旅游產業競爭力研究方法評析

葉 婷

(湖南師范大學旅游學院，湖南 長沙410006)

20 世紀80 年代以來，旅游產業的快速發展，促使產業內部競爭加劇，區域旅游產業競爭優勢和競爭力逐漸成為旅游領域的研究重點之一。 競爭優勢與競爭力理論源于邁克爾波特提出的鉆石模型，后來的研究被引入旅游目的地競爭力領域。 隨著全域旅游的推進，區域旅游成為旅游發展研究的新方向，完成了從旅游路線點線模式到區域協調模式的轉變。 梳理旅游產業競爭力的研究文獻，分析其不同階段的研究重點及其使用的研究方法，對不同的研究方法進行評析，對于旅游產業競爭力的未來研究提供有價值的參考。

一、 旅游產業競爭力研究方法綜述

競爭力的研究最早出現在宏觀與微觀兩個方面，宏觀上主要是追求國際競爭力，運用國家生產的商品和服務獲得國際競爭優勢并帶來人民長期實際收入擴大的能力。 微觀上的研究主要是聚焦于企業行為，企業特有的行為決定了競爭力。 自波特的競爭力鉆石模型與理論問世后，關于旅游目的地競爭力評價模型也相繼出現。 De Keyser 等提出了包括旅游業政策、宏觀經濟環境、旅游供給、交通和市場需求五個因素的旅游競爭力模型。 Jonker 以調查問卷的形式測量了特定旅游目的地的競爭。 Enright 指出在旅游目的地競爭力的評價不能脫離給定背景，需要在確定與之競爭的目的地對象上進行評價，在這一理論指導下，以Crouch 概念模型為視角，確定了香港旅游目的地的三個主要競爭地點：馬來西亞、新加坡和泰國，進行了對比研究。 在更為綜合和復雜的定量分析中，國外學者運用灰色關聯分析法(Huang，2009)、主成分分析法(Manuela Rozalia Gabor，2012)、層次分析法(Moonhyang et al.，2013)、結構方程模型(Hanafiah，2016)等方法對于不同區域的旅游產業競爭力做了實證研究。

國內眾多學者在關于區域旅游產業競爭力影響因素、評價指標構建與定量評價、提升策略等多方面取得了研究成果。 指標體系的構建上總是與旅游資源、社會經濟環境、旅游產業發展潛力、旅游接待基礎支持等方面聯系在一起。 而研究方法的運用上具有明顯的階段性特征，實現了從歸納分析層面定性研究旅游產業競爭力提升方法路徑到運用結構方程模型、層次分析法、聚類分析、因子分析法、數據包絡法等方法進行更為復雜和更科學定量分析的轉變。 直到21 世紀初期，少數學者如周禮和蔣金亮、馬才巍和Norman 才關注區域旅游競爭力空間層面的研究。 瞿華和劉榮榮針對現有研究的不足，構建評價指標體系，評價廣東省區域旅游競爭力并探究其空間格局演化特征。

對于國內外已有的研究成果梳理發現，旅游產業競爭力的研究由早期定性研究旅游產業競爭力的來源以及構成模型轉變為用定量研究的方法分析旅游產業競爭力的影響因素和測量評價區域旅游產業競爭力水平，如因子分析、結構方程模型等。 并在近年來逐漸運用計量統計學的方法對于區域旅游產業競爭力的時空格局和演化特征進行研究，進行空間橫向對比和時間縱向對比研究。 綜上所述，旅游產業競爭力的研究主要集中在旅游產業競爭力來源分析、影響因素分析、量化評價研究、時空演化分析等方面，文章以研究內容為主線，對旅游產業競爭力的研究方法進行評析。

二、 旅游產業競爭力研究方法評析

(一)旅游產業競爭力來源構成分析

對旅游產業競爭力的來源構成分析主要集中在早期的研究中，利用歸納演繹方法進行概念界定、來源分析、模型構建等。 如何將競爭力從國家和企業的層面轉向旅游目的地層面的研究成為學者們思考的問題。 旅游產品的性質與波特鉆石模型等理論所針對的更傳統的產品和服務之間似乎存在著根本的區別，Hassan 將競爭力定義為“目的地創造和整合增值產品的能力，這些產品能夠幫助目的地保持相對于競爭對手的市場地位，同時保持相對于競爭對手的市場地位”。 在Crouch 和Ritchie 提出的旅游目的地競爭力概念模型中，闡述了從核心資源和吸引物、決定目的地質量和附加值、目的地管理、支持因素四個方面所形成的目的地競爭力。在概念界定研究中，從市場角度(Hartserre，2000)、可持續發展角度(Buhalis，2000)、產業發展角度(Ritchie ＆ Crouch，2000)、決定因素角度(Dwyer，Forsyth ＆ Rao，2000)各有闡述。在這一階段的研究中，主要是從實際現象中提煉有關理論，進行概念界定和模型構建。 歸納法體現研究對象的共性，演繹法由定義規律等出發層層遞推，遵循嚴密的邏輯法則，體現研究對象的特性。 在對旅游產業競爭力的來源構成分析方法中更多的是將兩者結合運用。

(二)旅游產業競爭力影響因素分析

梳理研究結果發現，旅游產業競爭力影響因素分析方法主要運用結構方程模型、路徑分析、回歸分析、DEMATEL 方法。 總體上講，這些方法各具優缺點。 結構方程模型可以同時解決多個變量間的關系，能夠清晰地反映旅游產業間各變量的影響因子，但對于數據的要求較高，其結果可能相差較大。 喻勝華等借助結構方程方法構建了擬合優度更好的區域旅游產業競爭力評價模型，發現對旅游產業競爭力影響最大的因素是旅游需求。 在研究中，路徑分析要求在梳理已有研究理論的基礎上，提前建立符合邏輯的變量間因果關系假設，并分析各因素的協同效用，在運用中特別要注意變量的概念能夠清晰界定，并且做出關系假設時能有理論支撐依據。 總的來說，這兩類方法的運用對于與研究內容的適用性和研究數據的質量具有較高要求，操作較為復雜，需要根據具體的研究問題進行方法選擇。

回歸分析法基于數理統計方法分析大量觀察數據的內在規律，建立變量之間的函數表達式。 黃秀娟等基于多元線性回歸分析方法，以我國31 省區為研究對象，構建了以旅游資源、旅游資本、旅游業勞動力、旅游產業結構為影響因素的各省級區域旅游競爭力模型。 許琰等綜合運用數據包絡分析法和多元回歸分析法從投入-產出多個決策單元效率視角評價河南省旅游產業競爭力評價水平，并確定各因素之間的因果關系。 回歸分析方法可以準確地檢驗變量之前的相關程度和因果關系，并顯示出擬合程度的高低，但是在旅游產業競爭力影響因素分析中，該方法的運用需要基于實際和理論分析對選取何種因子和表達式做出正確判斷。

DEMATEL 方法主要運用于分析系統要素之間的因果關系和其在系統中所處的地位，主要原理是各要素之間邏輯關系和影響矩陣的計算，從這一原理來看，適用于旅游產業競爭力影響因素關系深入研究。 甘俊偉等以川藏旅游產業為研究對象，運用DEMATEL 方法，得出了以區域旅游產品、旅游支撐條件和區域旅游管理三個維度的旅游產業競爭力影響因素，并明確了不同因素的重要性，探究得到關鍵影響因素。

對于旅游產業競爭力影響因素分析研究成果發現，其研究方法多采用數理模型構建影響因素模型，整體來講，結構方程模型和路徑分析可以很好地解決多變量之間的關系，但是對樣本要求較高；回歸分析操作較為簡便，但是模型選取可能不恰當；DEMATEL 方法可以比較好地確定要素之間的因果關系和在系統中的中心地位。

(三)旅游產業競爭力量化評價研究

旅游產業競爭力量化評價研究是該領域近年來研究的主要問題，研究方法主要包括層次分析法、德爾菲法、主成分分析法、熵權法、聚類分析法、因子分析法、信息熵權法與TOPSIS 法相結合方法等。

層次分析法是定性與定量相結合的決策方法，將決策元素分解為目標、準則、方案等層次。 在旅游產業競爭力的量化評價應用中，王麗運用層次分析法模型測算指標權重，將評價程序分為指標構建和定量測量兩個方面，探究了洛陽市的城市旅游競爭力特征。 德爾菲法往往與其他客觀確定旅游產業競爭評價指標權重方法結合使用。 但是這兩種方法都存在主觀性較強的缺點，跟專家和研究者的能力、偏好都息息相關，容易與客觀事實產生較大偏差，其結果不具有廣泛的說服力。

主成分分析法適用于對旅游產業競爭力量化評價因素各個維度的提取，是通過多個變量線性變換從而得到少數重要變量的多元統計分析方法。 肖博華和李忠斌利用主成分分析方法針對民族地區的文化旅游產業競爭力進行測算，并分析各地區競爭力差異的原因。 主成分可以根據線性變換進行旅游產業競爭力評價指標的選擇，形成彼此相互獨立的主成分，但是對于樣本容量要求較高，對這些被提取的旅游產業競爭力指標必須都能夠給出符合實際背景和意義的解釋。 因子分析同樣適用于評價指標的構建，聚類分析則聚焦于評價結果的呈現。 因子分析可以使各個指標具有更強的解釋能力，聚類分析可以比較直觀地呈現其評價結果，但是聚類分析難以體現同一級別下不同區域旅游產業競爭力的差異情況。 吳志軍和胡亞光運用因子分析評價湘贛兩省地級市旅游產業綜合競爭力水平，并基于聚類分析探討湘贛兩省在空間發展上形成的四類區域格局。

信息熵方法主要是運用客觀原理對旅游產業競爭力的評價指標賦予權重，TOPSIS 法可以比較評估對象與最優和最劣方案值的差距并排序，可以用來探究不同區域旅游產業競爭力的水平差異大小。 朱飛綜合運用熵權法和TOPSIS 評價方法針對性地從產業的核心、基礎、環境和可持續競爭力等方面測評環太湖地區20 個縣市區的文化旅游產業競爭力并揭示地區產業發展水平存在差異的原因。

從以上方法梳理和評析可以看出，目前旅游產業競爭力量化評價主要是從計量統計角度入手，構建評價指標，確定指標權重，再輸出評價結果。 針對不同的量化評價方法具有其優缺點，在選擇評價方法時應該考慮具體研究對象的特點、樣本的數據容量、研究目的等因素，合理選擇研究方法構建評價模型，分析評價結果。

(四)旅游產業競爭力時空演化分析

在旅游產業競爭力時空演化分析上，主要運用多種空間特征評價指標、時序全局因子分析法與K-均值聚類法結合、空間格局與態勢分析法-多維超體積生態位模型等研究方法。

在空間特征評價指標中，主要包括G 指數、變異系數、GIS 空間分析方法、重心與標準差橢圓、錫爾系數等。 錫爾系數是衡量區域差異大小；變異系數主要反映觀測值的離散程度；重心的空間動態演化過程反映了區域發展的中心地位的動態變化，在區域經濟發展差異研究中被廣泛運用，指數G主要用于研究區域之間空間局部相關性分析。 方葉林和周禮都采用熵值法分別評價特定區域的旅游競爭力水平，前者在評價的基礎上再運用上述一系列空間特征評價指標對我國旅游競爭力空間演化特征進行分析，后者則基于評價結果采用GIS 空間分析方法對旅游競爭力空間差異特征再進行探究。 錫爾系數、變異系數等指標可以將區域旅游產業競爭力的差異以及差異的變化趨勢、空間重心以及空間局部相關性進行量化，進行定量的描述，使提煉旅游產業競爭力的空間特征變得更加容易；GIS 空間分析方法使其空間特征可視化，呈現結果形象清晰。 但是這類方法的運用對于樣本容量有較高的要求。

時序全局因子分析法能夠兼顧時間維度的動態演進和空間維度的分布特征，在產業競爭力研究領域具有廣泛的應用基礎，是在因子分析的基礎上加入時間的變化趨勢分析。K-均值聚類分析法可以驗證同一競爭力層次的區域是否具有一致性的競爭力屬性特征和是否會通過“抱團發展”產生空間集聚。 黃杰龍等基于時序全局因子分析法結合K-均值聚類法，聚焦森林公園旅游產業，探究該旅游產業競爭力的時空演化特征及影響因素，為有針對性的提高各地區競爭力提供了良好的參考。 但是K-均值聚類分析法需要對聚類效果進行顯著性檢驗，可能存在不顯著的結果，則說明該研究對象不適用于此種方法進行分析。

旅游產業生態位方法是對各個旅游區在旅游系統中的“生態位”進行分析，分析目的是形成整個旅游系統持續協調長遠發展的空間格局。 李菲菲等基于2007 ～2016 年新絲綢之路經濟帶9 省(市、自治區)的統計數據，采用多維超體積生態位模型，比較分析了各省(市、自治區)在旅游產業競爭系統中的生態位。 生態位模型方法不僅考慮了旅游產業競爭力所處的現實狀態，而且將未來的發展潛力納入旅游產業競爭力評價體系，是比較全面的評價方法。

對旅游產業競爭力時空演化的研究方法梳理發現，目前研究主要是運用指數和數理模型等計量統計方法揭示旅游產業競爭力在時間和空間上的演化特征。 評價方法較多，但是由于研究方法的限定要求(如顯著性檢驗等)，要根據特定研究區域旅游產業競爭力的實際特點進行選擇和嘗試，才能夠更好地解釋其特征。

三、 結論和展望

根據旅游產業競爭力的研究內容分類評析其研究方法，研究發現研究內容集中于旅游產業競爭力來源構成分析、影響因素分析、量化評價分析、時空演化分析等方面，研究成果較為豐富，在研究方法上不斷改進和創新，識別研究對象的特點和研究內容的性質，為后續的研究提供了基礎和借鑒。總的來說，研究方法體系較為豐富，其中對于來源構成分析的研究中主要運用歸納演繹法研究旅游產業競爭力的概念、來源構成、理論模型構建。 對于影響因素、量化評價、時空演化研究主要運用定量分析方法，所選取的研究方法較為多樣，但是每一類研究方法具有其自身的優缺點，學者們要根據所選擇研究對象的實際特點、研究目的、方法的可操作性合理地選擇研究方法，才能夠使不同的研究方法發揮最大的價值和作用。 旅游產業競爭力對于區域旅游產業的發展至關重要，研究方法的評析梳理了已有研究方法的具體應用，對于旅游產業競爭力點的未來實證研究提供方法選擇方面的參考和借鑒。

在未來的研究中，可以致力于探究旅游產業競爭力評價和空間差異形成機理，結合多種研究方法確定評價模型，豐富數據來源，并對形成空間差異的原因進行探究，從而提出針對性的旅游產業競爭力提升建議。 增強評價體系和評價結果的可信度；選擇合適的分析方法，以實際數據精準的反映旅游產業競爭力的評價結果、構建數理模型探究其影響機理；根據旅游產業競爭力的特點，鼓勵引入其他學科領域的方法和模型進行創新性研究。