第三方物流承擔(dān)的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范
——基于不對(duì)稱(chēng)信息背景

□ 劉 蕭

(昆明理工大學(xué)津橋?qū)W院,云南 昆明 650106)

在信息化時(shí)代下，信息流的分布和傳遞復(fù)雜且多元化，在信息端的雙方無(wú)法做到同步更新信息內(nèi)容的情況下容易出現(xiàn)信息不對(duì)稱(chēng)的情況。這種問(wèn)題在物流行業(yè)中尤為常見(jiàn)，因物流的距離較遠(yuǎn)，運(yùn)輸時(shí)間較長(zhǎng)，運(yùn)輸過(guò)程較復(fù)雜，在運(yùn)輸過(guò)程中，參與雙方便容易產(chǎn)生信息不對(duì)稱(chēng)的問(wèn)題。信息的不對(duì)稱(chēng)也會(huì)對(duì)整個(gè)物流行為帶來(lái)很大的影響，比如雙方無(wú)法明確各自需要承擔(dān)的法律責(zé)任，容易引發(fā)合同糾紛等等。所以，對(duì)于第三方物流過(guò)程中經(jīng)常出現(xiàn)的信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題，及其中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)也需要予以明確，這樣才能及時(shí)制定相應(yīng)的防范措施。

1 第三方物流過(guò)程中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)

由于市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)與企業(yè)的跨區(qū)、跨省交易行為增多，物流公司也需要結(jié)合市場(chǎng)狀況擴(kuò)大其業(yè)務(wù)范圍，為保障物流的及時(shí)性，物流公司往往會(huì)在與客戶(hù)的交易過(guò)程中在引入第三方作為協(xié)助對(duì)象，但也因?yàn)榈谌降募尤耄纱水a(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)和各自需要承擔(dān)的責(zé)任內(nèi)容就需要進(jìn)一步明確。如某物流公司為了加強(qiáng)自身服務(wù)效果，和一特定轄區(qū)的特定人員或企業(yè)達(dá)成了合作關(guān)系，雙方簽訂“合作協(xié)議”，商定當(dāng)該物流公司的貨物進(jìn)入該轄區(qū)時(shí)，貨物的驗(yàn)收、管理和再次配送等工作都由該人員或企業(yè)負(fù)責(zé)，這樣的行為一方面減輕了物流公司維持自身物流體系的壓力，但從另一方面而言，這種行為也使得公司需要對(duì)彼此的法律關(guān)系進(jìn)行重新梳理。

一般而言，像這類(lèi)合作，雙方會(huì)協(xié)商經(jīng)營(yíng)虧損的負(fù)責(zé)人，以及合作者在其中需要扮演什么身份都需要進(jìn)行明確，如作為負(fù)責(zé)額外運(yùn)輸任務(wù)的合作者為個(gè)體戶(hù)，此時(shí)物流公司為了確保兩者關(guān)系的穩(wěn)固性和緊密性，一般會(huì)給予“任命書(shū)”等文件，使得合作對(duì)象以公司“總經(jīng)理”或者“部門(mén)主任”的身份參與物流工作。但隨著而來(lái)的問(wèn)題是，在該物流過(guò)程中引發(fā)的意外事故等風(fēng)險(xiǎn)事故所造成的財(cái)產(chǎn)損失應(yīng)該如何攤分？如2020年，河南省某公司與某縣區(qū)的合作人A達(dá)成協(xié)議，公司在該縣區(qū)的貨物進(jìn)入和驗(yàn)收配送由合作人A負(fù)責(zé)，合作人A同時(shí)需要承擔(dān)所有的經(jīng)營(yíng)責(zé)任和損失。達(dá)成協(xié)定后，合作人A以公司經(jīng)理的身份接受和處理縣區(qū)內(nèi)物流公司的物流業(yè)務(wù)，為此他租用了某業(yè)主的住房一樓作為營(yíng)業(yè)點(diǎn)。但在一次輸運(yùn)過(guò)程中，貨物在卸貨存放時(shí)突然起火，致合作人A的租用房屋被大面積燒毀，于是該業(yè)主將物流公司和合作人A列為共同被告起訴至法院，要求賠償損失，而物流公司的委托人則將物流公司列為被告，起訴至法院，要求賠償貨物損失[1]。從這其中可以看出，在第三方物流中，即使有明確的經(jīng)營(yíng)責(zé)任，但物流公司和合作伙伴至少還存在合同風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題、貨物運(yùn)輸安全保障風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題和物流運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)問(wèn)題等幾種責(zé)任糾紛問(wèn)題。這些問(wèn)題影響到彼此的責(zé)任攤分，使物流企業(yè)沒(méi)法具體分析自身需要承擔(dān)的法律責(zé)任及面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，從而做出對(duì)應(yīng)的規(guī)避措施。

2 信息不對(duì)稱(chēng)性對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的影響

從性質(zhì)而言，物流公司買(mǎi)賣(mài)合同是獨(dú)立于業(yè)務(wù)雙方當(dāng)事人之外，但同時(shí)又依附于雙方存在的一個(gè)商業(yè)個(gè)體，該商業(yè)個(gè)體的存在是為了讓合同的根本目的得以實(shí)現(xiàn)，但它本身的業(yè)務(wù)行為是將運(yùn)輸程序從企業(yè)既有的生產(chǎn)過(guò)程中剝離出來(lái)，由本身具有一定專(zhuān)業(yè)性的物流領(lǐng)域人員負(fù)責(zé)，以起到保證運(yùn)輸安全性的目的。物流經(jīng)營(yíng)者和買(mǎi)賣(mài)雙方會(huì)根據(jù)其業(yè)務(wù)行為和運(yùn)輸目的簽訂物流運(yùn)輸合同，使物流企業(yè)也成為買(mǎi)賣(mài)關(guān)系的一部分，這一合同協(xié)定直接和買(mǎi)賣(mài)雙方關(guān)聯(lián)，因此可稱(chēng)之為主合同，但另一方，物流企業(yè)為了加強(qiáng)自身的運(yùn)輸效率和業(yè)務(wù)質(zhì)量，還會(huì)與自身的合作伙伴簽訂合同，這一合同獨(dú)立于買(mǎi)賣(mài)雙方之外，但同時(shí)也會(huì)涉及到買(mǎi)賣(mài)雙方的利益，這種合同協(xié)定可稱(chēng)為從合同。

主合同和買(mǎi)賣(mài)雙方的關(guān)系利益直接且清楚，較好掌握，而從合同由于并不是經(jīng)由買(mǎi)賣(mài)雙方而產(chǎn)生，因此會(huì)出現(xiàn)信息上的不同步，比如買(mǎi)賣(mài)雙方并不清楚物流公司間的對(duì)接合作，而物流公司自身也沒(méi)有對(duì)合作伙伴與自身的關(guān)系作出明確的限定。實(shí)際上，物流公司同合作伙伴并不僅僅局限于運(yùn)輸活動(dòng)，從前文提及的案例也可看出，雙方在進(jìn)行合作時(shí)，合作伙伴還需實(shí)施倉(cāng)儲(chǔ)和包裝等業(yè)務(wù)行為，而這些行為的具體操作是不為物流公司所知的，但同時(shí)又和物流公司相關(guān)，因此當(dāng)意外發(fā)生時(shí)，物流公司也難逃被起訴的命運(yùn)[2]。

3 引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的原因

3.1 對(duì)合作伙伴缺乏了解

主體適格是物流運(yùn)輸中非常重要的組成部分，作為物流主體，物流公司首先應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的配套設(shè)施和人員來(lái)展開(kāi)對(duì)應(yīng)的運(yùn)輸管理，但是，因?yàn)槲锪髌髽I(yè)與其合作伙伴本身屬于合作關(guān)系的獨(dú)立個(gè)體，彼此之間難以形成有效的信息協(xié)調(diào)，加上合作者的經(jīng)驗(yàn)不足，一般也難以判斷運(yùn)輸物品的危險(xiǎn)性。在前文提及的案例中，作為合作伙伴的合作人A缺乏對(duì)高危物品的應(yīng)防手段和應(yīng)急措施，當(dāng)貨物燃燒時(shí)，該合作人也不能及時(shí)采取有效措施予以阻止，在火災(zāi)發(fā)生時(shí)，更是因?yàn)槿鄙贉缁鹪O(shè)備，而不能及時(shí)展開(kāi)撲救，導(dǎo)致火災(zāi)擴(kuò)大，致使買(mǎi)賣(mài)合同的直接參與人利益以及房屋業(yè)主的利益受損。

而之所以發(fā)生這種情況，原因也在于物流公司并沒(méi)有對(duì)自己的合作伙伴進(jìn)行運(yùn)輸資質(zhì)的評(píng)定，從安全層面上而言，不同的貨物有不同的特性和危險(xiǎn)性，運(yùn)輸這些貨物時(shí)，物流公司應(yīng)制定對(duì)應(yīng)的評(píng)估機(jī)制，對(duì)合作伙伴進(jìn)行相應(yīng)的評(píng)估，針對(duì)性地選擇具有相應(yīng)資質(zhì)的合作伙伴，避免物流事故的發(fā)生，減小貨損的可能性。但是，從案例中的物流公司與合作伙伴A的合作情況來(lái)看，物流公司并沒(méi)有做到對(duì)信息的全面了解，對(duì)合作伙伴A的運(yùn)輸資質(zhì)也沒(méi)有進(jìn)行科學(xué)的評(píng)估，這使得物流公司在進(jìn)行貨物轉(zhuǎn)運(yùn)時(shí)完全沒(méi)有考慮到合作伙伴是否具備高危貨物的有效運(yùn)輸能力以及意外事故的應(yīng)急處理能力。同時(shí)雙方的協(xié)定也只限于經(jīng)營(yíng)損失層面的劃分，缺乏更具體的責(zé)任分?jǐn)偧?xì)則，因此當(dāng)意外出現(xiàn)時(shí)，物流公司也難逃其咎。

3.2 缺乏流程審查

物流公司在進(jìn)行第三方轉(zhuǎn)接時(shí)，習(xí)慣于全權(quán)將貨物的處理和轉(zhuǎn)運(yùn)工作交付給合作伙伴，貨物裝卸、上一階段貨物運(yùn)輸情況、來(lái)貨原始憑證的審查等等幾乎很少執(zhí)行，由于沒(méi)有進(jìn)行細(xì)致的審核，導(dǎo)致事故發(fā)生時(shí)責(zé)任認(rèn)定極其困難。

在生活節(jié)奏加快的當(dāng)下，出于節(jié)約成本的考慮，物流轉(zhuǎn)運(yùn)的審查基本只是形式主義，貨物在轉(zhuǎn)運(yùn)時(shí)一般只進(jìn)行裝卸程序，卻不進(jìn)行裝卸程序的審查，對(duì)于運(yùn)輸設(shè)備，也只限于運(yùn)輸車(chē)輛的審查，隨車(chē)輛附帶的安全掃描、應(yīng)急設(shè)備都不在審查之列，因缺乏詳細(xì)的審查流程，物流公司并不知道合作伙伴是否具備運(yùn)輸高危險(xiǎn)貨物的資質(zhì)，對(duì)運(yùn)輸貨物的損壞狀況也并不知情，這使得如果貨物在轉(zhuǎn)運(yùn)過(guò)程中出現(xiàn)損壞，物流公司很難在第一時(shí)間找到責(zé)任人，最終只能自己承擔(dān)損失[3]。

4 第三方物流中法律風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)策

防避風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)條件，便是保證信息的同步化，物流公司必須對(duì)自己的合作伙伴，以及貨物在轉(zhuǎn)運(yùn)過(guò)程的情況有足夠的了解，才能明確運(yùn)輸過(guò)程中各自的責(zé)任承擔(dān)情況以及利益配比，確保運(yùn)輸業(yè)務(wù)的穩(wěn)定。

4.1 建立對(duì)應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)分析部門(mén)

為了擴(kuò)大市場(chǎng)，增強(qiáng)業(yè)務(wù)范圍，積極增強(qiáng)合作伙伴的數(shù)額，加強(qiáng)業(yè)務(wù)合作是物流公司必須選擇的發(fā)展方向，但是由于大宗物流公司的運(yùn)輸結(jié)構(gòu)特殊性，這也使得公司自身一般無(wú)法直接參與一整套的物流運(yùn)輸程序，對(duì)于物流信息以及其中的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題也不可能具備準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)。對(duì)于這種情況，同時(shí)出于對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避，物流公司需要加強(qiáng)合同機(jī)制的審查力度，通過(guò)建立適用于分析合作伙伴轉(zhuǎn)運(yùn)業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)分析部門(mén)會(huì)來(lái)降低法律風(fēng)險(xiǎn)，物流企業(yè)當(dāng)聘請(qǐng)法律顧問(wèn)，召集內(nèi)部的部門(mén)經(jīng)理共同組成法律風(fēng)險(xiǎn)分析部門(mén)，該部門(mén)也應(yīng)當(dāng)參與到企業(yè)平時(shí)的運(yùn)輸業(yè)務(wù)和公司內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)的過(guò)程中。為了確保能及時(shí)掌握業(yè)務(wù)信息，法律風(fēng)險(xiǎn)分析部門(mén)最好從日常工作事項(xiàng)入手，對(duì)物流程序的源頭進(jìn)行審查和規(guī)制，并分析其中存在的合作風(fēng)險(xiǎn)，而后對(duì)轉(zhuǎn)運(yùn)的風(fēng)險(xiǎn)以及雙方簽訂合同協(xié)定的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)估和評(píng)估。法律風(fēng)險(xiǎn)分析部門(mén)同時(shí)需要對(duì)物流承運(yùn)人的運(yùn)輸設(shè)備以及存儲(chǔ)點(diǎn)情況進(jìn)行考察，如存儲(chǔ)點(diǎn)有無(wú)完善的消費(fèi)設(shè)施，運(yùn)輸設(shè)備能否保障貨物在運(yùn)輸過(guò)程中的完好無(wú)損，物流承運(yùn)人自身的經(jīng)驗(yàn)及經(jīng)歷能不能確保運(yùn)輸特殊物質(zhì)時(shí)可以滿(mǎn)足客戶(hù)的安全需求等等[4]。通過(guò)對(duì)上述要素進(jìn)行搜集和分析，然后再結(jié)合其可能造成的事故影響，及企業(yè)將會(huì)在其中承擔(dān)的法律責(zé)任進(jìn)行數(shù)據(jù)模型的制作和分析，最后再交由公司管理層決定是否由該合作伙伴承包此次的貨物運(yùn)輸業(yè)務(wù)。

4.2 加強(qiáng)縱向物流程序統(tǒng)籌

加強(qiáng)縱向物流程序的統(tǒng)籌是為了保障在運(yùn)輸過(guò)程中信息的同步性，物流公司可以根據(jù)統(tǒng)籌管理結(jié)果及時(shí)對(duì)運(yùn)輸程序作出調(diào)整，保障業(yè)務(wù)的穩(wěn)妥。

因?yàn)檫\(yùn)輸線路廣且長(zhǎng)的原因，運(yùn)輸過(guò)程的監(jiān)管難度極大，物流公司無(wú)法實(shí)現(xiàn)對(duì)各個(gè)地方的分點(diǎn)監(jiān)管，對(duì)于一些臨時(shí)合作伙伴甚至直接放棄監(jiān)管行為，由于監(jiān)管力度薄弱，也易造成不少物流公司面臨信息不對(duì)等困境，從而在事故發(fā)生時(shí)無(wú)法進(jìn)行詳細(xì)的責(zé)任劃分。為此，物流公司可通過(guò)加強(qiáng)流程審查，完善縱向物流程序統(tǒng)籌的方式增強(qiáng)對(duì)轉(zhuǎn)運(yùn)過(guò)程中的信息獲取，如在物流總部設(shè)置運(yùn)輸程序的電子統(tǒng)籌系統(tǒng)，當(dāng)貨物進(jìn)行轉(zhuǎn)運(yùn)時(shí)，每一個(gè)階段的物流運(yùn)輸及交接情況都需要合作伙伴以電子文檔或者動(dòng)態(tài)視頻的形式反饋到物流公司的電子統(tǒng)籌系統(tǒng)。物流企業(yè)要通過(guò)設(shè)置層層的監(jiān)管階段強(qiáng)化對(duì)合作伙伴的審查，如相關(guān)程序未進(jìn)行上傳或者未錄入電子系統(tǒng)，此時(shí)流轉(zhuǎn)程序必須暫停，直到相應(yīng)信息取得并通過(guò)審核后方才能進(jìn)行下一步。且物流公司與合作伙伴的交接情況應(yīng)當(dāng)做到公開(kāi)化和透明化，方便法律風(fēng)險(xiǎn)分析部門(mén)的定期審核。另外在地方物流點(diǎn)，企業(yè)也要設(shè)置相應(yīng)的視頻監(jiān)管系統(tǒng)，對(duì)貨物裝卸、檢驗(yàn)和交接進(jìn)行監(jiān)控記錄，明確交接情況。貨物在交付承運(yùn)人時(shí)，物流公司的工作人員和法律顧問(wèn)也必須和承運(yùn)人同時(shí)在場(chǎng)，在完成對(duì)貨物的安全檢查后，雙方要進(jìn)行貨品檢驗(yàn)單的簽字，且簽字的貨品檢驗(yàn)單須進(jìn)行電子和紙質(zhì)雙份留檔，此外，交接時(shí)的貨物交接單，貨物原始單據(jù)、貨品檢驗(yàn)單、貨物交接單等也要留檔、核對(duì)，單據(jù)信息和實(shí)際貨物應(yīng)當(dāng)保持一致，以此確保承運(yùn)人在轉(zhuǎn)運(yùn)貨物的過(guò)程中，物流公司對(duì)物品的安全有絕對(duì)的掌控性。

5 結(jié)語(yǔ)

綜上，因?yàn)槿鄙傩畔⑼叫裕谛畔⒉粚?duì)等的情況下，物流企業(yè)難以對(duì)合作伙伴的運(yùn)輸資質(zhì)，承運(yùn)情況做到準(zhǔn)確的判斷和評(píng)估，因此在貨損或者其他運(yùn)輸事故發(fā)生時(shí)便不可避免的要承擔(dān)對(duì)應(yīng)的法律責(zé)任，造成利益損失。為此，企業(yè)需要結(jié)合自身在轉(zhuǎn)運(yùn)過(guò)程中的缺陷性，制定對(duì)應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)分析部門(mén)，完善更全面的縱向物流程序，加強(qiáng)對(duì)承運(yùn)人的運(yùn)輸情況監(jiān)管加強(qiáng)對(duì)承運(yùn)人運(yùn)輸資質(zhì)和運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)，結(jié)合實(shí)際情況掌握具體信息，實(shí)現(xiàn)對(duì)合作伙伴的全面了解，并及時(shí)作出符合法律依據(jù)及保障企業(yè)效益的業(yè)務(wù)決策，規(guī)避在此過(guò)程中容易遭遇的法律風(fēng)險(xiǎn)。