上海自貿(mào)區(qū)營商環(huán)境和規(guī)則優(yōu)化研究

鞏惠

摘 要：上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展離不開良好的營商環(huán)境，尤其目前國際經(jīng)濟(jì)面臨下行壓力、國內(nèi)處于新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換階段，良好的營商環(huán)境有利于培育新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。研究發(fā)現(xiàn)，上海自貿(mào)區(qū)的營商環(huán)境和國際上成熟的自由貿(mào)易區(qū)仍有較大差距，需要進(jìn)一步創(chuàng)新監(jiān)管模式，完善法制法規(guī)，擴(kuò)大金融領(lǐng)域開放，探索建立貿(mào)易自由化評(píng)估體系，制定貿(mào)易便利化措施，提前建設(shè)自貿(mào)區(qū)內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施。

關(guān)鍵詞：上海自貿(mào)區(qū);營商硬環(huán)境;營商軟環(huán)境

文章編號(hào)：1004-7026（2020）21-0016-02? ? ? ? ?中國圖書分類號(hào)：F127? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

1? ? 營商環(huán)境的概述

1.1? ? 營商環(huán)境的概念

世界銀行每年發(fā)布的《Doing Business Report》認(rèn)為，營商環(huán)境是指一個(gè)企業(yè)從設(shè)立、運(yùn)營到最后破產(chǎn)整個(gè)生命周期中所面臨的外部環(huán)境。世界銀行發(fā)布的《2019年?duì)I商環(huán)境報(bào)告》衡量的是開辦企業(yè)、獲得電力、辦理施工許可證、登記財(cái)產(chǎn)、保護(hù)少數(shù)投資者、獲得信貸、跨境貿(mào)易、納稅、執(zhí)行合同和辦理破產(chǎn)的過程[1]。劉剛（2018）[2]認(rèn)為，營商環(huán)境反映一個(gè)國家或地區(qū)在企業(yè)設(shè)立、經(jīng)營、納稅、投融資、權(quán)益保護(hù)等方面的服務(wù)效率和水平。營商環(huán)境是從微觀層面出發(fā)，全方位衡量一個(gè)企業(yè)設(shè)立、運(yùn)營到破產(chǎn)過程的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等環(huán)境。

1.2? ? 上海自貿(mào)區(qū)優(yōu)化營商環(huán)境的意義

當(dāng)今國際社會(huì)中，隨著英國脫歐、特朗普發(fā)起貿(mào)易戰(zhàn)，貿(mào)易保護(hù)主義不斷抬頭，逆全球化趨勢(shì)不斷強(qiáng)化。不少國家制定貿(mào)易保護(hù)措施，WTO的權(quán)威性受到挑戰(zhàn)。全球經(jīng)濟(jì)增長面臨下行壓力，跨國直接投資持續(xù)萎縮，各國之間為爭(zhēng)奪跨國投資的競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈。中國國內(nèi)，勞動(dòng)力不再是無限供給，人口紅利也將逐漸消失[3]。

同時(shí)，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革仍在推行，迫切需要培育新的增長動(dòng)能。從2013年上海自貿(mào)區(qū)到2018年海南自貿(mào)區(qū)的成立，中國已經(jīng)形成了1+3+7+1的雁陣模式。李克強(qiáng)總理明確提出，政府要繼續(xù)深化“放管服”改革，減少制度性交易成本，打造良好的軟環(huán)境。可見有效的營商環(huán)境對(duì)于上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)的企業(yè)發(fā)展壯大具有重要作用。

2? ? 上海自貿(mào)區(qū)當(dāng)前的營商環(huán)境

綜合國內(nèi)外學(xué)者有關(guān)營商環(huán)境要素的分析，將上海自貿(mào)區(qū)的營商環(huán)境分為營商軟環(huán)境和營商硬環(huán)境。其中，營商軟環(huán)境包括投資自由化和貿(mào)易便利化程度、金融開放和創(chuàng)新、政府監(jiān)管和服務(wù)等，營商硬環(huán)境僅僅包括自貿(mào)區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

2.1? ? 上海自由貿(mào)易區(qū)營商軟環(huán)境

2.1.1? ? 上海自貿(mào)區(qū)投資自由化和貿(mào)易便利化程度

企業(yè)投資自由化和貿(mào)易便利化是衡量企業(yè)營商環(huán)境的重要指標(biāo)。上海自貿(mào)區(qū)實(shí)行“準(zhǔn)入前國民待遇”和“負(fù)面清單”的外資投資管理制度，不斷提高服務(wù)業(yè)和制造業(yè)的開放程度，通過實(shí)行證照分離改革、商事登記制度改革，對(duì)標(biāo)世界最高貿(mào)易投資規(guī)則，不斷降低制度性交易成本，吸引外資企業(yè)在自貿(mào)區(qū)投資設(shè)立[4]。上海自貿(mào)區(qū)的負(fù)面清單個(gè)數(shù)由2014年的190條減少到2018年的45條，適用范圍也由之前的上海自貿(mào)區(qū)覆蓋到全國自貿(mào)區(qū)。對(duì)于在負(fù)面清單以內(nèi)的領(lǐng)域，外商投資企業(yè)的設(shè)立和變更實(shí)行核準(zhǔn)制。而對(duì)于負(fù)面清單以外的投資項(xiàng)目，則實(shí)行備案制。負(fù)面清單的透明度和開放度逐步增加，加大了外資企業(yè)在自貿(mào)區(qū)進(jìn)行投資的吸引力。

世界銀行在開辦企業(yè)下設(shè)4個(gè)要素，分別是開辦企業(yè)手續(xù)個(gè)數(shù)、時(shí)間、成本（占人均國民收入的百分比）、實(shí)繳資本的下限（占人均國民收入的百分比）。上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)根據(jù)世界銀行的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)上海自貿(mào)區(qū)的營商環(huán)境進(jìn)行評(píng)估。從評(píng)估結(jié)果可以看出，上海自貿(mào)區(qū)在手續(xù)個(gè)數(shù)和時(shí)間兩個(gè)指標(biāo)方面比境內(nèi)區(qū)外其他企業(yè)更具優(yōu)勢(shì)。

2.1.2? ? 金融開放與創(chuàng)新

上海是國際金融中心，上海自貿(mào)區(qū)作為自貿(mào)區(qū)的新高地，其金融發(fā)展?fàn)顩r成為衡量營商環(huán)境不可缺少的內(nèi)容。自上海自貿(mào)區(qū)成立以來，在“創(chuàng)新有利于風(fēng)險(xiǎn)管理的賬戶體系，探索投融資匯兌便利，擴(kuò)大人民幣跨境使用，推動(dòng)利率市場(chǎng)化，深化外匯管理改革”以及“建立試驗(yàn)區(qū)金融改革創(chuàng)新與上海國際金融中心建設(shè)的聯(lián)動(dòng)機(jī)制”等方面取得了一定成果[5]。2015年11月，國家出臺(tái)的金改四十條中，著重強(qiáng)調(diào)自由貿(mào)易賬戶的建立，同時(shí)明確擴(kuò)大人民幣在國際市場(chǎng)上的使用。目前各項(xiàng)金融開放政策中，自由貿(mào)易賬戶是最受關(guān)注也是企業(yè)應(yīng)用程度最高的[6]。隨著人民幣利率、匯率市場(chǎng)化加深，資本項(xiàng)目開放的范圍擴(kuò)大，人民幣跨境自由流動(dòng)，自貿(mào)區(qū)企業(yè)的融資成本在下降。

2.1.3? ? 政府監(jiān)管與服務(wù)

良好的營商環(huán)境必須要有政府的監(jiān)管與服務(wù)為后盾，而如何確定政府監(jiān)管與服務(wù)界限也成為上海自貿(mào)區(qū)營商環(huán)境衡量的重要標(biāo)準(zhǔn)。自貿(mào)區(qū)成立以來，政府一直在深化“放管服”改革，降低制度新成本，打造良好的發(fā)展軟環(huán)境。例如出臺(tái)減稅降費(fèi)措施，推行“一表申報(bào)、一口受理、并聯(lián)辦事”的服務(wù)模式。完善法制制度是公平競(jìng)爭(zhēng)的保障。2019年出臺(tái)《外商投資法》，為外國投資者在自貿(mào)區(qū)進(jìn)行投資提供了更加完善的法制保障。

2.2? ? 上海自貿(mào)區(qū)的營商硬環(huán)境

上海自貿(mào)區(qū)的營商硬環(huán)境包括區(qū)位和基礎(chǔ)設(shè)施。 上海自貿(mào)區(qū)擁有優(yōu)越的地理?xiàng)l件和基礎(chǔ)設(shè)施。從區(qū)位來看，上海自貿(mào)區(qū)位于長江入海口，是被譽(yù)為黃金水道的長江經(jīng)濟(jì)帶入海口，連接著絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路，長江沿線內(nèi)陸城市為上海自貿(mào)區(qū)提供了廣闊的需求腹地和供給來源。上海勞動(dòng)力數(shù)量和質(zhì)量遠(yuǎn)高于全國平均水平，常住人口接近2 500萬，211、985高校數(shù)量?jī)H次于北京。同時(shí)，上海港是中國乃至全世界最大的集裝箱港，2019年集裝箱吞吐量超過4 200萬。根據(jù)粵港澳大灣研究院發(fā)布的《2019中國城市營商環(huán)境評(píng)價(jià)報(bào)告》中顯示，上海的基礎(chǔ)設(shè)施指數(shù)連續(xù)兩年位列全國第一。

3? ? 上海自貿(mào)區(qū)營商環(huán)境改善政策建議

3.1? ? 探索建立上海自貿(mào)區(qū)監(jiān)管新模式

上海自貿(mào)區(qū)的監(jiān)管模式是營商環(huán)境的重要組成部分。為了更好地對(duì)上海自貿(mào)區(qū)的人流、物流進(jìn)行便捷、高效的監(jiān)管，可在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)全面推行數(shù)字圍網(wǎng)新型監(jiān)管方式。數(shù)字圍網(wǎng)采用新一代電子信息技術(shù)，主要通過綜合應(yīng)用各種信息化技術(shù)手段，實(shí)時(shí)收集獲得授權(quán)的進(jìn)出人員、貨物的數(shù)據(jù)，對(duì)于未獲得授權(quán)進(jìn)出的人員、貨物，可以進(jìn)行實(shí)時(shí)干預(yù)。

同時(shí)，上海自貿(mào)區(qū)的數(shù)字化監(jiān)管信息還可以協(xié)同長三角監(jiān)管信息，共同打造一個(gè)共享、綜合型的數(shù)據(jù)庫，從而防范化解各類風(fēng)險(xiǎn)，打造具有國際競(jìng)爭(zhēng)力的一流營商環(huán)境[7]。

3.2? ? 加強(qiáng)上海自貿(mào)區(qū)法制建設(shè)和制度保障

中國自貿(mào)區(qū)的法制建設(shè)與國際上先進(jìn)成熟的自由貿(mào)易港仍有較大差距。國際上大多數(shù)先進(jìn)成熟的自由貿(mào)易港采用“法治先行、依法治區(qū)”的法治理念，即在國家自由貿(mào)易區(qū)/港設(shè)立之前，由國家先行設(shè)立法律，從而更好地為本國的自由貿(mào)易區(qū)/港建設(shè)提供完善的法律保障。目前，大多數(shù)國家已經(jīng)認(rèn)可和接受自由貿(mào)易區(qū)/港“先立法、后設(shè)區(qū)”的理念[8]。2019年，全國人大通過《外商投資法》，以打造更好的營商環(huán)境。外商投資法提高了外商投資政策的透明度，保證各類市場(chǎng)主體競(jìng)爭(zhēng)中性原則，依法鼓勵(lì)和引導(dǎo)外商投資。同時(shí)，要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和國際合作，激發(fā)自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)積極性。

3.3? ? 繼續(xù)擴(kuò)大金融領(lǐng)域開放

上海作為國際金融中心，應(yīng)穩(wěn)步有序地推進(jìn)上海自貿(mào)區(qū)金融領(lǐng)域開放，打造良好的金融領(lǐng)域營商環(huán)境。雖然目前上海自貿(mào)區(qū)在金融領(lǐng)域?qū)ν忾_放和防范化解金融領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)中取得了很大進(jìn)步，但中國在資本項(xiàng)目可兌換、匯率形成機(jī)制、利率市場(chǎng)化和人民幣國際化程度等方面仍存在諸多不足，降低了資金跨境流動(dòng)的便利性。為了打造金融領(lǐng)域良好的營商環(huán)境，要逐步推進(jìn)金融領(lǐng)域開放創(chuàng)新，擴(kuò)大資本項(xiàng)目的開放，健全宏觀審慎管理機(jī)制，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。

3.4? ? 探索建立貿(mào)易自由化評(píng)估體系，繼續(xù)出臺(tái)貿(mào)易便利化措施

目前，對(duì)上海自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易自由化缺乏有效的評(píng)估體系，而上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)評(píng)估體系的建立對(duì)于優(yōu)化上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)營商環(huán)境具有重要意義。隨著上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)環(huán)境改變，推進(jìn)貿(mào)易自由化的政策和措施需要日益完善和優(yōu)化，因此建立合理的貿(mào)易自由化評(píng)估體系就顯得尤為重要。

3.5? ? 提前建立配套基礎(chǔ)設(shè)施

上海自貿(mào)區(qū)的營商環(huán)境不僅包括營商的軟環(huán)境，還包括為營商軟環(huán)境提供服務(wù)的硬環(huán)境。為了更好地吸引自貿(mào)區(qū)外的企業(yè)進(jìn)入自貿(mào)區(qū)，需要提前建立相關(guān)的配套設(shè)施，這樣能增強(qiáng)對(duì)自貿(mào)區(qū)外企業(yè)的吸引力。世界銀行發(fā)布的物流績(jī)效指數(shù)和上海自貿(mào)區(qū)過度依賴公路運(yùn)輸?shù)默F(xiàn)狀都在某種程度上反映出上海作為航運(yùn)中心的基礎(chǔ)設(shè)施還有一定的改進(jìn)空間。隨著越來越多貨物進(jìn)入上海自貿(mào)區(qū)，對(duì)上海自貿(mào)區(qū)的倉儲(chǔ)設(shè)施提出了更高的要求，因此需要在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)建立適合各種貨物倉儲(chǔ)的倉庫，確保貨物的完整性。同時(shí)，要發(fā)揮上海地理?xiàng)l件的優(yōu)勢(shì)，形成集海陸、海鐵、江海于一體的現(xiàn)代化集疏運(yùn)體系，推進(jìn)深水碼頭和集疏運(yùn)通道建設(shè)，從而建立相應(yīng)的營商硬環(huán)境。

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