中國自由貿易試驗區發展績效評估研究

周廣瀾 范志穎 王健

摘?要：自由貿易試驗區建設已成為我國新時代改革新模式的“制度試驗田”，也是促進經濟增長、參與全球自由貿易的重要途經。文章從經濟發展能力、營商環境水平、未來發展潛力三個維度，運用Delphi-AHP法對2020年我國自由貿易試驗區進行了綜合績效水平評估并給出排名。為推動自貿試驗區持續健康發展，圍繞研究過程中在營商環境、金融自由化、統計披露體系等方面暴露出的問題，為我國自由貿易試驗區建立全面的監管制度體系、提高自貿試驗區改革創新權限提供科學指導。????

關鍵詞：中國自由貿易試驗區?綜合績效評估?Delphi-AHP法?FTZ模式?

一、自貿試驗區形成與發展

在全球百年未有之大變局下，經濟全球化進程遭遇巨大沖擊。新冠疫情也為各國政府敲響一記警鐘，在特定國家地區推進貿易自由化、便利化發展，也是一種權宜之計。2020年我國前18家自貿試驗區共新設企業393萬家，全年實現進出口總額47萬億元。以不到全國4‰的國土面積，占據了占全國176%的外商投資和147%的進出口總額，為我國“穩外貿穩外資”發揮了重要作用。

廖佳和尚宇紅（2021）指出，與國內生產總值、人口和區域經濟一體化機構相比，貿易便利化對我國出口的導向作用更加顯著。張軍等（2018）研究發現自貿區的設立能夠有效促進區域經濟增長，且內陸型自貿區的經濟增長效應顯著高于沿海型。為平衡自貿試驗區發展，張鑫和楊蘭品（2020）認為我國自貿試驗區應以內外空間結構整合優化為出發點，從而構建區域協調發展關系。蔡春林和陳雨（2020）也提出各自貿區應尋求符合各自功能定位的發展模式，實現差異化錯位發展。此外，潘同人（2015）從政府視角研究，發現自貿區建設能夠促進地方政府治理的轉型，推動地方增長聯盟發生擴張和重構，從而提升地方經濟繁榮。Tiefenbrun（2014）通過分析美國建設自貿區的利弊，發現建設自由貿易區可以吸引外資、減小貿易逆差。冉路（2014）總結了我國建立自由貿易區的積極作用，同樣認為自貿區可以擴大當地貿易水平，有效吸引外資，提供就業機會，最終促進區域經濟發展。

Van?Windenet?al（2017）在研究影響城市發展的因素時發現，創新能力的獲取和轉化是未來城市發展的重要組成部分。而Pedro?Gilberto?Aloise和Janaina?Macke（2017）則認為自貿區自身就具備一定的創新驅動力。此外，為實現自貿區的良性發展，張幼文（2014）認為還需要協同創新的開放型經濟體制建設。殷華、高維和（2017）在研究以制度創新為核心的上海自貿區后，就發現“制度紅利”具有長期且顯著的促進效益。陳林等（2019）從三個“制度紅利”維度入手，發現貿易出口地和所在地的經濟發展均有顯著進步。孫英杰等（2020）通過雙重差分法同樣得出自貿區建設對投資和出口均存在顯著的正向影響。宋麗穎和郭敏（2019）基于雙重差分法和合成控制法分析，得出自貿區設立對于地方經濟發展有顯著的促進效應。

通過對過往文獻梳理發現，大多文獻圍繞于率先開展自貿區的上海、廣東、天津、福建四個地區展開的。為獲得一般性的自貿區評價，本文以目前設立的21個自貿試驗區作為樣本進行研究。

二、自貿試驗區績效評價體系

（一）構建自貿試驗區評價體系

自貿試驗區的綜合績效評估是個綜合生活體系，無法用某一單一指標相體現。因此本文將自貿試驗區綜合績效定為一級指標，通過經濟發展能力、營商環境水平、未來發展潛力三個維度作為二級指標以測度，每個維度又選取若干細分指標。

經濟發展水平指自貿試驗區商務活動相關的交易水平。本文選取了人均GDP、稅收收入、進出口交易規模三個指標。考慮到各自貿試驗區經濟發展條件不一，因此采用人均GDP以便體現經濟發展水平的實際效用，并衡量各地區經濟增長效應;稅收可反映地區的整體實力;而進出口交易規模則是衡量對外經濟貿易水平的重要指標。

營商環境是一個國家經濟軟實力的首要表現。本文選取了現代產業體系建設、一般公共預算支出、融資便利程度、外資使用程度四個指標。其中，現代產業體系建設主要包括自貿試驗區所依附的物流流通等硬件設施，以實現口岸輻射和通行的效能;融資便利程度則反映了自貿試驗區在金融領域增強的服務功能，能夠推進投融資便利化、深化金融領域的開放融合;一般公共預算支出是政府用于保證公共民生、推動機構正常運行等方面的預算，本文用來衡量政府支撐支持能力。

未來發展潛力指的是自貿試驗區相關業務活動的未來發展空間。本文選取了相關政策項目數量、人才虹吸效率、R&D支出、萬人專利授權數四個三級指標。其中，自貿試驗區人才虹吸效率是基于各自貿試驗區官網對于人才引進的相關政策的梳理，測度人才要素的聚集和流通程度;R&D支出、萬人專利授權數則用來衡量地區創新能力，基于問卷調研和中國經濟與社會發展統計數據庫中相關年鑒數據。

（二）指標賦權

本文采用Delphi-AHP法設計權重，將與決策相關的因素分解為各層次小目標，為這類復雜系統提供了一種實用的解決方法。在此基礎上，采用算術加權平均合成自貿試驗區的綜合績效水平。

三、自貿區績效評估分析

（一）數據來源

本文的研究對象為截至2020年9月已設立的21個自貿區，但由于各自貿區發展進程不同、數據不全，無法全面了解自貿區的發展過程，因此選擇自貿區所在全區數據以代表自貿區數據。

（二）實證結果與分析

結合前文所構建的評價績效體系和權重指標，可以得到2020年我國21個自由貿易試驗區的綜合績效評估。具體見錯誤！未找到引用源。。通過SPSS軟件的歐式平方距離法可以測量組間距離，從而得到自貿試驗區的聚類分析結果圖。見圖1。我國疆域遼闊，因此對我國各自貿試驗區基于地理位置分為東、西、中部進行數據分析對比。

1?從區域性角度分析來看，自貿試驗區績效水平的區域性特征明顯，東部地區的自貿試驗區大部分排名較靠前，而排名靠后的自貿試驗區多來自中西部。從細分指標的構成來說，其差異可能與中西部地區相對落后的經濟發展水平相關，此外現代產業體系建造不夠完善、創新能力較差也是主要影響因素，但隨著“一帶一路”等開發性政策的推進，西部地區的后發優勢將會進一步凸顯。而東部地區整體經濟發展水平較強，又保持著較高的未來發展潛力水平，相比之下營商環境稍顯遜色，上升空間明顯。

2從自貿試驗區的三個層次來看，第一層次中的五個自貿試驗區具有自貿區產業鏈集聚發展的優勢，擁有良好的商業產業經濟基礎、豐富的人才儲備資源，以及相配套的網商資源，使得其綜合績效明顯領先。第二層次的山東自貿試驗區的三個細分維度指標均得分不高，考慮到是自貿區仍處于建設剛起步的階段，各設施和配套服務還在不斷完善，未形成有效的產業集聚，故而經濟發展能力和營商環境表現較弱。第三層次的自貿試驗區多來自中西部地區，自貿試驗區發展的基礎能力相對薄弱，顯現出明顯的“馬太效應”現象。

3從經濟發展水平上來看，經濟發展水平越高的地區，其綜合績效水平也相對較高。在經濟發達地區，產業發展基礎較好，自貿試驗區的配套設施也相對完善，具有得天獨厚的先天優勢。例如廣東、上海、浙江等自貿試驗區，加之利用跨境電商綜試區的產業體系優勢，顯然是其他自貿試驗區無法比擬的。而經濟發展相對落后的地方，自貿試驗區的軟硬件設施、產品流通的網絡框架體系、創新能力等方面存在著明顯的劣勢，最終導致綜合績效差距較大。

四、建議

根據我國自由貿易試驗區綜合績效研究，本文提出可行性建議如下：第一，提升自貿試驗區營商環境。良好的自由貿易試驗區營商環境能夠有效甄別、吸引并利用高質量外資，進而推動自由貿易試驗區成為建設我國開放型經濟新體制的新載體。明確自貿試驗區的法律定位，統籌海關、工商、銀監等部門章程，制定自貿試驗區綜合治理條例，解決自貿試驗區在實際運作中遇到的多元爭端問題，避免法律政策的制定滯后于市場發展，從而影響市場對自貿試驗區的合法性和預期性判斷。第二，探索金融自由化發展。我國自貿試驗區雖處于過渡和探索期，但也是我國新時期對外開放的重要平臺，理應承擔起實現金融市場自由發展的職責，提高金融服務業發展水平。推動在資本項目兌換、匯率改革、利率市場化等方面先行先試，為我國金融自由化發展積累經驗。第三，構建多層次的自貿試驗區協同發展格局。統籌自貿試驗區內部各片區、自貿試驗區與周邊省市、沿海與內陸自貿試驗區等不同層次自貿試驗區的協調發展，由“點”及“線”再到“面”，在區域發展過程中形成多極增長引擎，最大程度地發揮自貿試驗區的集聚效應和輻射效應，以帶動省內其他城市、周邊城市的發展，從而最終實現帶動全國發展以及協同發展格局。第四，構建自貿區統一的披露體系。我國自貿試驗區仍處于初級階段，尚未形成統一的統計范圍、統計指標和統計數據的公布。此外，除上海自貿試驗區外，其他自貿試驗區尚沒有針對服務業的“負面清單”。在相關政府部門的加強監管的同時，也需要有關部門加強引導，疏堵結合，從而實現可持續發展。

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〔本文系杭州市哲學社會科學規劃課題成果（項目編號：Z21JC096）;全國統計科學研究項目（2020LY102）;國家留學基金委高等學校青年骨干教師出國研修項目（項目編號：202009545007）;浙江省“十三五”優勢專業建設項目（項目編號：1310XJ0518002）;中國（杭州）跨境電商學院項目（項目編號：2021KXYJ04）;浙江工商大學研究生教育項目（項目編號：YJG2021228，YJG2018306）;浙江工商大學研究生科研創新基金一般項目〕

〔周廣瀾，浙江工商大學現代商貿研究中心，中國（杭州）跨境電商學院碩士生導師，浙江省文化產業創新發展研究院研究員，對外經濟貿易大學訪問學者。范志穎（通訊作者），浙江工商大學管理工程與電子商務學院。王健，對外經濟貿易大學國際經貿學院〕