國家實驗室創新管理國際經驗及啟示

朱國亮

【摘 ?要】國家實驗室是國家創新體系建設的重要組成部分，是國家組織高水平基礎研究和應用研究、開展學術交流的重要科研學術基地。國家實驗室的建設已成為國家戰略布局的重要內容，本文通過研究國外典型國家實驗室的創新管理模式，結合實際國情，探討發揮市場經濟條件下舉國體制的優勢，為我國國家實驗室的建設提供參考。

【關鍵詞】國家實驗室;管理模式;科技創新

引言

黨的十八大以來，中央和國家機關均一致認為建設創新型國家的關鍵是建設以國家實驗室為核心的國家科技體系。黨的十八屆五中全會明確提出，以國家實驗室建設為抓手，強化國家戰略科技力量。2019年1月21日習近平《在省部級主要領導干部堅持底線思維著力防范化解重大風險專題研討班開班式上的講話》再一次對國家實驗室做出重要指示：“要加強重大創新領域戰略研判和前瞻部署，抓緊布局國家實驗室，重組國家重點實驗室體系，建設重大創新基地和創新平臺，完善產學研協同創新機制?！?/p>

1.國家實驗室的誕生及定位

1.1國家實驗室的誕生

國家實驗室的概念誕生于美國，目前，由美國聯邦政府主辦或資助的國家實驗室/研究與發展中心約有720所，國家實驗室是美國最頂級的科研機構，具有重大的社會影響和人才集聚效應，以美國能源部的17家國家實驗室為例，至今已產生87位諾貝爾獎獲得者，115個諾貝爾獎與國家實驗室有密切關系。以2017年為例，共發表了11000篇高水平論文，與450所學術機構合作，簽訂了2395個戰略合作項目和734個合作研發協議。

不同的國家對國家實驗室的稱呼不同，美國、英國稱為國家（或聯邦）實驗室，德國稱為學會、協會或聯合會，法國、日本通常稱為國家科研中心或研究所。

1.2國家實驗室的定位

根據我國政策綱要、規劃文件中反復提及的國家實驗室，歸納概括為國家實驗室體現國家意志、實現國家使命、代表國家水平的戰略科技力量，是面向國際科技競爭的創新基礎平臺，是保障國家安全的核心支撐，是突破型、引領型、平臺型一體化的大型綜合性研究基地。

2.典型國家實驗室建設情況介紹

2015 年11 月，習近平總書記在《關于<中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十三個五年規劃的建議>的說明》中提及的美國阿貢、洛斯阿拉莫斯、勞倫斯伯克利國家實驗室和德國亥姆霍茲研究中心，四者都是世界頂級的研究機構，是我國建設國家實驗室的主要對標方向，本節以這四個國家實驗室為例，介紹其管理體制和運行機制。

2.1美國阿貢國家實驗室

阿貢實驗室是美國“曼哈頓計劃”的一部分，是從芝加哥大學的冶金實驗室的基礎上發展起來的。1946年7月1日，阿貢國家實驗室正式成立。二戰后，阿貢開始接受開發和平利用原子反應堆的任務。阿貢國家實驗室管理模式特點為以國家需求作為核心宗旨、以合同管理理順外部關系、以矩陣結構優化內部治理、以政府撥款保障高質運行、以靈活多樣提升人力資源。

2.2美國阿拉莫斯國家實驗室

洛斯阿拉莫斯國家實驗室成立于1943 年，在二戰期間由羅斯?？偨y倡議建立，理學家物理學家是實驗室的第一任主任，以研制出世界上第一顆原子彈而聞名于世，是美國著名的核武器研究實驗室。拉莫斯國家實驗室的管理機制特點為實行主任負責制、龐大的科研人員、靈活的薪酬體系、嚴格的評估的制度、充分的資源共享機制、政府持續投入。

2.3美國勞倫斯伯克利國家實驗室

勞倫斯伯克利實驗室是1939年諾貝爾物理學獎得主歐內斯特·奧蘭多·勞倫斯于1931 年建立的，是美國乃至世界核物理學的圣地。勞倫斯伯克利國家實驗室現在研究的領域非常寬泛，涵蓋了高能物理、地球科學、環境科學、計算機科學、能源科學、材料科學等多個學科。與實驗室相關的13位科學家獲得諾貝爾獎。其中在2004年-2008年，諾貝爾獎獲得者，華裔科學家朱棣文擔任伯克利勞倫斯國家實驗室主任，勞倫斯伯克利國家實驗室運作特點為內外部評議制度、人員多元化行動計劃、資源共享機制、主要經費由原子能委員會提供。

2.4德國亥姆霍茲國家研究中心聯合研究會

德國亥姆霍茲國家研究中心聯合會是德國最大的科研實體， 同時也是全歐洲最大的兩家科研機構之一，主要特點為研究經費70%直接來自于政府、理事會來自各界、項目經費資助模式是亥姆霍茲聯合會凝練自身戰略研究方向和分配科研事業經費的核心機制。研究成果由評估小組每5年評估一次，每個專題由10-15 名專家進行審查（在其最近一輪評估過程中國外專家數量占76%） 、亥姆霍茲聯合會各研究中心擁有35個大型科研基礎設施。

3.總結與啟示

3.1國家實驗室的戰略定位是滿足國家重大戰略需求

國家實驗室體現國家意志、實現國家使命，是面向國際科技競爭代表國家水平的戰略科技力量，是保障國家安全的核心支撐。國家實驗室的建設和發展具有明確的國家目標，其核心任務是滿足符合國家戰略發展的重大需求。

3.2國家實驗室具備特色鮮明的大科學裝置實驗基地

擁有國際一流的大科學裝置并對外開放共享成為國家實驗室的鮮明特征。美國國家實驗室平均每家有8.4個國際一流的大科學裝置和科學基礎設施，托這些科學設施，美國國家實驗室一直維持著它們的核心能力，并不斷擴大它們的科學影響力。

3.3國家實驗室應以政府撥款為主的長期穩定經費保障

國家實驗室承擔的主要是中長期、基礎性、戰略性的大型研究任務，具有投入大、周期長、隊伍規模大的特點。納入政府財政預算的長期、穩定、充足的經費支持，是確保其體現國家目標和意志、履行國家實驗室核心任務的基本前提。美國甚至以立法形式規定“國家實驗室接收的大部分資金（至少70%）必須來自聯邦政府”。德國以大科學裝置建設和運行為主要任務的亥姆霍茲聯合會的研究經費也是70%來自于德國政府。

3.4國家實驗室應具備以科研人才為主的合理化結構

美國的國家實驗室都有較大規模的人才隊伍，人員平均總數約6800人，其中全職員工占49.9%、訪問科學家占10.3%、設施用戶占32.1%。從工作性質分，研究人員約占38%，輔助人員約占44%，行政人員約占18%。從學歷結構來看，研究人員中博士比例較高（平均57%），輔助人員和管理人員中還是以學士學位及以下的人員為主。對我國建設國家實驗室的人才隊伍具有以下啟示：一是首先要有與承擔國家使命相適應的隊伍規模，上千人規模應是成為國家實驗室的門檻。二是加強從世界各地吸引訪問科學家的人才引進工作，讓頂尖人才合理合法地在國家實驗室發揮作用。

3.5國家實驗室應具備資源整合與共享機制

國家實驗室核心工作是承接國家（包括地方政府）所指派的戰略任務，并組織國內外優勢力量進行持續攻關。國家實驗室的優勢不僅體現在研究領域廣、研究程度深，還體現在其強大的資源整合效應，因此，國家實驗室除了自身具備一流的科研能力外，更需要廣泛聯系和聚集包括其他國家實驗室在內的國內外優勢創新單元，通過建立區域聯合機構和分散式合作網絡等多種形式，構建舉國范圍內的技術資源網絡體系，用創造性的研究項目取代重復的小項目，形成面對國家重大戰略需求的快速反應能力。

參考文獻

[1] “十三五”國家科技創新規劃. 2016.7.28

[2]國家科技創新基地優化整合方案. 2017.8.25

[3]任波，侯魯川，世界一流科研機構的特點與發展研究，科技管理研究[J] 2008（11）61-63