檔案治理多元主體角色分析及其協同創新探究

邢慧

摘? 要：社會治理時期，明確檔案治理主體和職責對推動檔案治理研究和實踐的開展、推動檔案治理體系科學化建設具有重要意義。本文結合現有相關研究和檔案治理現狀，針對檔案部門、社會組織、公民等檔案治理主體，通過分析多元主體在檔案治理中“扮演”的角色，探究各主體之間協調合作的類別與渠道，并提出檔案治理體系建成的機制要素。

關鍵詞：檔案治理;多元主體;社會組織;公民

Abstract： In the period of social governance， it is important to clarify the main body and responsibilities of archives governance to promote the research and practice of archives governance and promote the scientific construction of archives governance system. Based on the current situation， this paper combines the existing research and the status quo of archives governance， and believes that the archives department， social organization， and citizens constitute the main body of archives governance， and analyzes the role of multiple actors in the archives governance by analyzing the role of multiple entities in archives governance， coordinating the types and channels of cooperation， and proposing the institutional elements of the archival governance system.

Keywords： Archives governance; Pluralistic subjects; Social organizations; Citizens

1 引言

關于檔案治理[1]理論，陳忠海、宋晶晶探討了檔案治理理論根基并指出需要構建檔案治理理論框架[2];晏秦認為檔案治理具有主體多樣性、客體擴展性、治理方式法制性等特征和提升社會公眾檔案意識、積聚檔案部門社會資本、提高檔案事務管理效能等功能[3];劉東斌指出從加快修改檔案法律、完善檔案法規體系、建立健全相關各項規章制度三個方面加快檔案法規建設等[4]。

學界對于檔案治理主體及其關系的研究較少。以“檔案治理”和“主體”為主題詞以中國知網為例，共檢索到18條文獻，其中專門探討檔案治理主體及其關系的只有兩篇。張瑞瑞在其碩士論文中立足我國檔案管理實踐，探索多元主體參與檔案管理的理論依據和實踐方法。[5]唐一芝探討了社會治理視域下，檔案管理的權力主體發生的轉變及其功能定位。[6]

2 檔案治理多元主體形成動因——內外因共同作用的結果

檔案治理主體多元化包括兩方面：參與檔案治理的主體是多元而非單一;各個主體的地位和作用各不相同，在檔案治理中通過扮演不同角色參與檔案治理工作，促進檔案事業發展。[7][8]

2.1 外因：社會環境自上而下、由外向內的推動。全球治理和國內社會治理理論和實踐研究蓬勃開展形成了檔案治理的重要環境，國家政策也為檔案治理提供保障和依據。

經濟體制改革，非公有制經濟迅速發展，大量私有企業、個人企業的成立，檔案管理問題隨之而來，要求各企業必須提高自身檔案管理能力、參與檔案治理。公民在檔案事務中的主體地位日益突出也提出了檔案治理的訴求。

2.2 內因：檔案管理面臨挑戰，檔案治理勢在必行。治理被認為是彌補了政府和市場管理公共事務的缺陷，為公民和社會等其他主體參與政府行政管理提供了機會和渠道。[9]

當前的檔案事務，越來越體現服務性和民主性，“以人為本”理念的貫徹對新時期檔案工作提出了新要求，伴隨著社會檔案意識的提高，公民參與檔案治理、治理主體成為必要。同時，國內局館分離的實踐，促使檔案管理面臨新問題，檔案治理多元主體應運而生。

檔案治理通過檔案部門、社會組織和公民三類主體，從各自扮演的角色和作用，以及主體間的相互協調中參與檔案治理，是應對當前檔案管理出現問題的必然要求，也是推動建設社會主義檔案新事業的必經之路，對國家治理體系的完善也大有裨益。

3 多元參與主體在檔案治理中的角色“扮演”

3.1 檔案部門——主導者

3.1.1 檔案部門在檔案治理中居于主導地位。“檔案部門依然是體制內檔案事務的主要管理者”，[10]在檔案治理中占據主要地位、發揮主導作用。

當前社會檔案意識的發展水平，雖然不能用“淡薄”來概括和總結，但也并未到“高”的層面，部門在檔案治理中發揮主導作用，指導和引領著其他主體參與檔案現代化建設，具有科學性、合理性和嚴謹性。

檔案部門在檔案治理中的職責體現在檔案治理相關法律法規和制度體系的建設和實施，保障和推動社會組織、公民等其他治理主體參與檔案治理實踐活動等方面。

3.1.2 檔案行政管理部門與檔案保管部門在檔案治理中的職責區別。陳紅在根據《檔案法》的第六條、第八條規定總結出，檔案行政管理部門（檔案局）與檔案館的職能并不相同：檔案行政管理部門（檔案局）的職能是管理檔案事業（檔案事務），檔案館的職能是管理檔案（具體的檔案實體）。[11]筆者觀點與上述一致。

檔案行政管理部門在檔案治理中根據檔案事業發展情況制定和完善相關法規制度，促進檔案法制體系的完善，為檔案現代化事業提供法治保障，推動檔案治理主體參與檔案事務、實現主體職責，在宏觀的政策方向上發揮主導性角色。

檔案館、檔案室等檔案保管部門的職責在于，具體負責實施檔案治理的各項制度規則，不斷根據新情況新要求改進檔案工作內容，積極為社會組織和公民實現檔案治理主體職責提供多種實際渠道和機會，在實踐角度確立主導地位。

3.2 社會組織——重要參與者。社會組織在檔案治理中具有極其重要的地位，社會組織直接或間接參與檔案管理事務，是對檔案管理工作的有效補充，為檔案治理帶來了活力。

檔案治理的社會組織主體，主要分為檔案形成機關和單位、檔案相關社會組織兩類。

檔案形成機關做好本單位文件和檔案管理工作，起到“前端控制”的效果，為后續檔案保管部門的工作奠定良好基礎。檔案相關社會組織成立目標都是圍繞檔案而展開，主要包括檔案學會、檔案中介組織和檔案外包服務公司、檔案志愿者團體。民間組織產生與發展對治理變遷的主題體現在資政為民、開展社會公益事業和增強公民政治認同感等方面[12]。

檔案學會主要通過理論研究指導實踐、探索實踐發展新方向，志愿者團體在檔案治理中所發揮的作用更顯而易見：直接主動參與檔案事務、為具體檔案實踐貢獻力量。新時期下，對于檔案中介組織，包括各種檔案管理公司、檔案外包公司、檔案咨詢公司等在內，更要肯定其在檔案事業中的貢獻：它是對體制內檔案管理的有效補充，彌補了各企業、機構檔案管理專業化的不足，并達到節約成本的效果。

同時，發揮檔案中介組織在檔案治理中的作用，需做好頂層設計和相關法制建設，保障其治理主體地位的同時，規范運行、管理方式，才能推動檔案治理體系的完善。

3.3 社會公眾——新型力量。社會公民參與檔案治理的權利由政府、檔案行政管理部門賦予，決定了其主體地位的非主導性;作為社會主義國家的我國的公民，具有參與國家各方面建設的權利，檔案治理體系作為國家治理體系的重要組成部分，公民積極參與檔案治理也是實行民主權利、參與國家建設重要體現;公眾參與檔案治理，使檔案工作體現人民的需求和意愿，也是提升檔案工作民主性和服務性的重要舉措。公民在檔案治理中首先要轉變觀念，做好檔案治理主體和檔案服務客體相統一。

一方面繼續體驗和享受檔案服務，另一方面要有主體意識，積極通過檔案部門提供的渠道進行建言獻策。

由于檔案對于安全性保密性的特殊要求，公民可參與涉及自身的民生檔案管理，如通過家庭檔案自行建檔、社區檔案管理等活動和措施，實現“檔案的社會自治局面”。[13]檔案部門通過媒介宣傳，指導民眾自行建檔，這種做法不僅可以提供社會公眾參與檔案治理的渠道和方式，而且收集家庭檔案有利于建構和完善家庭記憶、社會記憶，同時促進社會檔案資源收集的完整與全面，對于檔案資源整合工作的開展也大有裨益。

4 檔案治理多元主體在“合作”中推動檔案治理體系建成

4.1 檔案部門與社會組織。檔案部門是檔案治理的中心，社會組織是參與檔案治理的重要主體之一，多元主體的檔案治理必須厘清二者關系，明確當前的實際和實踐中檔案部門與社會組織達到合作共贏的方式和渠道。[14]

與檔案形成機關、單位的合作：可將這類社會組織看做檔案前端社會組織，這里的“前端”是相對于檔案館、檔案室等檔案保管機構而言，檔案進入保管機構之前，將其產生、“流通”的機構視作“前端”組織。檔案部門制定統一的檔案工作規章制度，面向企事業單位提供定期的培訓、進行業務指導，“前端”組織可根據本單位特殊情況適當調整本單位檔案工作規則，在檔案治理新時期，要求檔案部門與“前端”組織保持更加科學、密切的聯系和溝通，有助于提升“前端”組織的檔案管理能力，通過前端控制，達到檔案治理的良好效果。

與戰略伙伴合作：“三館合作”“三館聯盟”的實踐與理論探索在圖情檔界熱度高漲不退，圖書館、博物館等文化機構和部門可視為檔案部門的戰略伙伴。首先，源于其性質具有內在聯系性：檔案館與圖書館、博物館都具有文化事業單位的性質;再者，三館合作是基于資源共享，達到共贏目的。檔案部門跨館合作、跨部門合作的實踐也是一種社會組織參與檔案治理的方式和渠道。檔案部門與戰略伙伴圍繞共同主題，進行資源共享，通過主題展覽等呈現方式面向社會，檔案部門還積極參與非物質文化遺產工作中，不僅能夠提升檔案部門知名度和社會地位，也是一種面向社會的檔案開發利用活動，“戰略伙伴”在合作中變相參與檔案治理。

與檔案學術團體合作：檔案部門與學術團體之間保持良性交流，是檔案界理論與實踐碰撞的重要體現，對檔案工作的發展大有裨益。檔案學術團體匯聚了高校、實踐部門等檔案界成員，具有一定的理論水平，檔案部門通過開展論壇、舉辦講座等學術交流活動，完善理論、指導實踐、互相促進，共同致力于檔案事業的進步，例如由上海大學、上海師范大學、國防大學政治學院、上海市檔案局共同主辦，目前已召開共十二屆的上海市“3+1”檔案論壇。

與營利組織合作：此處營利組織指的是檔案中介機構和檔案外包服務公司等第三方營利組織。檔案營利組織以營利為目的，管理、設備具有一定的專業性和先進性，檔案部門與其開展合作，有利于節約成本、提高檔案管理效率，通過購買服務，同時對服務方式、服務內容提出要求和意見，檔案營利組織在這過程中進行改進和自我提升，在雙贏中，大量檔案得到更好地保管，對檔案治理體系的建成起到重要推動作用。

與公益組織合作：社會主義新時代，公益團體和組織在社會中愈發活躍，在社會主義文明建設中發揮著重要作用，同樣，檔案類公益組織通過專業的方式，滿足某些檔案部門非故意忽略的社會的檔案需求，是對檔案部門提供檔案服務的一種補充。

雖然意識到公益組織的重要性，但當前我國檔案類公益組織未成氣候，在檔案治理體系建立時期，需要檔案部門關注此類事務，支持檔案公益組織的成立和工作，給予一定的培訓和指導，發展檔案公益事業。

4.2 檔案部門與社會公眾。檔案部門為社會公眾提供多個參與治理渠道，保證了公民的主體地位，社會公眾積極參與，共同致力于推動檔案治理體系的完善。

檔案捐贈：檔案捐贈是檔案館低成本收集民間檔案的重要渠道，公民將手中檔案向檔案館捐贈，有利于檔案實體得到更專業、有效的保管與保護。檔案捐贈的實踐在各地檔案館工作中都有體現，隨著時間的流逝和電子文件的普及，散存在社會公眾手中具有保存價值的實物檔案亟待保存，檔案部門不僅要加強宣傳，呼吁社會積極捐贈檔案，還要發揮主動精神，關注社會知名人士，如專家學者、歷史名人后代等，有針對性進行詢問和宣傳。[15] [16]

檔案館志愿者：美國公民檔案工作者和英國檔案志愿者均面向社會提供不同志愿者崗位的實踐，包括實體檔案館和網上志愿服務崗位。縱觀國內，雖然已有部分檔案館進行此項實踐，如浙江省檔案館、上海市虹口區檔案館等，但其志愿者招募均主要源于某項大型展覽，招募的崗位主要為講解員和秩序維護等崗位，對于檔案專業素養要求不高，未能充分發揮檔案專業志愿者的優勢，對檔案館的管理工作影響不深。美國公民檔案工作者除了講解員、參觀者助理等基礎崗位，還有參與幕后工作的館員助理、家譜學家助理，網上志愿者可以加標簽、條目編輯，參與館藏數字化。我國綜合檔案館、專業檔案館等數量繁多館藏豐富，充分利用招募志愿者這一形式，有利于發揮社會公眾專業優勢，節省本館人力資源。數字化時代，志愿者崗位設置、如何在志愿工作中保障檔案的安全性和保密性等，均值得深思。

檔案館社交媒體平臺：社交媒體時代，檔案部門與社會公眾的“合作治理”渠道更加豐富，充分利用新媒體渠道，如通過檔案館微信公眾號舉辦“個人檔案征集”活動，調動社會公眾熱情的同時，檔案館收集到豐富的民間檔案資源，有利于豐富家庭檔案資源、構建城市記憶。[17] [18]

公民自行建檔：檔案部門指導公民自行建檔的設想在理論研究中已有一定的呼聲，可集中在個人檔案、家庭檔案等民生檔案，結合“民生檔案進社區”實踐，檔案部門在做好宣傳教育培訓的前提下，鼓勵公眾參與貼近自身利益檔案的管理，對社會檔案意識的提升和民生檔案工作建設均有益。

參考文獻：

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（作者單位：上海大學圖書情報檔案系? ? 來稿日期：2020-07-03）