中美貿易摩擦背景下“卡脖子”技術識別方法與突破路徑
——以電子信息產業為例

湯志偉，李昱璇，張龍鵬

(電子科技大學 公共管理學院，四川 成都 611731)

0 引言

自特朗普上臺以來，美國奉行單邊主義和貿易保護主義，僵化的零和博弈思維使美國陷入了“修昔底德陷阱”思維范式。2018年中美貿易摩擦爆發，美國以中美貿易逆差為由，一方面向中國出口貨物加征關稅，一方面限制向中國進口產品，對技術知識領域進行封鎖。中美貿易摩擦名為貿易之爭，本質上是科技實力之爭[1]。美國指責中國在中美經貿合作過程中對美國進行知識產權盜竊以及強制技術轉讓，同時又有意壓制中國經濟崛起，阻止“中國制造2025”的實現，由此導致貿易摩擦。美國作為世界科技強國，技術水平高、自主創新能力強，掌握著一批關鍵核心技術的壟斷權，并且由于產業發展時間早，作為領域內的先行者已經建立起基于技術的產品生態。美國在技術水平處于一定優勢的情況下對我國展開技術封鎖，使我國自主創新能力不足、關鍵核心技術受制于人的問題浮出水面。2018年中美貿易摩擦中，美國商務部發布公告稱，美國政府在未來7年內禁止中興通訊向美國企業購買敏感產品，受公告影響，中國最大的通信設備上市公司中興的主要經營活動無法正常進行，暴露出我國巨大的“卡脖子”技術缺口問題。中興事件充分說明了中美之間存在著一批“卡脖子”技術，一旦美國對這些技術進行封鎖，就能“卡住中國的脖子”，使企業經營活動無法進行，產業供應鏈斷開，對國家經濟發展造成巨大損失。

從安全性角度看，“卡脖子”技術對國家經濟安全具有關鍵性的保障作用，在技術價值方面，“卡脖子”技術對實現產業技術高級化、產業鏈現代化來說更是必不可缺的致勝關鍵。黨的十八大以來，習近平總書記曾在多個場合強調自主創新能力和關鍵核心技術的重要性，以及突破“卡脖子”技術的必要性。在中國科學院第十九次院士大會、中國工程院第十四次院士大會上，習近平總書記明確指出，中國科學界要在關鍵領域、“卡脖子”的地方下大功夫[2]。

對“卡脖子”技術的內容、范疇、技術特點、技術差距等技術信息進行研究是技術競爭情報的一部分，具有關鍵決定性、撬動性和不可替代性，不僅是企業競爭情報的核心內容，決定著企業戰略的制定，更是國家情報安全的重要組成部分，對維護國家經濟安全具有重要作用，是提升技術水平和經濟實力的“耳目”。目前，對于“卡脖子”技術的研究主要集中在宏觀層面[3]，較少立足于實際情況進行具體分析，對“卡脖子”技術缺乏具有普適性的識別方法和可操作性強的分析過程，即哪些技術可以被認定為“卡脖子”技術？判定為“卡脖子”技術的依據是什么？

基于以上問題，本文立足于中美貿易摩擦背景，辨析“卡脖子”技術的內涵和特征，從競爭博弈的角度出發設定識別原則，基于設定的原則進一步提出“卡脖子”技術識別的方法步驟，然后將方法應用于電子信息產業技術分析，實現對電子信息產業“卡脖子”技術的識別和預測，得出電子信息產業“卡脖子”現狀的結論并對方法的可行性和有效性進行驗證，最后基于前文分析，提出攻克“卡脖子”技術的政策建議。

1 “卡脖子”技術內涵與特點

近期，“卡脖子”技術備受關注主要是因為2018年中美貿易摩擦中的中興事件。2018年，美國商務部發布公告稱，美國政府在未來7年內禁止中興通訊向美國企業購買敏感產品，敏感產品有零部件、商品、軟件和技術，其中包括中興產品的核心元器件——芯片，此前，中興的芯片半數以上依賴美國進口。此舉一出，中興在A股、H股雙雙停牌，公司進入“休克”狀態，在斡旋協商后，中興以10億美元罰款和董事會高管大幅調整的重大代價換來了禁令解除。從中興事件可以看出，“卡脖子”技術對于企業生產和經營活動的正常進行起著關鍵性決定作用，如果技術不可自主研發，又沒有替代產品，而絕對性地依賴于一兩個供應商或供應國，一旦供應商斷供或供應國限制出口會對企業造成摧毀性的重大打擊，威脅到國家經濟安全。肖廣嶺[3]認為，“卡脖子”技術具有壟斷性、復雜性、重要性等特點。在此基礎上，根據“卡脖子”技術的獨特性作用，本文認為“卡脖子”技術有以下幾個特點：①戰略性及關鍵核心，能稱為“卡脖子”問題的，必然與國家安全、經濟社會發展緊密相關，屬于一個國家的戰略必爭領域，是產業鏈運行和發展的關鍵核心，具有高價值性及巨大影響；②壟斷性及無法替代，“卡脖子”技術、產品、材料以及裝備是全球唯一供應鏈且難以替代的產品，要么被個別企業壟斷，要么企業集中在個別國家或聯盟國家中；③復雜性及難以突破，制約產業發展的“卡脖子”問題往往具有很強的復雜性，技術突破、產品性能提升等通常需要長期積累，自主可控、形成競爭優勢難度極大。綜合以上分析，可以得到“卡脖子”技術的內涵，即“卡脖子”技術屬于關鍵核心技術的范疇，不僅在技術價值鏈上占有極高的位置，且在國際上技術來源少，形成技術壟斷的局面，一旦被技術供給方制裁，技術需求方將難以在短期內實現技術突破，直接威脅到企業存亡和國家經濟安全。為準確地理解“卡脖子”技術的內涵，以下辨析其與關鍵核心技術、顛覆性技術的關系。

(1)“卡脖子”技術與關鍵核心技術。關鍵核心技術是指在一個系統、產業鏈或一項技術領域中起重要作用且不可或缺的技術，可以是技術點，也可以是對某個領域起到至關重要作用的知識。關鍵核心技術難度大、水平高，對整個產業鏈起著關鍵作用[4]。在技術層面，“卡脖子”技術與關鍵核心技術是相同的，同樣是對企業生產和經濟發展舉足輕重的關鍵技術，但在社會經濟層面，“卡脖子”技術不同于關鍵核心技術。關鍵核心技術是“卡脖子”技術的充分非必要條件。一方面，“卡脖子”技術的攻克時間更長，技術需求方難以在短時間內突破或找到替代方案，供給方很容易利用技術上的先發優勢進行技術壓制；另一方面，“卡脖子”技術的壟斷性更強，全球產業布局的關鍵節點往往掌握在一個國家甚至一個公司手中，在同類產品中具有絕對優勢，獨占全部的賣方市場，技術供給方具有絕對話語權，技術需求方缺乏談判籌碼，處于相對劣勢位置。此外，“卡脖子”技術的依賴性更大，技術供給方往往已經建立起包含上、中、下游研發伙伴協同合作的產業生態，技術需求方即使滿足技術層面要求，也難以實現規模商用。綜上，“卡脖子”技術較關鍵核心技術而言更具有威脅性，具有潛在戰略武器的特點，技術擁有方能夠通過技術斷供卡住競爭對手的脖子，使其失去競爭力。

(2)“卡脖子”技術與顛覆性技術。顛覆性技術(Disruptive Technology)是指一種另辟蹊徑、對傳統或主流技術產生顛覆性效果的技術[5]。顛覆性技術替代現有技術范式，改變企業技術競爭態勢，對現有技術體系產生破壞性影響。顛覆性技術是相對于持續性技術而言的，遵循自下而上的性能軌道[6]，初期以并不引人注意的方式在低端市場活躍，后期性能提升后進入主流市場，最終替代原有技術，顛覆原有標準。顛覆性技術與“卡脖子”技術相比，同樣具有較高的技術價值，在產業價值鏈中占據重要位置，對產品價值起到重要作用。區別在于，“卡脖子”技術是原有的傳統技術，屬于主流技術范疇，也就是說，“卡脖子”技術與顛覆性技術同樣遵循S型上升曲線，但在同一時間橫截面下，“卡脖子”技術與顛覆性技術分別屬于兩條不同的S曲線。在“卡脖子”技術對技術需求方造成威脅時，顛覆性技術能夠起到替代作用，解技術需求方的“卡脖子”困局，因此“卡脖子”技術與顛覆性技術是互補關系。

2 “卡脖子”技術識別框架

掌握“卡脖子”技術不僅能夠保障企業經營活動正常進行，維護產業鏈正常運行，實現保障產業安全的兜底作用，更能夠助力產業升級，提升國家科技實力和科技競爭力，具有重大戰略意義。識別出“卡脖子”技術可以切實助力包括政府部門、企業、獨立科研機構、產業服務專業機構等在內的需求對象開展技術攻關或進行技術服務，實現技術創新，擺脫技術供給方控制，掙脫困局，達到產業技術高級化的目標。因此，在識別過程中要切實考慮技術實際情況，考慮到外部環境因素，找出那些作用尤其關鍵且具有投資價值的“卡脖子”技術。基于此，本文提出“卡脖子”技術的識別原則，在原則指導下設定“卡脖子”技術識別方法。

2.1 識別原則

(1)切實保障國家經濟安全。2019年10月8日，美國商務部工業和安全局宣布，把我國28家實體企業和機構列入“實體清單”[7]，其中包括大華科技、海康威視、科大訊飛、曠視科技、商湯科技、美亞柏科、依圖科技、頤信科技8家科技企業。美國的技術封鎖直接鎖定我國經濟發展的要害和弱點，阻礙了我國產業升級，給我國經濟安全帶來了巨大隱患。所謂國家經濟安全，是指國民經濟發展不受根本威脅的狀態，包括內部和外部兩個方面的內容。在識別需要突破的“卡脖子”技術過程中，亟需找出那些真正會影響國家經濟命脈的“卡脖子”技術，以幫助政府明確哪些技術是需要盡快攻關和突破的，切實保障國家經濟安全。

(2)高水平融入全球化。習近平總書記明確指出，擴大開放越有阻力，越要迎難而上[8]。這一重要論述表明我國將以擴大高水平開放引領經濟全球化發展。我國要積極參與完善全球經濟治理體系，順應投資貿易便利化、自由化和法制化趨勢，在新一輪開放中提升中國制度性話語權和影響力。這也就意味著不能關起門來突破“卡脖子”技術，而是要在高水平融入全球化背景下實現“卡脖子”技術的突破。對于能夠通過公平自由的國際貿易獲得的關鍵核心技術，依然可以引進來，真正需要突破的是那些嚴重被美國等國家制約，不能通過國際貿易獲得的關鍵核心技術。因此，本文在識別“卡脖子”技術過程中，始終堅持高水平融入全球化的基本原則，識別出不能通過公平自由的國際貿易獲得的關鍵核心技術。

(3)合理考慮研發投資價值。企業是“卡脖子”技術最終供給對象，對“卡脖子”技術的研發和攻克本質上是一種經濟行為，最終要以完善產業技術鏈為目標，以提升經濟效益和經濟實力的方式表現出來。對“卡脖子”技術識別的最終目的在于為政府提供政策建議，引起科研院所和企業注意，從而對所識別出的“卡脖子”技術加大研發投入力度，爭取早日攻克。因此，本文在識別“卡脖子”技術過程中，堅持合理考慮研發投資價值的原則，在注重安全性、關鍵性的同時，兼顧經濟效益的考量。

2.2 識別方法

在明晰切實保障國家經濟安全、高水平融入全球化以及合理考慮研發投資價值3條識別原則的基礎上，本文研究得出的“卡脖子”技術識別方法主要由4個步驟組成，如圖1所示。

(1)判斷是否屬于關鍵核心技術。從產業層面看，核心技術往往表現為產業共性技術，對產業技術發展起著決定性作用，是“卡脖子”技術的來源。只有滿足關鍵核心技術的標準，具有比較高的技術價值才有“卡脖子”的可能，如果不屬于關鍵核心技術，那么即便被技術供給方限制，也不足以對技術需求方造成重大損失，構不成“卡脖子”困局。

(2)判斷關鍵核心技術是否存在技術壟斷。如果不存在技術壟斷，可以通過國際貿易多渠道獲得該技術，就不屬于“卡脖子”技術；如果存在技術壟斷，就有可能存在斷供對產業發展產生較大負面影響的風險。

(3)判斷存在技術壟斷的技術攻克難度。如果技術攻克難度小，即使出現斷供情況，我國也能組織資源快速攻關，實現技術自給，那么該技術也不屬于“卡脖子”技術；如果技術攻克難度大，在面臨國外技術制裁的情況下，難以在短期實現技術自給，那么將面臨“卡脖子”風險。在本文中，技術攻克難度大小的判斷標準是我國與世界前沿技術的差距。

(4)判斷攻克難度大的技術是否處于價值鏈核心位置。如果技術不處于全球價值鏈核心位置，即使存在技術壟斷與攻克難度大的情況，也不會對我國經濟安全造成嚴重影響，在資源有限的條件下，暫且先不考慮此類技術；如果處于價值鏈核心位置，一旦出現“卡脖子”情形，將會對國家經濟安全造成致命打擊，該類技術就屬于“卡脖子”技術。

圖1 “卡脖子”技術識別步驟

3 電子信息產業“卡脖子”技術識別

3.1 電子信息產業概況

電子信息產業是目前世界經濟中發展最迅速、規模最大的產業，是國家的戰略產業、基礎產業和支柱產業。電子信息產業發展高度依賴于技術水平的提升，與其它行業相比，電子信息產業技術發展水平更高，高端技術匯集，作為通用技術，電子信息技術對整體經濟增長有明顯的輻射作用。然而，我國電子信息產業關鍵核心技術自主性較弱，難以為產業發展提供持續動能[9]。在中美貿易戰中，我國電子信息技術創新不足、自主能力不強的現狀尤其凸顯，美國對華實行的技術封鎖多集中在電子信息領域，一方面體現了電子信息技術對國家經濟的重要影響，另一方面也反映出我國電子信息產業“一封鎖就癱瘓”的尷尬窘境。因此，本文選取電子信息產業進行“卡脖子”技術的識別和分析，在驗證識別原則與方法有效性的同時，對電子信息產業技術現狀進行分析，以助力突破“卡脖子”困局。

在供需鏈方面，電子信息產業經歷著從電子元器件、原材料到部件、組裝再到硬件配套的過程，這一過程遵循電子信息產業“設計—制造—封裝測試—材料設備—信息服務”的生產過程，如圖2所示。電子信息產業在行業上可以分為電子信息制造業、軟件業以及信息服務業，這三大部分共同構成完整的電子信息產業鏈。其中，電子信息制造業處于電子信息產業鏈始端，是其中的基礎產業，軟件業和信息服務業位于信息產業鏈下游，軟件業主要負責配套軟件開發以及信息的收集、整理、儲存和傳遞等，是電子信息產品功能實現的技術條件，信息服務業則主要針對軟硬件產品開展增值服務。

圖2 電子信息產業鏈

在價值鏈方面，電子信息產業從產品價值和技術水平上可以分為高中低端3類[10]，從高端到低端的價值鏈分類遵循自高到低的產業轉移邏輯，如圖3所示。對應產業鏈分布情況如下：①高端產品定義行業技術標準、打造產品品牌；②中端產品主要包括產業鏈上游的基礎元器件、基礎技術，主要從事集成電路、關鍵元器件等高端產品的生產，再往下是產業鏈中游的中間產品以及下游的信息技術與軟件應用，在產品價值和產業鏈布局上處于承上啟下的位置，既有一定的技術要求和生產難度，也有一定的可復制性；③價值鏈的低端是一般元器件生產、整機加工與組裝等技術難度較低的勞動力密集型產業，一般由經濟不發達地區承接處于價值鏈高中端的企業產業轉型而來。

圖3 電子信息價值鏈

3.2 識別過程

3.2.1 識別來源

“卡脖子”技術來源于關鍵核心技術，為確定電子信息產業關鍵核心技術范疇，同時獲取相應技術信息以便后續順利實現識別過程，本文向我國電子信息領域的院士及專家學者發放問卷，運用問卷調查法對電子信息產業關鍵核心技術名稱、技術依賴程度、有無替代方案、國內能否自主提供、國內外技術差距等信息進行調查，從而建立起電子信息產業關鍵核心技術源數據庫，作為后續“卡脖子”技術識別的基礎。調查后對收集到的技術信息進行整理，確認技術信息的準確性，對數據進行整理后得到電子信息產業關鍵核心技術共35項，根據35項關鍵核心技術的行業分布，從橫向上將其分為集成電路、新型顯示、智能終端、高端軟件、人工智能、信息網絡6類，按照電子信息產業鏈，從縱向上將其分為上游的基礎元器件與基礎技術、中游的中間產品、下游的信息技術與軟件應用。

3.2.2 識別過程

在確定識別來源為關鍵核心技術的前提下，從關鍵核心技術到“卡脖子”技術的篩選基于壟斷、難度、價值3個方面展開，由“判斷是否存在技術壟斷”、“是否攻克難度大”、“是否處于價值鏈核心位置”3步驟組成，篩選過程如表1所示。

(1)壟斷。第一步判斷是否存在技術壟斷。技術壟斷是指在一定空間時間范圍內對某些技術完全占有并享有壟斷收益的狀態[11]。本文根據兩個條件判斷在該電子信息領域我國是否面臨技術壟斷風險。第一個條件是判斷該項技術對美國的依賴程度，依賴程度按從低到高可分為部分依賴、大部分依賴、完全依賴三類，部分依賴意味著該技術不存在嚴重的技術壟斷問題，而大部分依賴或完全依賴則說明有可能面臨嚴重的技術壟斷。根據問卷收集的關于美國技術依賴程度的情況，對這一條件進行判斷，識別出大部分依賴或完全依賴美國的技術。第二個條件是如果該技術對美國存在依賴，是否有其它技術替代方案或替代國，若沒有相應對等的技術替代方案或替代國為美國盟友，則認定我國在該技術領域面臨國外技術壟斷風險。在盟友的判斷上，將美國與其它國家簽訂的同盟條約中正常運行的北約及亞太地區的雙邊同盟作為依據。

(2)難度。第二步判斷是否攻克難度大。在判斷技術壟斷的基礎上，本文需要進一步判斷技術攻克難度。因為如果一項電子信息技術面臨國外技術壟斷風險，但攻克難度不大，即使技術供給方斷供，我國短期內通過加強自主研發也能實現技術供給。只有那些存在技術壟斷且技術攻克難度大的技術才構成“卡脖子”技術的基礎。本文根據國內外技術差距這一指標判斷技術攻克難度，設定5年為界限，如果國內外技術差距小于或等于5年，認定為技術攻克難度較小；如果國內外技術差距較大或大于5年，認定為技術攻克難度大。

(3)價值。第三步判斷是否處于價值鏈核心位置。有些技術雖然基本依賴國外，且國內外技術差距較大，但如果該技術并不處于產業價值鏈核心或重要環節，即使被國外管制也不會對我國經濟發展造成巨大沖擊。因此，本文在判斷技術壟斷和技術攻克難度的基礎上，進一步明確技術在產業價值鏈中的重要性，將不處于產業價值鏈重要環節的電子信息技術剔除。

表1 電子信息產業“卡脖子”技術識別過程

續表1 電子信息產業“卡脖子”技術識別過程

3.2.3 識別結果

基于關鍵核心技術的“壟斷—難度—價值”識別方法，最終識別出我國電子信息產業“卡脖子”技術13項，各項技術的產業鏈環節、分行業信息、依賴程度、替代方案、國內外技術差距、價值鏈重要性等信息如表2所示。

表2 我國電子信息產業“卡脖子”技術

續表2 我國電子信息產業“卡脖子”技術

在最終識別出的13項電子信息產業“卡脖子”技術中，集成電路領域“卡脖子”技術最多，共有5項，新型顯示次之，共4項，智能終端有2項、人工智能和信息網絡行業各有1項，高端軟件領域沒有識別出“卡脖子”技術。在產業鏈方面，13項“卡脖子”技術中11項屬于產業鏈上游，2項屬于中游的中間產品，下游則沒有識別出“卡脖子”技術。將電子信息產業35項關鍵核心技術與識別出的13項“卡脖子”技術進行對比發現，“卡脖子”技術分行業和產業鏈分布的比例與關鍵核心技術基本一致。其中，產業鏈層面的上游-基礎技術與分行業層面的集成電路在關鍵核心技術與“卡脖子”技術的數量上都是最多的，而分行業中的高端軟件在關鍵核心技術領域只有3項，在“卡脖子”技術領域則沒有一項通過識別。

圖4 “卡脖子”技術分行業與產業鏈分布情況

4 結論與建議

4.1 結論

(1)產業鏈上游技術價值密度更高，“卡脖子”技術體現出基礎性特點。從關鍵核心技術分布和“卡脖子”技術最終識別結果可以看出，電子信息產業鏈上游存在著諸多技術空缺與“卡脖子”陷阱，產業鏈中下游的技術問題遠遠小于上游，即便存在技術差距，威脅性也相對較小，不足以撼動產業鏈根基。而基礎性技術影響深遠，為最終產品的生產打下技術基礎，牽一發而動全身，對整個產業運行起著至關重要的作用。然而，我國“卡脖子”技術集中于產業鏈上游、基礎技術多被“卡脖子”的問題已成為電子信息產業發展的重要隱患。究其原因，依然要回到我國技術水平較低的問題上，由于基礎技術往往應用于元件生產，需要對元器件進行精密微加工，對技術精細化要求高，容誤小，而我國現有技術水平還達不到精細程度上的高要求，因此，這一部分基礎技術會被“卡脖子”。例如，用于半導體加工的極小尺度表面圖案化技術要求實現10納米以下的圖案化，以英特爾為代表的三大制造商半導體制程工藝已達到10納米級別，而中國大陸制造商只能達到28納米級別，二者差距在兩代以上。

(2)集成電路技術威脅顯著，“缺芯”困局不容忽視。“缺芯少屏”作為我國一直以來廣為人知的產業格局老大難問題，指的是我國集成電路和顯示產品生產不足。目前，“少屏”問題已基本得到解決，我國已向屏幕高端化——新型顯示方向發展，已有能力大量生產柔性顯示和無屏顯示等新型顯示產品。但“缺芯”問題依然是我國現在及未來很長一段時間內面臨的重要問題。本文研究發現，集成電路領域關鍵核心技術最多，符合集成電路技術密集的特點，同時集成電路領域“卡脖子”技術也最多，且大多依賴程度高、技術差距大、“卡脖子”威脅系數高。考慮到集成電路在整個電子信息產業內的重要作用，集成電路領域的“卡脖子”問題尤其需要高度關注，集中力量攻克。

(3)高端軟件領域技術自主水平較高，“卡脖子”威脅較小。根據賽迪智庫對高端軟件的定義，可將高端軟件劃分為基礎型、應用型和先導型3個層次，涵蓋基礎軟件、云計算、移動互聯網、工業軟件、網絡安全5個方面[12]。根據本文的識別方法，我國高端軟件領域沒有識別出一項“卡脖子”技術，在區塊鏈應用、工業軟件、物聯網軟件方面，我國對美國等技術先進國家依賴相對較低，以部分依賴為主，且技術差距較小，“卡脖子”威脅不大。說明我國高端軟件在電子信息領域內技術水平較高，正在經歷從跟跑逐漸實現并排跑的過程。

圖5 產業鏈、分行業層面關鍵核心技術與“卡脖子”技術數量對比

圖6 “卡脖子”技術攻克的政策路徑

4.2 政策建議

(1)在技術層面，以基礎研究為主，專業化人才團隊和高質量技術競爭情報共同助力“卡脖子”技術突破，早日實現國產化替代。李克強總理在2019年9月2日主持召開的國家杰出青年科學基金工作座談會上指出，基礎研究決定一個國家科技創新的深度和廣度，“卡脖子”問題根子在基礎研究薄弱。攻克“卡脖子”技術需要在原始創新端發力，突破一系列基礎研究問題。與此同時，解決基礎研究問題需要專業化的人才團隊和高質量技術競爭情報支撐，前者為“卡脖子”技術攻克提供保障，后者為“卡脖子”技術攻克提供準確信息和方向指引，從而提高技術研發效率，進而逐漸實現國產化替代，正面突破“卡脖子”技術，建立起基于我國自主研發技術的產品生態。

(2)在企業層面，以企業為創新主體，激發企業創新活力，鼓勵發揮企業家精神。企業是“卡脖子”技術攻克的主體，“卡脖子”技術的攻克本質上是一種經濟行為，最終要以產業完善、經濟實力提升的形式表現出來。即使針對技術本身來說，科研機構承擔研發和攻關任務，企業仍然是應用主體，負責實現技術產業化，企業永遠站在第一線，最了解市場需求，也最先掌握市場動向。因此，“卡脖子”技術的攻克必須要強化企業的主體責任，鼓勵發揮企業家精神，積極開展技術攻關，并將技術升級實時轉化為經濟效益，為企業發展提供可持續的技術動力。

(3)在產業層面，從源頭抓起，向產業鏈上游發展，向價值鏈高端布局，以實現產業技術高級化和產業鏈現代化為最終目標。在“卡脖子”技術攻克的過程中要明確其最終目標是實現產業技術的高級化和產業鏈的現代化。因此，要從源頭出發，在產業鏈上游做足文章，掌握基礎技術、共性技術，向上游回溯、向高端布局，以此引導和倒逼“卡脖子”技術的攻克。如前文圖3電子信息價值鏈所示，其它技術密集型產業在價值鏈上同樣具有共性特征，高端企業往往建立標準、打造品牌，圍繞核心產品打造產品生態、搭建體系，從而影響著整個行業，而中低端企業在既有體系下進行生產經營活動，可替代性高、利潤空間小，因此，積極推動產業向價值鏈高端布局是產業發展下的必然選擇。

(4)在社會層面，充分發揮社會主義制度優勢，對內集中力量重點突破“卡脖子”技術，對外擴大高水平開放，積極融入全球化。正如前文所言，“卡脖子”技術不僅僅有技術原因，更有社會經濟層面的因素，因此，在“卡脖子”技術的攻克上還需要從社會經濟層面入手。一方面，要充分發揮我國社會主義制度優勢，整合國內資源，作出優先部署，集中力量對“卡脖子”技術進行點對點突破；另一方面，要積極融入全球化進程，擴大開放，加強對外交流工作，維護好與其它國家的貿易伙伴關系，在積極自主突破“卡脖子”技術的同時，一旦遭遇“卡脖子”困境不至于陷于孤立無援的境地。