我國自然壟斷產業的改革研究
——基于新制度經濟學視角

雷高魁

一．經濟轉型以及相應的目標

對于經濟的轉型也被稱為過渡經濟，上世紀八十年代，我國從計劃經濟開始向著社會主義市場經濟方向發展。對于轉型經濟的發展目標，不同的學者有著不同的理念，這些轉變的過程需要涉及的范圍較多，主要包括了對于市場作為主要的資源配置方式，通過引入相應的價格機制體系構成一個開放性的經濟市場具有基礎性的調節功能，第二，適應市場經濟的發展需求，對于所有制進行相應的改革，主要表現在公有制經濟的不斷推出以及在激烈的市場經濟當中的收縮和非公有制經濟的快速發展這一階段，最后政府從市場經濟當中的主體作用開始減弱。

二．自然壟斷行業的界定

通常來說，自然壟斷就是指因技術因素、獨特經濟原因所造成的壟斷，也可稱作是寡頭壟斷，其中不存在任何人為限制因素。在特定的技術條件下，某個廠商U 形平均成本在努力發展到市場有效規模的過程中，長期處在下降階段實屬正常現象，那么在這個市場中讓這個廠商成為所有供給來源就能夠最大限度的控制成本，這就是所謂的最有效率。由于規模經濟的存在，單個市場中不太會同時出現很多半壟斷或完全壟斷的廠商，而市場中某一個廠商因平均成本在不斷下降，形成價格優勢，導致其他廠商因無利可圖而不斷退出或沒有能力進入，而該企業所提供的產品或服務也能夠滿足市場需要，此時就形成了自然壟斷。自然壟斷型的企業擁有巨大的價格競爭力和優勢，相應的行業稱為自然壟斷行業。

自然壟斷行業不屬于政府管制的范圍，而是人為地阻止其他廠商進入市場而形成的產物，僅憑這一點就能夠完全區別于行政壟斷行業。與行政壟斷不同，自然壟斷行業是人為阻止其他廠商進入而形成的產物，不在政府管制范疇之內。那么何為行政壟斷？這是指各級政府包括下屬部門和單位，借助行政權力的優勢在一定范圍內扶持若干名經營人員，使其限制競爭而產生的一種壟斷行為。在我國，自然壟斷與行政壟斷存在聯系，突出表現就是自然壟斷行業國企運營的政企不分。

（一）自然壟斷產業改革的制度本質

我國的自然壟斷產業改革就是在這制度替代、轉換和交易等變遷過程中開展的。和其他物品一樣，制度也屬于“公共物品”的范疇，在社會、技術等方面同樣會受到諸多限制。制度變遷意味著低效率制度即將被效率更高的制度所替代，期間制度的交易與生產會隨之發生改變，低效率制度被淘汰，高效率制度成為經濟增長的動力來源，這在中國自然壟斷產業的改革過程中也同樣適用。

（二）自然壟斷產業改革模式和路徑選擇

制度變遷的模式和路徑影響著其變遷方向。依據變遷速度可以將制度變遷類型劃分為漸進式、激進式兩種。前者在變遷過程中追求的是經濟社會發展的連續性，不進行徹底改革，而是采取過渡性制度安排的方式來達到平穩銜接的效果。這種方法推行的是存量與增量改革的共同實施，改革初期以增量改革為主，且全程遵循先易后難的基本原則。而后者則是要對傳統制度進行破壞或直接廢除，促使新制度的誕生及盡快應用，不斷加大制度改革的力度，其缺陷在于沒有將社會的實際承受力考慮在內，僅以迅速、徹底改革以及長期績效為最終目標。

自然壟斷產業改革是為了讓當前市場形成有效競爭的良好氛圍，而這都得益于經濟轉型浪潮的大力推動。所以，才使得模式和路徑選擇能與制度變遷的特點保持相對一致。在自然壟斷產業的改革過程中，更多的是采用強制性制度變遷模式，誘致性制度變遷在其中只能起到一定的輔助作用。絕大多數消費者都會具有較強的改革意愿，并會將這種訴求向上傳遞，在一些地區或某個行業進行的改革，即為誘致性制度變遷，強制性制度變遷就是指這種訴求上升到政府層面后，致使改革范圍進一步擴大而產生的結果。

三．自然壟斷產業改革的制度變遷動因分析

從西方新制度經濟學的角度來看，當潛在成本低于潛在收益時，就會引發制度變遷，諾思曾經提出，制度均衡就是在給定條件下，現行制度安排無法有效提高個人或團體的收入水平的一種狀態，而制度非均衡早已成為社會的普遍現象，當制度供給無法滿足制度需求時，制度變遷就會成為必然趨勢，所以在分析過程中，一定要同時考慮到制度供給及需求。

1964 年，供給與需求分析首次被美國著名經濟學家舒爾茨納入到制度變遷的理論解釋這一范疇中，在他個人看來，經濟增長促使了制度的誕生，并逐漸發展為某些服務的供給來源。制度本身就具有一定的經濟應用價值，且能夠直接服務于經濟發展，所以被引入經濟學分析是完全合理的。此外，舒爾茨還單獨強調過，人類價值提高才是推動制度改革的根本原因。

從需求上看，制度選擇集合、技術、要素與產品的相對價格、其他制度安排等發生的變化都會成為產生制度非均衡現象的原因；從供給上看，如果政府強制推行制度變遷需要的預期成本低于預期收益，那政府必然不會允許制度非均衡現象的發生，從而采取一系列措施來使這一局勢直接逆轉。所以說，制度變遷是需要制度非均衡來予以支撐的，其根源還是在于制度供需的原有缺陷。自然壟斷企業的改革和發展一般都伴隨著政府管制的調整和改善，作為一種制度變遷，他和制度的供給以及需求的聯系較為密切，我國自然壟斷產業的改革最主要的目的是減少政府對于企業的干預，但是這不是意味著政府也就不進行管制，而是對于自然壟斷產業的改革要求更高了，具體的過程也更加的復雜化。

具體來說，可以將需求管制劃分為三個方面：

（一）防止自然壟斷企業壟斷價格，保證市場的穩定

在理論角度分析，在壟斷性產業當中的自然壟斷產業當中由一家或者少數企業提供相應的產品服務，保證實際的生產效率，就算是壟斷性產業的競爭性業務，也不同于傳統的制造，企業在某一中間環節存在壟斷能力，而企業這種本身的市場壟斷能力若沒有外部約束，則會很容易導致他們成為了市場價格的制定者而不是接受者，這就可能會導致制定出遠遠高于成本的價格，取得巨額的利潤，導致市場經濟的穩定性出現問題。

此外，因為一些企業本身就具有壟斷的能力，使得他們在一些供應鏈環節也具有一定的市場壟斷能力。這種情況下，若沒有外部約束會很容易導致他們成為了市場價格的制定者而不是接受者，這就可能會導致制定出遠遠高于成本的價格，取得巨額的利潤，導致市場經濟的穩定性出現問題。

（二）防止出現過度競爭

壟斷企業最主要的特點是需要大量資金的投入，并且投資回報周期長，規模經濟化發展顯著。所以，為了實現經濟和競爭活力兼容化發展，我們需要控制壟斷性產業經營企業的數量，如果沒有相應的法律法規進行管制，那么就會導致競爭過分激烈，出現了重復投資，這樣導致的結果就是競爭力足氣昂的企業會被其他企業驅逐出市場，這些推出市場企業的投資不能得到回報，專用線較強資產會被限制，導致社會資源的浪費。另外，如果出現了大型的企業互相爭奪市場的份額，導致惡性競爭，政府需要對于進行引導和管理，保證社會生產的效率。

（三）制約壟斷產業的不正當競爭

壟斷性企業也不是一個靜態的，現實是，一部分業務領域具有一定競爭性的產業屬于自然壟斷，但是這些具有自然壟斷性質的企業也可能經營竟競爭性業務，這就為壟斷企業使用不正當的競爭提供了相應的條件，導致在沒有政府管制的條件下，具有壟斷勢力的企業可能去提高自身的價格，在業務產業提高自身的利潤，在競爭產業當中降低自身的價格，抵制其他企業的發展。并且壟斷企業也可能以自身的壟斷業務作為核心，進行相應的業務鏈條的拓展，將控制能力進行衍生，讓其覆蓋整體的產業鏈條。為了更好的制約企業出現的不正當競爭關系，也需要對存在合謀行為的壟斷型產業進行相應的管控。

四．政策建議

我國正處于一個發展轉型期，在基于轉型經濟的自然壟斷產業改革的具體過程中，需要注重調節產業的市場結構。通過引入某些“外力”進行相關改革。政府在進行市場多元化改革的同時也應當進一步發揮我國市場競爭機制的調節作用，恢復我國原有的自然壟斷產業的市場結構的基本屬性。

在產業升級的過程中，政府發揮著主導制度的作用，將區域發展與國家布局相結合，破除路徑依賴提供長效動力。其次，政府在整個經濟系統中扮演著相對“制衡者”的角色，對比較強勢的利益集團發揮著制約作用，以此為一些比較弱勢的集團謀利益、促發展。

在引進競爭機制的同時，要進一步推行產業民營化，使大部分民營企業或外資企業成為自身產業的經營主體。與此同時，保證我國國有企業在相關核心業務中的控制作用，促進混合所有制經營主體的形成。其次，通過梳理我國政府與企業之間的關系，實現政府和企業分離，保證我國政府的相關管理機制具有一定的獨立性。政府在選擇管制方式的過程中，也應考慮經濟轉型中存在的特殊性。改革的目的是為了適應客觀環境，應根據環境變化調整重點。在具體的社會性管制方面，要強化對環境的保護程度、衛生健康方面的監管等。

（一）適當引入有效競爭

有些競爭兼容規模經濟和適度競爭，存在于兩者之間，我們稱此類競爭為有效競爭。我國的自然壟斷產業存在非常明顯的規模經濟，往往競爭的強度與范圍會受到一定程度的限制。相關產業部門需要依據產業自身的相關經濟特征，在產業運營的相關階段適當地引入不同程度的競爭，在實現產業資源合理配置和調節市場經濟結構的同時，進一步提高產業部門內部的工作效率、優化自然壟斷產業的市場結構。通過適當引入有效競爭不僅能夠實現資源的合理配置，同時也能夠進一步提高產業內部的管理效率水平。

（二）建立混合、多元產權結構

以混合所有制為主體的多元產權結構就是不僅包括國有經濟，民營企業、外資企業等不同形式的投資主體也包含在內。我國的所有制也存在一些規律，比如生產要素的邊際收益存在逐漸減少的現象，它既是一種制度安排也是一種要素投入。

近年來，非國有經濟發展較快，同時競爭壓力也較大。但非國有經濟不僅能夠提高我國居民的就業率，對國民經濟的發展也起到了一定程度的促進作用。目前，非國有企業已經成為我國自然壟斷產業中的不可缺失的重要組成部分。相關管理人員需要通過優化混合多元產權的結構，進一步促進我國自然壟斷產業國有經濟與非國有經濟的相互發展。

五．總結

總之，在我國經濟的轉型階段，對于自然壟斷產業改革，最根本的目的是引入市場競爭，全面提高企業的效率，穩定市場。對于改革的涉及面積較為全面，需要和我國的發展模式一致，把握改革的深度以及廣度，分步推進和完善，對于改革的廣度，我們需要對于壟斷產業的各個業務環節進行判定，采取相應的激勵管制措施。