淺談發展中國家的中等收入陷阱

一、前言

改革開放以來，我國完成了兩次歷史性的轉變。按照世界銀行的劃分標準，我國于1998年完成了從低收入國家到下中等收入國家起點的轉變。而到2010年，我國又一次實現了從當代下中等收入國家到上中等收入國家的轉變，這是當代經濟發展史上的一個奇跡。我國經濟雖然仍保持良好增速，但不得不直面“中等收入陷阱”這一問題，只有正確處理，保證經濟高質量發展，有效避免“中等收入陷阱”，才能順利向現代化強國邁進。

二、中等收入陷阱

（一）定義

“中等收入陷阱”是指一個國家由于某種優勢達到了一定收入水準，而停留在該經濟水準的情況。發展中國家在工業化進程中追求GDP的發展，經過一段時期的經濟快速增長，人均收入達到中等收入水平后，由于不能順利實現經濟發展方式的轉變，導致經濟增長動力不足，最終導致經濟停滯的一種狀態。“中等收入”與“陷阱”之間沒有內在聯系。因為人均收入達到中等水平而進入“陷阱”只是一個錯誤的想法，其本質是由于國家原有的經濟增長方式不可持續或增長遲緩，引發一系列問題，造成一定的社會后果。

（二）產生原因

“中等收入陷阱”的產生并不單由某一方面的缺陷導致，而是該國經濟體系中的產業結構、技術要素、收入分配等多個方面存在的問題共同引起。

首先，在產業結構方面，大多數發展中國家為完成工業化轉型，追求較快的經濟增長，都會選擇通過引進外資、外購技術從而實現轉型升級。但這也使得自身產業結構單一，過度對外依賴，限制了自身技術水平的發展，難以完成產業結構的升級，從而使得經濟增速減緩甚至停滯。

其次，在技術要素方面，由于上述產業結構過于依賴國外的技術水平，限制了自身自主創新能力，這一點在資源相對豐富的發展中國家表現的尤為明顯。人力資本和自主創新的失衡導致這些發展中國家的后續發展受限于技術壁壘，在全球市場上缺乏競爭力，產業鏈價值低，失去產品的競爭優勢，經濟陷入停滯。

此外，由于部分發展中國家為追求經濟增長，而忽視了經濟社會的協調發展，導致社會收入分配的嚴重不公，造成國內居民消費不足；社會資源的配置向重工業傾斜，對于輕工業、勞動密集型產業的忽視則導致各產業發展失衡、社會利益結構固化，從而使得國內需求不足，經濟缺乏動力。

三、中等收入陷阱實例分析

上世紀中期，以“亞洲四小龍”為代表的新興經濟體開始崛起，到二十世紀后期，先后完成了由低收入經濟體向中等收入階段的跨越；進而由中等收入階段邁向高收入經濟體的行列，迅速成為發達國家或者發達經濟體。但這種情況僅是個例，在經濟發展的過程中，并不是所有的低收入國家都始終保持穩定的經濟發展速度，成功進入高收入國家的行列。伴隨上述經濟體走向高收入經濟體的同時，拉丁美洲、東南亞的一些國家由低收入國家進入中等收入階段后，經濟增速便明顯放緩甚至出現負增長，經濟發展長期停滯，難以向高收入階段發起沖擊。

（一）成功跨越“中等收入陷阱”的日本

作為成功跨越“中等收入陷阱”的代表國家，日本在上世紀70年代成為中等收入國家，經過一系列的調整改革，僅僅用了短短14年，便成功突破“中等收入陷阱”，進入高收入國家行列。日本能在短時間內跨越“中等收入陷阱”，離不開自身正確的發展道路和經濟轉型方式。

首先，日本政府在經濟發展的過程中，根據當時的國際形勢制定了正確的經濟發展戰略，發展當時的優勢產業，及時淘汰落后產業，并適時進行產業結構調整，從而保證了日本經濟的穩定增長。在二戰后初期，由于當時日本仍然存在“人口紅利”，在達到劉易斯拐點之前，大量的剩余勞動力使得勞動力成本廉價，日本也借機通過發展勞動密集型產業使得日本經濟迅速擴張。隨著經濟的發展，剩余勞動力逐漸吸納，勞動力的成本也隨之逐漸上升，由于廉價勞動力優勢不復存在，日本也逐漸將經濟重心向重化工業轉移，而到了20世紀后期，日本的經濟重心又逐漸向技術與知識密集型產業轉移。日本經濟發展模式由原有的輕工業到重工業轉為了第三產業，實現了經濟的成功轉型。日本經濟是政府主導型的市場經濟、政府堅決調整產業政策的貫徹執行也為成功轉型奠定了基礎。

其次，日本通過大力推行自主創新，推動技術進步，從而成功實現了產業結構的升級轉變。在一個國家經濟發展初期，其技術水平往往較為落后，這時一般會通過對外開放，進口先進產品從而學習先進的技術，提高自身的科技水平，逐步縮小與其他國家的技術差距。當技術差距逐漸縮小時，步入中等收入的國家必須通過自主創新來實現技術進步，從而增加自身產品的附加值，形成技術優勢，從而保證經濟不斷發展。日本在經濟發展的初期，經濟模式主要以進口代替為主，隨著經濟的發展，日本逐漸轉變經濟模式開始以出口導向為經濟發展戰略,充分利用本國的勞動力資源大力發展經濟。此后又進行了一次經濟模式的微型調整,采用自主型出口導向,引進世界范圍內的各種優良資源,進行自主生產。日本的科技立國發展戰略也為產業結構優化提供了技術保證。為適應經濟發展的需要，日本將“技術立國”作為基本經濟國策，重視科學技術水平，并且順應潮流在這一基礎上不斷改進，提出“科學技術創造立國”戰略，加大研發投入。一方面加大對基礎科技研究的投入，這一舉措也使得的高新技術產品數量不斷增多，在國際市場上更具競爭優勢，本國的出口產品大多數為高附加值的高科技產品，也實現了日本經濟的穩步增長。

內生增長理論創立后，人力資本對于經濟增長的重要性也受到各國普遍的重視，日本便是其中之一。人力資本的存量和質量也決定了一個國家的科研技術水平和應用水平。為了提高自身的人力資本水平，日本大力發展教育，加大教育投入；積極建立和完善國民教育體系；結合經濟發展的階段發展不同層次的教育，為日本產業結構的轉型和升級服務；注重培養創新意識，為人力資本水平的提升奠定基礎，更好的推進技術水平的提升，從而對經濟形成穩定的推動力，幫助日本經濟穩步上升，順利進入高收入階段。

除此之外，為保證經濟發展的均衡良性發展，日本采取了多項措施來限制壟斷,保證社會經濟的公平性。日本逐步取消企業差別，有效地打擊了不合理的市場競爭行為，降低了日本的基尼系數，使得市場機制可以充分發揮作用。此外，日本的高儲蓄率也為抵消經濟波動的影響提供了幫助。

日本在上世紀經濟騰飛，步入中等收入階段時，同樣也面臨著經濟增速放緩的各種困難和挑戰，但日本結合自身經濟狀況與當時的國際形勢，適時制定了正確的經濟發展目標，順利完成日本經濟的轉型升級，從而使得日本經濟不斷發展，順利跨過中等收入陷阱，進入高收入國家行列。

（二）深陷“中等收入陷阱”的泰國

當今世界，絕大多數國家屬于發展中國家，均面臨“中等收入陷阱”的問題，一些拉美國家和東南亞國家如阿根廷、泰國等相繼陷入“中等收入陷阱”中，經濟增長速度緩慢甚至停滯。

泰國在1973年便進入到中等收入階段，1988年之前，泰國的經濟增速均在5%以上的較快水平。在1997年東南亞國家爆發經濟危機后，泰國經濟增速開始明顯放緩，經濟出現了停滯甚至負增長的現象。自此泰國經濟波動不定，在接下來的十幾年中既有經濟復蘇也有經濟衰退，但總體經濟態勢依然不穩定。直至2019年，泰國人均GDP僅提高到8005美元，這與高收入國家的門檻還有較大差距，也說明泰國陷入了長時間的“中等收入陷阱”中。

首先，泰國產業結構未能完成轉型是導致泰國陷入“中等收入陷阱”的一大重要原因。在上世紀70年代初期，泰國主要依靠自身的資源優勢和勞動力優勢，以出口為導向發展進口加工和農產品工業、礦產品加工產業，從而使國內經濟迅速發展，擺脫貧困陷阱，進入中等收入階段。此后，泰國承接了來自發達國家的勞動密集型產業的轉移，經濟增速雖然較高，但產業結構并未發生改變。在此階段，泰國的勞動力成本提高、土地價格發生變化，同時隨著不斷的發展，自然資源投入的空間也逐步縮小，泰國依靠廉價生產要素投入為基礎來發展經濟的模式已經不能成為推動泰國經濟增長的穩定動力。隨著勞動力成本和土地價格優勢消失、產業轉移的浪潮退去，泰國經濟逐漸下滑。在經濟發展初期，泰國利用勞動力優勢實現了經濟的快速增長。但時至今日，泰國的產業仍然以生產原材料和初級加工產品為主，產業結構升級緩慢，由于產品附加值較低，隨著勞動力優勢的消失，泰國的經濟增長速度下降。

其次，創新能力不足也是泰國經濟增速緩慢的一大原因。根據內生增長理論，創新和技術進步是提高全要素生產率的關鍵，而泰國產業結構難以完成升級，與其缺乏創新能力有重要關系。泰國在上世紀七八十年代接受來自于發達國家的產業轉移，大量的國外資本投資也帶來了先進的工業技術，但泰國并未掌握外資企業的核心技術和關鍵設備的生產能力，同時泰國政府并未重視對于自主研發能力的培養，使得泰國十分依賴國外的技術，不能在產品上創新形成獨特的競爭優勢。這也使得泰國全要素生產率下降，經濟增速減緩。

泰國收入分配失衡所導致的貧富分化問題也阻礙了泰國經濟的發展。泰國犧牲農業發展工業的戰略直接導致工農業之間的發展不平衡，使得泰國收入分配結構失衡，進而導致了泰國內需不足。收入分配的不均衡導致泰國大部分居民低水平收入，消費仍屬于較低層次的生存型消費，對產品市場提供的消費需求不足，同時也不利于中小企業的成長和工業化進程，限制了經濟的發展，使泰國經濟降速。

此外，由于泰國的政局頻繁更替，各屆政府的經濟政策都屬于短效型，從長期來看并沒有明確、穩定的經濟政策，這也阻礙了泰國經濟穩步增長的腳步。政局動蕩下的政府常年忙于黨派斗爭，對于經濟發展并未給足重視，哪怕制定了經濟政策，政局的變換又會使得政府制定新的經濟政策，長此以往，經濟政策不穩定、缺乏長遠的發展戰略使得泰國經濟難以實現持續穩定的增長。

綜上所述，泰國陷入“中等收入陷阱”是由于經濟上產業升級和全要素生產率提高緩慢，社會上貧富差異過大，人力資本得不到積累，消費結構難以升級；政治上政局動蕩，政府沒有長期穩定的經濟政策和發展戰略等綜合因素而導致的。同時，泰國在科技方面的發展長期沒有較大突破，對于科學技術創新方面也沒有給予足夠重視，專利的研發申請和保護措施也處于較低水平，這也使得泰國經濟轉型面臨重重阻礙。

四、我國面臨的現狀

2010年我國人均GDP超過4000美元，進入世界銀行所稱中等收入國家之列，直至2019年，我國人均GDP首次突破1萬美元。目前看來，我國的人均GDP穩步增長，還沒有陷入瓶頸的跡象，雖然建立了穩定的市場經濟體制框架，成功實現了經濟的發展，但經濟發展方式的轉型仍面臨艱巨任務，依然面臨著“中等收入陷阱”的問題。

首先，僅僅依靠出口需求和投資拉動的經濟快速增長難以維持。我國在低收入時期，人口紅利和農業剩余勞動力轉移是推動經濟增長的關鍵，近年來，隨著經濟的發展和人口紅利的消失，經濟的增速也在逐漸降低。由于國際市場上各產品的激烈競爭，現有外部資源和市場可利用的空間也在逐步縮小。如今國際市場上，各發達國家都具有各自的技術高地，其產品都具有較高的附加值；而發展中國家也在加快調整發展模式，發展具有比較優勢的產業，這也使得我國面臨的國際競爭更加激烈。

其次，我國自主創新能力較弱，傳統產業結構相對落后，目前的產業結構已經不足以支撐經濟快速發展。我國目前技術依存度較高，多種產品產量隨居世界第一，但由于核心技術相對落后，難以形成技術優勢，因此產品的附加值低，使我國經濟的進一步發展的動力不足。我國的產業結構也相對較為落后，出口產品仍然主要以勞動力優勢的勞動密集型產業為主，高新技術產品的發展相對落后，高新技術產業仍需進一步發展。

此外，我國“人口紅利”逐步消失，人口進入老齡化階段，這使得我國就業壓力增加。同時也會導致勞動投入與資本投入水平的下降，其增長速度放緩，也會使得經濟的增速放緩。此外就業壓力的增加和結構性的失業又不利于我國中小企業的發展，使得經濟發展受限。

面對以上諸多限制跨越“中等收入陷阱”的阻礙，我國應結合其他國家關于“中等收入陷阱”的案例，學習成功經驗，吸取失敗的教訓，做出合理的應對，有效避免“中等收入陷阱”，以順利向高收入國家行列穩步前進。

五、怎樣避免“中等收入陷阱”

針對面臨的“中等收入陷阱”問題，對比上述跨越成功和失敗的日本與泰國的案例分析，可以從中得到如下啟示：

首先，要改變依靠出口需求和投資拉動的經濟增長模式，動員新的供給方和需求方力量，形成新的增長動力。日本在跨越中等收入陷阱的過程中，通過調整需求結構，鼓勵國內消費，通過協調出口、消費、投資之間的關系，改善了日本的需求結構，推動日本經濟發展。目前我國東西部發展差異較大，可以充分利用西部的開發建設的需求空間，充分發展西部地區的投資、消費，從而擴大內需，拉動經濟增長。同時，我國傳統產業技術的升級改造同樣蘊含著巨大需求空間。我國的現在面臨著淘汰落后產能，推動新舊動能轉換的任務，需要完成對傳統產業技術的升級改造，我們要利用好各企業部門的技術升級，推動需求的擴張，充分利用新的需求力量，找到新的增長動力，推動經濟結構持續升級。

其次，面對產業結構的升級調整，我國應抓住重點，注重發展自主創新能力，提高人力資本水平。日本在經濟轉型的過程中，注重人力資本的積累，通過教育投入提高人力資本水平，同時通過教育為產業結構調整服務，培養相關人才，為產業結構成功升級奠定基礎。我國目前處于經濟轉型的階段，產業的升級方向是高新技術產業。要創造出高附加值的產品，提高自身在國際市場上的競爭力，應著重提高自主創新能力，促進科技與經濟社會發展緊密結合。在實施過程中，應重視教育，合理配置教育資源，加大教育的投入，重視人才培養，通過教育優化各個產業的人力資本結構，構建以企業為主體、市場為導向的、產學研結合的技術創新體系，提高國家創新新體系的整體效能。

新古典主義發展經濟學理論認為，一國經濟的持續增長靠的是人力資本與科技創新。面臨人口老齡化的到來和“人口紅利”的結束，我國應著眼于未來，制定合理均衡的人口發展戰略，重視教育，逐步通過制度建設和體制建設，為科技創新提供人才保障，完成人力資源的升級轉型。

最后，我們還要從泰國的事例中吸取教訓，政府應做好監督和宏觀調控，簡政放權，推動社會的整體效率。同時應著眼于民生，縮小人們的收入分配差距，加強政府公共服務與社會管理的職能；同時要維護市場秩序，制定長期穩定的經濟發展目標，健全公平合理的社會保障制度，保證市場的正常運轉；健全消費體制，使得消費需求成為經濟增長的基礎，尋找經濟新的增長點。

六、結語

“中等收入陷阱”是每個新興經濟體在發展過程中必然會面臨的問題，絕大多數國家在經濟發展初期進展順利，在后一階段卻長期停滯，陷入“中等收入陷阱”，難以實現由中等收入國家向高收入國家的轉變。新興經濟體日益重視自身經濟結構的升級與轉型，但能否排除既得利益等多種因素的干擾，及早實現結構調整，才是能否跨越“中等收入陷阱”的關鍵所在。

在應對新的國際環境帶來的各種挑戰中，我國應注重自身產業結構的升級調整；以教育為基礎，通過教育來提升科技創新能力，優化各產業的人力資本結構，保證市場穩定，在實現經濟高質量發展的同時尋找新的經濟增長點，推動我國經濟持續穩定增長，避免陷入“中等收入陷阱”。