學術期刊質量“螺旋”診斷與改進的理論與實踐研究
——以H學院學報為例

龍凌 湖南工業職業技術學院

引言：黨的十九大作出了一系列的重大判斷，其中包括中國特色社會主義進入新時代，中國社會的主要矛盾發生了新的轉變，中國經濟由高速增長轉向高質量發展。面對新時代背景下的新訴求與新發展，國家對新聞出版工作也提出了新目標、新要求，2020年5月國家新聞出版署專門下發了《報紙期刊質量管理規定》（國新出發（2020）10號）的通知，對現階段的報刊質量管理的目標、任務、標準等進行了詳盡闡述。作為學術期刊辦刊的參與者與見證者，應以此為契機，進一步完善現代辦刊制度，規范辦刊行為，增強辦刊活力，基本建立依法辦刊、自主辦刊、民主管理的運行機制，不斷完善多元參與的學術刊物質量評價與保障體系，提高學術刊物自身吸引力、核心競爭力和社會美譽度。本研究引入學術刊物質量“螺旋”診斷與改進的方案，在H學院學報開展實證研究，在辦刊質量控制尤其是質量監測與預警方面，取得了一定成效。

一、學術期刊的質量與質量控制

關于學術期刊的質量內涵，有研究認為，學術期刊的質量是指期刊的全面質量總和[1]；趙春等[2]認為出版物的質量取決于其內容質量、編校質量和印制質量；司姍姍[3]認為科技期刊論文質量的主要影響因素包括學術質量、形式質量和出版質量。關于學術期刊的質量控制，烏麗娜[4]提出要從人員質量、工作質量、產品質量幾個方面入手細分全面質量管理工作；劉茂[5]認為可根據學術期刊的編輯出版流程，將質量控制構成要素分為稿源、審稿、編校、印制、評價五要素。目前國內對學術期刊質量控制方面的研究較多,但多是側重對學術期刊編輯出版某一具體環節諸如封面和版式設計、稿件處理流程優化、編輯人員專業素養的提高對期刊質量影響等的研究[6-10]。

2020年5月國家新聞出版署在《報紙期刊質量管理規定》（國新出發（2020）10號）的通知中明確規定，學術期刊質量包括內容質量、編校質量、出版形式質量、印刷質量，分為合格與不合格兩個等級，四項均合格的其質量為合格，四項中一項不合格的其質量為不合格。因此，關于學術期刊的質量控制，應該從上述四項內容入手，形成涵蓋設計與計劃、選題與組稿、審稿與加工、發排與校對、印刷與發行、總結與反饋為一體的規范性的科技期刊質量控制流程體系[11]，開展學術期刊出版全過程的質量控制系統研究。

二、學術期刊的質量診斷與改進

（一）學術期刊質量診斷的內涵

學術期刊的質量診斷，是對期刊辦刊的過程與結果進行診察，判定刊物社會服務的質量是否滿足規定要求，以及辦刊過程質量管理工作是否適當、有效，查明辦刊質量存在問題的原因，進而指出學術刊物辦刊質量的改進和提高方向、途徑和措施。

（二）學術期刊質量診斷與改進的特點

1.學術期刊質量診斷的全面覆蓋性

學術期刊質量診斷與改進體系涵蓋了期刊產品質量及期刊管理質量兩個方面的診斷。期刊產品質量診斷即對已經公開發行的刊物進行定期或不定期的質量診斷，檢查刊物質量能否滿足社會的需要，掌握刊物的質量信息，以便采取對策加以改進。學術期刊管理質量診斷，包括期刊出版工作流程質量診斷和期刊質量保證體系的診斷：期刊出版工作流程質量診斷就是通過對出版流程工序質量進行定期檢查，掌握出版工序質量是否穩定，出版工序能力是否充分，分析所存在的問題和產生問題的原因；學術刊物出版質量保證體系的診斷即對“計劃（PLAN）—執行（DO）—檢測（CHECK）—改進（ACTION）”體系的質量診斷。

2.學術期刊質量診斷的及時精準性

診斷作為一種分析和解決問題的醫學概念，目前已逐步遷移到其他領域。學術期刊的質量診斷必須體現及時精準的特點：即采用科學的方法，及時準確找到學術期刊質量“病灶”所在，才能保證后期“治療”效果。及時精準診斷是后期改進的基礎和前提。

3.學術期刊質量改進的有效針對性

改進是一種以追本溯源、追根追底的單元分析法為基本方法的有效降低成本、提高質量、增進效益及效率的系統理論[12]。對于學術期刊的質量診斷與改進來說，發現差距，找出問題，針對發現的問題提出具體的改進措施，真正消除問題產生的深層原因，才能真正達到學術期刊質量診改的目的。

三、學術刊物質量“螺旋”診斷與改進的方案設計

學術刊物質量管理的理想境界是做到全員、全過程、全方位質量保證。學術刊物要以質量診斷與改進為手段，促使學術刊物在辦刊總體質量、刊物內容質量、刊物編校質量、刊物出版形式質量、刊物印刷質量等不同層面建立起完整且相對獨立的自我質量保證機制。本研究在質量管理PDCA循環基礎上，初步建立了涵蓋計劃、選題、組稿、審稿、編輯、校對、出版形式、印刷、預警、總結為一體的學術期刊質量診改流程體系，通過細化與優化，設計了一個慢循環與快循環有機結合的質量診斷與改進“8字形螺旋”方案，作為激活學術期刊質量診斷與改進機制的有效載體（圖1）。

圖1 學術期刊質量診斷與改進“螺旋”流程圖

“8字形螺旋”形成于“慢螺旋”和“快螺旋”的疊加。學術期刊出版工作流程，從刊物追求的目標開始，歷經標準—計劃—組織—實施—診斷—激勵—學習—創新--改進各環節，構成了慢螺旋的基本框架周期。在慢螺旋的基本周期中，學術刊物的診斷與改進環節在實施環節完成后進行，辦刊主體通過診斷與激勵，進而噴發出學習動力和創新活力，至此，較上一周期更加全面和深刻的新一輪改進方案，便從新的辦刊目標開始了。

快螺旋部分指的是在辦刊質量生成過程中，在不涉及辦刊目標、辦刊標準調整的前提下，依托網絡技術等實時監測到的辦刊數據，及時發出預警，及時跟進調控，及時改進調整計劃的過程。在現代網絡技術的運用加持下，學術刊物質量監測數據的獲取速度明顯加快，預警響應更加及時，因而快螺旋的運轉速度明顯快于慢螺旋。

學術刊物慢螺旋質量診改更加專注于對“辦刊完成時”的診改，主要目的主要在于引發知識創新；學術刊物快螺旋質量診改更加重視對“辦刊進行時”的改進，主要目的在于實現辦刊質量的實時調控。慢螺旋與快螺旋在“計劃—組織—實施”環節發生交匯，形成學術刊物質量診改工作互聯互動、相輔相成的有機整體。

四、學術期刊質量“螺旋”診斷與改進實證研究——以H學院學報為例

H學院于2017年開展質量診斷與改進工作。在學校開展此項工作的背景下，依托學校質量診改信息平臺，建立了H學報質量診改信息小平臺，對辦刊質量進行“螺旋”診斷與改進，迄今已運作有三年多時間。

（一）確定H學報質量“螺旋”診斷與改進的目標任務

以完善學術刊物質量標準和制度、提高利益相關者對H學報的滿意度為目標，按照“需求導向、自我保證、多元診斷、重在改進”的工作方針，建立辦刊質量保證體系和可持續的診改工作機制，構建辦刊決策統攬、資源保障、服務支持、質量生成、監督控制的目標體系；H學報質量診斷與改進工作的主要任務是，在五個層面上建立運行高效、反饋靈敏、診改及時的內部質量保證體系（表1）。

表1 H學報質量診斷與改進 “五縱五橫” 目標任務表

辦刊總體質量層面，其任務是統攬刊物質量評價、刊物質量監控、刊物質量診改運行等重點工作；刊物內容質量、編校質量、出版形式質量、印刷質量四個層面，其任務分別是建立刊物相關質量監測指標體系及對應質量診改運行機制。

（二）重點保證“快螺旋”診改的適時性

1.精確選取質量診改實施過程中的監測指標

經過綜合考量，以H學報辦刊總體質量、H學報內容質量、H學報編輯質量、H學報出版形式質量、H學報印刷質量作為五個質量觀測監控點，最終確定了27項診斷檢測數據指標（見表2）。

表2 H學報質量監測指標一覽表

“快螺旋”能否發揮作用，以及發揮作用的大小，立足于采集數據的數量、維度、完備性；有賴于數據采集的原始性、實時性、準確性；取決于做出分析、判斷、警示、指示的即時性、有效性。為確保數據的及時反饋且真實有效，H學報加強了期刊網站建設，改進了在線稿件處理系統，開辦了學報微信公眾號，強化了網絡數據顯示度，加強期刊的數字化、網絡化建設，用現代信息技術手段對學術期刊運行數據實時提取，這些指標數據的提取，促進了H學報質量診改進程的及時性與針對性。

2.快速響應刊物質量監測中診斷出來的問題

“快螺旋”質量診改需要快速響應刊物質量監測中診斷出來的問題。譬如，在內部與外部信息監測反饋中，H學報及時察覺到刊物存在對編校質量重視不夠、編校差錯偏多的問題，編輯部第一時間召開編校質量研討會，統一思想，提高認識，并規定這種研討會每月舉辦一次；第一時間修訂了《H學報責任編輯與校對工作職責與流程》；及時補充了《H學報交叉校對工作職責與流程》；及時購置并使用了人工智能校對軟件。通過前后刊期刊物對比，期刊編校質量在較短時間內得到了較大幅度的提升。又如，通過監測發現，H學報在“三審三?！边^程中，存在一定的隨意性問題，記錄也不太規范，編輯部第一時間修訂了《H學報“三審三校”工作制度》；梳理了H學報“三審三?！惫ぷ髁鞒蹋▓D2）；規范了H學報“三審三?！惫ぷ髋c簽字記錄。通過上述舉措，及時解決了“三審三校”過程中的隨意性問題。

圖2 H學報“三審三?！惫ぷ髁鞒?/p>

（三）高度重視“慢螺旋”診斷的精準性

“慢螺旋”的時間周期通常在一年以上，雖然時間周期長一些，但通過“慢螺旋”在基于大量數據積累診斷出來的問題往往是比較精準的。H學報根據“慢螺旋”的診改流程和監測到的諸多質量指標數據，撰寫了2017年、2018年、2019年年度質量診斷報告，完成了2017年至2019年三年總體質量診斷報告，分析了各種數據，提出了診斷結果，提供了改進方案，對照發展目標，修訂了下一步工作計劃。H學報高度重視“慢螺旋”診斷出來的問題，譬如，通過某數據庫影響因子的三年反饋，發現H學報2018年較2017年影響因子大幅增長33.7%，但2019年較2018年影響因子增幅僅為8.1%，這從某種程度說明H學報發展遇到了“瓶頸”問題。H學報編輯部對此高度重視，經過多次研討，決定從開辦特色欄目，增加專家約稿，加大開放獲取力度等方面入手，多措并舉，著力提升刊物影響力。

對于學術期刊“慢螺旋”診改而言，其關鍵在于“診斷”與“激勵”兩個環節，形成辦刊工作“良性運行、各方聯動、自覺改進”的動力機制。其中，診斷強調數據說話、發現問題、尋找關聯；激勵側重獎優罰劣，激發辦刊主體學習與創新的內生動力。

五、結語

新時代是個質量的時代，經濟社會發展已經步入高質量發展階段，學術期刊發展更是站在一個新起點上，質量已經成為學術期刊的生命線。因此，學術期刊辦刊人要從刊物普遍質量問題入手，對學術期刊辦刊現狀進行深入、具體的反思和剖析，診斷與改進，讓學術期刊質量診斷與改進工作成為日常開展的規定動作。由于學術期刊質量診改工作十分復雜，本研究還有待進一步深入：譬如，建立學術期刊質量監測點，其獲取的量化數據如何有效處理？定性指標如何科學配置權重，這些都應該成為下一步深入研究的重要問題。