各國的全球價值鏈地位指數表現(xiàn)出顯著為正的空間關聯(lián)性，即意味著在全球價值鏈分工體系下?lián)碛休^高分工地位的國家周邊也必然聚集著大量分工地位較高的國家。

（二）本土市場規(guī)模影響全球價值鏈攀升的空間計量結果

適當的空間測量方法既可以反映空間相關性成因，也可以表現(xiàn)不同空間相關機制的影響。 此處借鑒Elhorst(2014)的方法測驗空間計量模型。 按照試驗結果和相關準則，本文評估式（A）應用雙重固定效應SDM 模型。 表3 顯示出空間估計結果。

表3 本土市場規(guī)模對全球價值鏈攀升的空間計量結果

如上所示，空間自回歸系數（也即Wdep.var 的回歸系數）ρ 在5%的統(tǒng)計水平下顯著為正， 這表明在間接互動的影響下，各國全球價值鏈在地理上具有明顯的依賴性。 具有全局效果調節(jié)的sdm 模型中，表3 中的系數估計不能直接體現(xiàn)該變量對價值鏈地位的總體效果，也就未能反映國內市場對全球價值鏈提高的所有解釋。 而僅通過一個以及有限的空間模型得到的點估計值如ρ、θ 或ψ 來對是否存在空間外溢效應進行判斷的做法，不免出錯（Lesage等，2009）。 但對模型變量做偏微分分析則可以得出科學合理的判定依據。 因此，為更好地判定各變量是否存在空間外溢，本文繼續(xù)對模型中各變量的直接和間接影響效應進行分解測算，結果如表4。在本文中直接效應即國內市場規(guī)模lnscale 等變量對本國全球價值鏈地位的作用效果；間接影響效應（空間外溢）即鄰國市場規(guī)模等變量對本國價值鏈地位的作用。

表4 本土市場規(guī)模對全球價值鏈攀升的直接效應和間接效應

表4 中本土市場規(guī)模scale 直接效應的系數顯著為正，表明本土市場擴張可以顯著提升本國全球價值鏈地位，也證明了之前的理論分析，即依托于國內需求市場的外貿發(fā)展才能實現(xiàn)出口升級，進而攀升全球價值鏈。 間接效應中，本土市場規(guī)模scale的回歸系數不顯著，說明本土市場規(guī)模不具有明顯的空間外溢效應。

各控制變量中，制度環(huán)境、授權專利申請數和出口上游度的直接效應均顯著為正，利于本土制造業(yè)提高價值鏈地位，和相關研究基本一致。 其中，制度環(huán)境institute 建設能夠有效降低企業(yè)運行成本，減少企業(yè)尋租空間，有利于形成公平公開有效的市場氛圍，有助于制造業(yè)價值鏈分工的改善；但其間接效應不顯著， 不具有空間溢出效應。 專利申請perpatentG 反映了一國制造業(yè)的技術和研發(fā)實力，而生產率的提升則能有效促進企業(yè)攀升全球價值鏈；而專利申請不具有明顯的空間外溢效應。 出口上游度upstream 的提升反映了一國制造業(yè)更多地接近于研發(fā)生產環(huán)節(jié)，能夠更多地提升自身技術實力；上游度的間接效應顯著為負，即一國制造業(yè)的上游度指數越高，其他國家制造業(yè)價值鏈分工地位越低，這是因為該國制造業(yè)搶占了研發(fā)生產等高技術含量環(huán)節(jié)，其他國家只好更多地從事低附加值環(huán)節(jié)，阻礙了這些國家的制造業(yè)攀升全球價值鏈。 政府投資csh_g 的直接效應不顯著， 但具有顯著的空間外溢效應，即一國政府投資的提高可以促進其他國家制造業(yè)價值鏈的躍升，原因可能是政府投資擠出了當地的私人投資，可能導致富余的私人投資流出國外，進入國外制造業(yè)的生產制造中，從而提升了國外制造業(yè)的國際競爭力。固定資本存量rk 和經濟開放水平open 的直接效應都顯著為負，而間接效應都不顯著。 資本存量水平的提升阻礙制造業(yè)價值鏈地位的躍升，一個可能的解釋在于，資本存量的增加使得出口企業(yè)更多地投入擴大規(guī)模以及購買中間產品， 尤其像中國這樣的出口導向性國家，資本的增加反而沒能促進企業(yè)生產率的增加。 經濟開放水平的增加，反映更多的企業(yè)把目光瞄向國外市場，進口國外中間產品，從長遠來看反而不利于本土企業(yè)能力的培養(yǎng)建設。

（三）穩(wěn)定性檢驗

為對本土市場規(guī)模對全球價值鏈攀升的空間影響進行穩(wěn)定性檢驗， 本文采用空間SLX 模型，可以有效規(guī)避被解釋變量滯后項導致的內生性問題。如表5 所示。

從表5 中可以看出， 國內市場規(guī)模lnscale 在1%水平顯著為正，而W·lnscale 不顯著，其他結果與之前采用SDM 模型進行檢驗的結果基本一致。再次說明，在解決了被解釋變量滯后項導致的內生性問題以后，本土市場規(guī)模對全球價值鏈地位仍然有顯著的地區(qū)內溢出效應，而不存在空間效應。

表5 穩(wěn)定性檢驗：空間SLX 模型下空間計量結果

五、結論

本文在本土市場規(guī)模對全球價值鏈地位攀升的理論分析基礎上，以WIOD 世界投入產出表為基礎， 把2000—2014 年42 個國家17 個制造業(yè)面板數據作為樣本， 采用時空雙重固定效應的SDM 空間模型研究了本土市場規(guī)模對全球價值鏈攀升的影響和空間效應，同時采用SLX 模型進行了穩(wěn)定性檢驗。 結果顯示，本土市場規(guī)模對全球價值鏈地位攀升存在地區(qū)內溢出效應， 不存在空間溢出效應，即本土市場規(guī)模的擴張有利于本土整體制造業(yè)實現(xiàn)全球價值鏈的攀升，而對其他地區(qū)制造業(yè)價值鏈地位沒有明顯的外溢效應。

以上研究發(fā)現(xiàn)對于中國建設更高層次的開放機制提供了重要的政策啟示：其一，需要重視國內市場對本土制造業(yè)攀升全球價值鏈的積極作用。 發(fā)展中國家制造業(yè)往往通過為跨國公司代工或從事低端制造融入全球價值鏈，其實質是脫離本土需求的外貿發(fā)展模式，易陷入低端鎖定陷阱。 而不斷擴張的本土市場能夠刺激國內企業(yè)主動性的技術創(chuàng)新， 進而為其攀升全球價值鏈提供持續(xù)的內源動力。 其二，伴隨著中國國內市場規(guī)模的不斷擴大以及消費升級提速， 中國應該轉變貿易開放思路，政府應出臺稅收優(yōu)惠、搭建出口轉內銷平臺等政策幫助廣大出口貿易企業(yè)在內地進行銷售，建立并健全知識產權保護體制和市場競爭機制，為企業(yè)在市場上的公平競爭和技術研發(fā)提供良好的制度保護環(huán)境。 其三，中國應當激勵制造業(yè)企業(yè)加大科技研發(fā)投入，力爭向制造業(yè)研發(fā)設計的上游邁進，打破低端鎖定的困境，從而實現(xiàn)產業(yè)升級，在國際貿易中獲取更高的附加值。