我國中小企業創新發展環境對策研究

趙云峰

一、我國中小企業創新發展環境現狀及存在的問題

（一）中小企業的穩固發展是我國經濟高質量發展重要基礎

我國中小企業的創新發展是我國經濟高質量發展的重要基礎。中小企業的發展在穩定經濟增長、促進就業、推動創新以及實現國家繁榮發展方面發揮著重要的作用。截止到2018 年底，我國中小企業的數量己經超過了3000 萬家，個體工商戶數量超過7000萬戶，他們貢獻了全國50%以上的稅收，由此可見，中小企業的發展在我國經濟發展中有著相當重要的意義。從中小企業數量上來看，我國規模以上中小工業企業的數量從2013 至2017 年一直呈上升的趨勢，但從2016 年開始增長速度逐漸放緩，在2018 年甚至出現下降的趨勢，這主要是2018 年經濟下行壓力較大，并且我國在進行經濟結構調整，面對這樣的經濟形勢，一部分很差的中小企業被市場所淘汰。這種對中小企業的篩選與結構調整也體現了市場的優勝劣汰的規律，并且這種優勝劣汰的現象也可以幫助資源實現更有效率的分配。但是從下降的數量以及下降的比率來看，中小企業在經濟大環境不好的情況下更加脆弱。這主要是因為中小企業自我資源相對于大企業來說資源相對缺乏，所以在政府及相關部門應該重視中小企業在成長過程中遇到的問題，并努力為中小企業的發展創造條件。

從主營業務收入及利潤總額來看，中小企業的盈利能力一直處于上升趨勢，并且從2016 年起，利潤總額的增長速度較前幾年較快，說明企業的盈利能力得到了改善。且主營業務成本保持一個較為穩定的水平，并且從2015 年之后中小企業的每百元主營業務收入中的成本卻呈現了一個下降的趨勢。企業成本的下降和企業的技術水平和經營管理水平都有著密切的關系，企業技術水平和經營管理水平的提高都會導致企業成本的降低，而中小企業為技術創新提供了70%的力量，而技術水平的提高與中小企業的投入有著密切的關系。所以中小企業的創新投入對于企業的長遠發展有較大的好處。從收入和成本兩個方向對比來看，中小企業在實現收入增長的同時又實現了成本的穩定甚至降低。由此可以看出，我國中小企業具有較強的發展潛力及生命力。

（二）我國中小企業創新投入仍有上升空間

根據科技部公布的《2018 年全國科技經費投入統計公報》顯示，2018 年我國研發經費共投入19677.93 億元，比2017 年的1.76 億元人民幣增長11.77%，研發經費支出占GDP 的比重為2.141%，與上年的2.145%基本持平，美國的研發支出占GDP 比重的2.8%，韓國和以色列的研發支出占GDP 的比重高達4.5%。根據《公報》顯示，2018 年中國在研發上投入的經費僅次于美國，排全球第二位。從專利申請數量來看，以全球權威的PCT 專利申請數量為依據，中國在全球的PCT 專利申請量為46253 件，申請量排名全球第二位，僅次于美國的申請量51192 件。從以上數據可以看出，在經濟下行壓力較大的情況下，雖然在絕對量上我國研發經費支出和專利情況僅次于美國，并保持研發經費的增長速度位于世界領先地位，不僅高于美、日、德等發達國家，而且領先于其他新興經濟體，但是從相對量上，我國研發經費支出占GDP 的比重卻低于美國、韓國和以色列等國家，所以我國的研發經費投入及專利產出仍有巨大的發展空間。

與此同時，根據《公報》顯示，2018年，政府所屬研究機構、高等學校和企業研發經費的增長速度較上年分別增長10.5%,15.2%和11.5%，但是他們對于總的研發經費的增長分別貢獻了12.4%,9.3%和75.9%。由此可以看出中小企業在科技創新中發揮著重要的作用，并且目前我國有70%以上的科技創新來自于中小企業。因為未上市的中小企業的研發情況一般不予披露，所以中小企業僅包括中小板上市公司及創業板上市公司的中小企業的研發投入情況。2013-2018 年期間，我國中小板和創業板中小企業的研發投入數量每年都呈現一個上升的趨勢，六年期間研發投入從716.36 億元上升到2191.29 億元，每年以20%以上的速度增長，我國總的研發經費支出的增長速度在10%左右，在2014 年和2015 年期間，我國總的研發投入增速出現大幅度的回落，特別是2014 年增速回落了5 個百分點。這主要是由于2013 年以后中國經濟發展趨穩的影響，因為從研發經費占GDP 的比重來看。研發經費占GDP 的比重仍呈上升的趨勢。但是上市的中小企業僅回落了1個百分點，并且六年期間并未出現增速大幅度回落的現象反而在2016 年出現增速上升。中小企業創新積極性對于企業競爭力、企業成本的降低、社會的進步以及人們生活質量的提高都有著積極的影響，也為我國經濟質量高速發展及國際競爭力提供了重要的驅動力量。

二、國際和國內知名創新中心的經驗和啟示

（一）世界著名科創中心----美國硅谷

硅谷作為世界著名的科創中心，匯聚了世界范圍內頂尖的高科技創新產業，科技、人才、資本在硅谷高度集聚，形成了由政府部門、大學教師及學生、科研機構研究人員、企業家、風險投資家以及各類中間機構、非正式社區組織等創新要素構成的創新核心網絡層,以及由創新基礎設施、創新文化、專業性服務機構、風險資本、各種行業協會和非正式社交網絡構成的創新環境支撐層。不同創新主體之間的良性互動營造了硅谷良好的創新氛圍和獨特的創新文化，形成了完善的創新生態圈，具體來看，硅谷創新生態的形成表現為以下幾個方面的特征。硅谷附近聚集了斯坦福大學、加州大學伯克利分校等全球頂級的高校，以及斯坦福直線加速器中心（SLAC）、帕洛阿托研究中心（PARC）等全球知名的研究機構，為硅谷產業界源源不斷地輸送著創新動力和源泉。這些科研機構不僅是一個智力資源庫,在創造出大量高科技成果的同時,也已經成為培育創新者的搖籃。目前,硅谷的研發人員占到硅谷從業人員總量的10%左右,是美國平均水平的兩倍。硅谷先后誕生過40 多位諾貝爾獎獲得者,擁有工程院院士上千人。

聯邦政府投入大量資金扶持大學在國防、航天、通信、信息以及材料領域進行大規模的基礎研究，由此源源不斷地產生世界一流的技術和發明，培養世界一流的科技人才，催生出從實驗室走向硅谷進而擴展至全球的商業成功模式。同時，政府不斷推進與知識產權等相關的法律制定與實施，為創新的持續發展提供保障。美國是世界上實行知識產權制度最早的國家之一，目前已基本建立了一套完善的知識產權法律體系。政府對科研創新成果采取了一系列措施進行保護，如快速申請專利、通過技術轉讓機構網絡促使科研成果盡快投入生產進入市場或允許大學、科研機構、非營利機構和企業擁有聯邦資助發明的知識產權等。州政府和地方政府致力于硅谷基礎設施建設，興辦各類職業與技術類教育，為企業培養各梯級的人才。大學是人才培養和輸出基地，一方面培養人才，一方面鼓勵教授或學生創辦企業或在企業任職，兩個角色具有非常明確的界限，這不僅有利于人才培養“接地氣”，有助于將最新成果商業化，更有利于大學科研方向與市場需求的有效結合。

（二）中國首個自主創新示范區----中關村

中關村已經成為我國比較成功并在世界具有知名度的創新中心。豐富的創新資源為中關村良好創新生態的形成提供了基礎。同時中關村為打造科技創新生態體系在科技創新、產業集群、要素聚集、政策集成等方面開展了一系列探索實踐。中關村建立了“創業計劃—企業創辦—孵化器—加速器—科技園區”的全鏈條創新孵化體系。中關村創新型孵化器由高端人才、行業領軍企業、創業投資機構等多種主體設立，以幫助科技創業企業快速成長為主要目標，依托其不同的資源稟賦，圍繞創業企業成長周期，為創業者提供如種子基金、創業導師、輔導培訓、宣傳展示、交流分享、產品構建、市場推廣和產業鏈資源對接等全方位、多層次的服務，助力企業發現機會、整合資源、開拓市場，在短時間內幫助創業者完成從概念到產品，從創意到公司的轉變，完成真正意義上的孵化，催生一批又一批創業企業的產生。中關村圍繞企業種子期、初創期、成長期、發展期、成熟期的不同階段建立系統化的培育支持計劃，如促進企業種子期和初創期培育的“金種子工程”、“小微企業研發補助”；針對企業成長期的“瞪羚計劃”、“展翼計劃”；針對企業發展期的“改制支持資金”、“上市輔導培育基地”、“海外參展、建設研發機構支持資金”；針對企業成熟期發展的“新技術新產品支持計劃”等，致力于企業全生命周期的培育支持。

中關村通過打造融資服務平臺、建立與主要資本市場的合作機制、推動科技金融創新等舉措凝聚整合各類金融資源，引導金融機構服務創新創業企業，全面促進科技與金融的對接。針對企業在不同發展階段的不同資金需求和融資方式，中關村構建了在企業初創期以天使投資、政府資金支持，成長期以風險投資、PE、VC、股權投資等為推動，發展期以投資銀行、產業投資資金、并購基金、銀行信貸為支撐，成熟期以“四板市場”和債券融資為主導的覆蓋科技創新完整生命周期的多層次、多方位的科技金融體系。此外，中關村還探索了服務中小微企業融資的擔保融資、信用貸款、知識產權質押貸款、信用保險和貿易融資、集合債和集合信托、小額貸款等一系列信貸創新試點。為了培養、引進和激勵人才，中關村建立了全方位人才政策支撐體系，如加快高層次人才聚集的“高端領軍人才聚集工程”，支持青年人才創新、為高端領軍人才培養提供后備梯隊支持的“雛鷹計劃”，吸引留學人員歸國創業的“留創園計劃”，促進人才流動兼職和產學研結合創新的“開放實驗室”，支持外籍人才引進和使用的“北京人才20 條”和“中關村20 條國際人才新政”，促進企業人才評價的“企業人才職稱評審直通車”，推動人才快速落戶的“優秀人才落戶直通車”等，形成了良好的聚才用才環境。

中關村通過各種方式，調動社會各方資源，推進全社會參與支持創新。如大力發展創新創業服務和中介服務，形成了由上千家法律、會計、知識產權服務機構和產業聯盟、行業協會、民間非政府組織支撐的創新創業服務體系；積極推動大學、大企業舉辦創新大賽活動，調動各類市場化機構舉辦各類國際化研討交流、展覽展示活動，促進國內外科學家、創業者、企業家、投資人的溝通交流，舉辦雙創周、科博會、科技周、中關村論壇、中關村前沿科技大賽等活動，通過調動社會各方資源參與支持創新，聚集創新要素，展示創新成果，推動科技界與產業界的創新合作，搭建技術供給方和需求方的對接平臺，實現科技成果向現實生產力的轉化。

三、優化和提升我國中小企業創新發展環境的實現路徑

（一）聚焦創新主體培育，增強自主創新能力

堅持推進企業研發機構建設，設立“加快推進企業研發機構建設的支持計劃”，著力支持高新技術企業承擔工程（技術）研究中心、企業技術中心、工程實驗室、制造業創新中心、企業重點實驗室、院士工作站、博士后科研工作站（基地）等平臺和人才工作站點建設，從建立伊始對建立并驗收合格的企業研發機構和技術中心給予創建補貼，到完成后對認定為國家級、市級的給予更高的配套資助，努力形成一批國家級企業研發機構、省級重點企業研發機構。

圍繞重點發展的產業領域，遴選一批龍頭企業，引導企業加大研發投入，與國內外頂尖高校科研院所合作，牽頭組織實施一批產業核心技術研發項目，轉化一批重大科技成果，培育一批引領產業發展的創新型領軍企業。加快培育高新技術企業，建立高新技術企業后備庫，實行動態管理，選擇高成長性企業，提供全流程、專業化服務，支持開展核心技術研發。加大科技型中小企業扶持力度，支持其應用新技術、新工藝、新材料，發展新服務、新模式、新業態，培育一批“專精特新”和科技“小巨人”企業。

增速加快推動企業產學研協同創新。出臺“促進企業、高校、科研院所協同創新和成果產業化的若干政策”，通過補助、獎勵等多種方式，鼓勵紅橋的企業、大學、科研院所以具體項目為紐帶，通過技術轉讓、項目委托、聯合研發等多種方式進行合作創新；支持企業與區內各高校院所分別投入一定比例的資金、人力或設備共建聯合研發機構、聯合實驗室和工程技術中心等科研基地，共同研發新產品、新技術；鼓勵區內的大學和科研院所以科研成果為載體衍生創新型企業，推動本地高校科技資源與地方經濟發展有效對接；支持相關企業、大學和科研機構，締結戰略技術聯盟，強化交流、合作和信息共享；鼓勵企業、大學、科研院所形成實體型技術聯盟，共建共擔風險、共享收益的獨立團體法人。

（二）聚焦人才引培，增強創新創業后勁

持續推進英才培育計劃等重點人才工程，深化區域人才合作，以更優政策集聚“高精尖缺”人才智力資源。設置分門別類的人才支持計劃，圍繞重點產業發展，大力引進企業首席科學家、企業創新領軍人才、領軍企業家、創業領軍人才、投資家、創新創業服務領軍人才等高端人才和一流創新團隊，對頂尖人才給予頂級支持。建立一批研發工作基地，吸引海外人才創新創業。通過各類人才引進政策的實施打通引才聚才通道，為人才進的來、留得下、融的進、干的好創造條件。

組織實施精英企業家、新生代企業家、科技企業家培育工程，建立“一企一策”精準培育清單，重點聚焦新生代創業家，對接需求，建立項目清單，精準推送服務。對培育期內創新型企業家，安排赴境外先進地區的創業培訓和產業對接活動，提升企業家世界眼光、戰略思維和經營能力。實施青年創新人才培養計劃，為高端人才培養后備梯度。實施藍領精英培育工程，加強產業技術工人培養，加快造就一批技藝精湛、具有“工匠精神”的高技能人才隊伍。支持頂尖人才領銜新型研發機構建設，釋放人才創業創新活力。建設高端人才創業基地，吸引從事國際前沿技術研究、帶動戰略性新興產業發展的優秀人才（團隊）入駐，實現高端人才和“高精尖”產業項目的有效聚集。完善生活設施，優化公共服務環境，解決好人才醫療保健、階段性居住需求及子女教育問題，努力構建功能齊全、運轉高效、服務便捷的人才公共服務體系。

（三）聚焦載體平臺建設，增強創新支撐能力

結合區域產業發展，采取育引結合的方式，深化拓展部市、院市、央地，引進和培育一批背靠知名高校、國家級大院大所、面向經濟主戰場的科研院所和新型研發機構，力爭在若干領域形成具有建設國家實驗室的后備梯隊，彌補基礎性短板，形成對產業發展的支撐。聚焦優勢產業和前沿技術，充分利用現有的空間資源，在現有的創業園的基礎上，新增一批各具特色的眾創空間、孵化器等創新創業載體，完善“眾創空間—孵化器—加速器—科技園區”全鏈條科技企業孵化育成體系，實現從團隊孵化到企業孵化再到產業孵化的全鏈條、一體化服務。

借鑒著名科技園區的經驗，圍繞新一代信息技術、數字創意、檢驗檢測等戰略性新興產業領域，深化與高校院所的協同創新，采取政府支持、高校科研院所承建的方式，建立一批科技成果轉移轉化中心。以科技產業園為基礎，進一步推進科技服務集聚區建設，打造研發設計服務、技術交易服務、知識產權運營服務、科技咨詢服務、科技金融服務、科技人才服務等“創新服務平臺”，集聚一批科技服務企業，打造一批科技服務品牌，全面提科技服務業發展水平。打造各類園區的比較優勢，完善載體功能，發揮園區聚集企業和培育企業的作用，將各園區建設成為產業特點清晰、創新資源豐富、技術支撐有力、孵化服務完善、生活配套齊全的高新技術企業集聚區。