淺談商事登記制度改革對市場監管工作帶來的影響及對策

邵華 哈爾濱市市場監督管理研究所

國家實行商事登記制度改革以來，多次要求各行政部門再造相關流程。為商事主體進一步松綁、激發商事主體內生活力邁出了重要一步，對促進我國經濟發展具有深遠意義，同時，對我們市場監管工作也產生了巨大影響，并提出了更高要求和更大挑戰。

一、商事登記制度改革的價值取向

《國務院機構改革和職能轉變方案》從操作層面上明確提出由“先證后照”到“先照后證”和注冊資本由實繳制到認繳制兩個改革要點。筆者認為，研究商事登記制度改革價值取向，其決不僅僅是簡單的放寬工商登記條件，而是把商事登記由行政許可向行政確認或備案過渡，進而建立一套完善的、符合我國國情的商事登記體系。

（一）從概念上看，由行政許可向行政確認轉變。商事登記強調的是資格審查。即從觀念上講，要從行政許可向行政確認轉變。行政確認是指行政主體依法對行政相對人的法律地位、法律關系或有關法律事實進行甄別，給予確定、認可、證明（或否定）并予以宣告的具體行政行為。商事登記由行政許可向行政確認轉變是符合國際通行的準則主義。

（二）從登記事項上看，由管理性向公示性轉變。 從登記事項的變化看，商事登記減少了注冊資本、實收資本、經營范圍，增加了出資總額，其減少的這幾項都具有管理屬性，都需要投入行政管理資源，加強日常管理，才能保證信息真實性，剩下的登記事項反映的是商事主體的自然屬性，表明商事登記由管理屬性向社會公示屬性轉變。

（三）從證照辦理順序調整看，由約束向自由轉變。 最近，國家要求各部門大批取消行政許可，表明國家正在努力給商事主體松綁，由約束向賦予更大自由轉變，使商事主體很容易地取得一般性營業執照，有利于商事主體抓住機會、有效利用資金，促進其優生快長。

（四）從資本實繳到認繳看，由政府監管向自我約束轉變。資金是一個商事主體實力的表現，是信用能力的證明。注冊資本實繳制就是用行政手段來保證交易安全，歷史證明，這種方式效果并不理想。認繳制強化了自我約束與誠信意識養成，尊重市場經濟的契約自治原則，將企業信用能力由政府監管轉向商事主體自我約束。

二、商事登記制度改革給市場監管工作帶來的影響

商事登記一直是市場監管部門的重要職能，商事登記制度改革必然給其監管工作帶來重大影響。

（一）對現有干部市場監管觀念的影響。現有監管干部多數是上世紀八、九十年代進入工商系統的，常把經營者當作被管理對象，實行是直接的、干預式的、強制式的管理。商事登記制度改革的核心思想就是要把商事登記從行政許可行為變為行政確認行為，即從根本上動搖現有市場監管干部的傳統監管理念。

（二）對現有市場監管機制的影響。 現有市場監管機制是一套包括事前、事中和事后的全方位的市場監管體系。事前進行準入性審查，只有符合相關要求，才能獲得進入市場開展商事活動的經營資格。通過巡查等方式進行事中監管，通過調查等方式進行事后監管。商事登記制度改革就是將第一道門檻降低，是要建立一套符合《國務院機構改革和職能轉變方案》提出的“寬進嚴管”，保證交易安全，維護社會主義市場經濟秩序的、新的市場監管機制。

（三）對現有市場監管方式的影響。以往市場監管從登記入手，查手續、查資金、查經營，對各類市場經營主體進行監管，打擊違法行為，已經成為市場監管人員駕輕就熟的監管方式。但商事登記制度改革后，商事主體必然出現井噴式增長，而初期在各種制度不健全的情況下，違法行為又會不斷出現，這對現有監管方式都是個挑戰。

三、如何做好商事登記制度改革后的市場監管工作

從監管理念上，強化間接的、隱性的監管理念。商事登記改革強化的是自我約束，尊重的是市場經濟的契約自治，商事制度改革的目的就是給商事主體松綁。國務院《全面推進依法行政實施綱要》強調，要充分運用間接管理、動態管理和事后監督管理等手段對經濟和社會事務實施管理。我們必須從無所不在的、顯性的管理理念向不干擾經營活動的、無形的、隱性的監管理念轉變。

（一）從監管機制看，必須加強社會誠信體系建設。為保證交易安全，必須在監管機制方面進行調整：加快商業誠信體系建設，完善信用信息采集、利用、查詢、披露等制度，推動行業監管部門、執法監管部門、行業組織和征信機構等相關機構信息共享。我們市場監管部門，擁有以全信工程為依托的登記、巡查、執法、維權等大量信息，完全有能力在社會誠信體系建設中成為主力軍，繼續為社會主義市場經濟服務。

（二）從監管方式看，應當大力推進多方參與的共同監管模式。 商事登記制度改革的結果要求必須改變現有市場監管方式，探索新型監管方式，大力推進多方參與的共同監管模式：一是進一步完善分類監管。根據行業特點、違法情況、申（投）訴等進一步完善監管體系，有區別、有重點地進行市場監管；二是完善部門協作。市場監管涉及行政部門和司法部門，行政部門內部根據監管職責的不同又涉及多個部門。在商事登記制度改革后，為打破部門壁壘，構建好協作機制，就要解決好責任問題、利益問題和機制問題；三是行業監管?？梢岳眯袠I特點，推行行業自律；四是強化社會監管。商事登記機關應當通過信息平臺公示商事主體相關信息，對提高商事主體社會透明度和社會監管效果會非常有效。