逆全球化思潮下跨國企業綠色訂單效應對中國本土企業之影響

姜作達 丁誠

[摘要]2020年全球疫情背景下，逆全球化思潮大有重新抬頭之勢。文章立足經濟管理視角，通過對六家跨國公司與供應商就采購環節過程中發生的互動關系進行案例研究，發現跨國企業與中國本土企業在供應鏈環節的綠色訂單效應，即本土企業為獲取訂單而主動升級自身環境管理的行為。這種效應能帶來中國本土企業環境治理的持續改善，對促進中國綠色管理、環境治理均有益處。同時，文章從另一個視角為繼續堅持對外開放的國策提供研究支撐。

[關鍵詞]逆全球化;跨國公司;本土供應商;綠色訂單

一、 問題的提出

2020年新冠疫情以來，逆全球化的勢頭在不同層面有所抬頭，部分發達國家不斷輸出全球化受害者的形象，對我國采取了一系列經濟、外交策略。如何跳出零和博弈思維陷阱，達到最終互惠共贏的局面，不僅需要國家的決策，同時需要整個經濟、民生領域的共同努力。在這個過程中，企業間的國際貿易、企業全球化進程尤為重要，跨國公司與中國本土企業的互動可以從側面剖開冰山一角。企業的全球化經營，到底是經濟互惠，還是單邊損益，這是一個嚴謹的學術問題。本文從跨國公司的綠色采購環節切入，全方位考量跨國公司在全球布局過程中對本土企業的影響。

20世紀80年代以來，很多領先的跨國公司已經發現，使用一些環保的做法，甚至是比法律基本要求更嚴苛的環保做法，能夠降低成本、風險和責任。但是，跨國公司做這些事情并非出于“拯救地球”“拯救人類”的初衷，而是因為減少廢棄物和污染、提升運營效率等做法本身就是一種企業的優秀實踐，是不違背企業追求利益最大化這一原則的。出于一些深層次的考慮，與常識稍有違背的事實是，許多企業并不愿刻意渲染自身所取得的環保成就或杰出的“環保作品”。這些企業之所以低調，是因為一旦高調宣布，外界如公眾、傳媒會以綠色明星企業的標簽對其進行定義，對其所作所為進行不斷放大評估。

典型的例子就是通用汽車公司。相比豐田汽車在新能源汽車領域力推油電混合動力汽車這一綠色革命性產品過程中所使用的綠色策略，通用汽車著力在整個產品線通過流程再造、工藝提升、降低廢棄物排放等綠色措施來有效降低生產成本。類似的例子比比皆是，與我們通常的設想可能大相徑庭的是，跨國公司在綠色環保責任方面，經常“做”的比“說”的多。

在全球價值鏈環節中，跨國公司往往處于價值鏈的高附加值部分。在供應鏈關系中，跨國公司往往處于生產流通環節的下游，東道國企業承擔低附加值部分和生產資料的上游。如蘋果與富士康（中國），H&M與中國服飾供應商等。跨國公司在全球采購的環節中，除了需要應對母國的技術標準，也需要應對東道國的技術標準，這種應對由20世紀初的被動應對，越來越顯現出主動性的特征（Sharma，2005）。研究表明，跨國公司在東道國從事的生產經營活動中，總體執行高于當地的環保標準（Madsen，2009）。然而大部分媒體所普遍推崇的口徑是，跨國公司在中國產生的污染絲毫不會因為其是跨國公司而與中國企業有任何不同。關鍵看跨國公司的綠色管理行為能否對本土企業產生“溢出效應”，即綠色訂單效應（李茜等，2013）。綠色訂單效應多大的存在已經被證實，但在中國本土環境下其影響因素有多高，尚未有足夠的樣本進行案例研究與定量研究。

對于供應商行為特征的研究，在綠色管理領域相對缺乏，以往的研究多以跨國公司為視角，建立跨國公司-供應商的單側績效研究。這種研究更趨向靜態性，建立跨國公司與供應商動態的模型具有重要意義，這種動態性可以表現為“跨國公司動機——跨國公司行為——供應商響應/動機——供應商行為——跨國公司反饋”的整合型模型。

二、 理論基礎

1. 綠色訂單效應。當跨國公司進行本土采購時，會將自身的綠色管理標準通過供應鏈傳遞給上游供應商。而供應商則會依據這一標準不斷調整優化自身的綠色管理行為。這一作用機制就稱為綠色訂單效應。

從概念上而言，綠色訂單屬于企業綠色供應鏈環節中的采購環節，李茜、薛求知（2013）通過中國行業面板數據證明了綠色訂單對于企業綠色管理績效具有正向作用。

2. 綠色訂單動機。跨國公司進行綠色采購需要發布訂單，其中會包含綠色訂單。作為供應商，會產生獲取這種訂單的動機。這種動機，本文定義為綠色訂單動機，其核心理念為供應商在接受跨國公司綠色訂單時具體的考量因素。綠色訂單動機是綠色訂單效應發生作用的起點。有了綠色訂單的動機，供應商會實施針對性或非針對性的綠色管理行為。企業綠色動機理論，更多研究的是企業以我為主，主動采取綠色行為的動機（Sharma，2000）;而綠色訂單的動機，則是更多考慮對方以及雙方力量對比產生的動機。

3. 供應商與采購商關系互動。供應商與采購商的關系，本質上隸屬于關系研究的范疇，相關研究隨資源依賴等理論而興起，不斷發展。Olive（1997）對于組織關系的定義，是兩個及兩個以上企業組織之間出現的穩定、持續的關于資源的流動，這種流動包括交易、轉移以及鏈接。組織間的關系類別有多種，供應與采購是組織間關系最為緊密的部分。

三、 案例研究與分析

1. 研究問題。通過案例研究法，搭建研究框架，嘗試回答以下兩個問題：供應商響應跨國公司綠色采購的動力機制是什么，這種動力機制如何影響供應商自身的綠色行為選擇。

2. 案例研究框架。綠色訂單是對于供應商產生不良環境績效的一種鞭笞，是對于良好環境績效嘉獎的有效手段，也是重視聲譽的企業對于自身形象的一種維護。跨國公司目前已越來越多地將供應商納入自身戰略合作伙伴的角度來考慮，在選擇伙伴過程中已經越來越重視伙伴的環境績效表現。這種類似于近朱者赤、近墨者黑的思路正潛移默化地提升著供應商的環境績效表現。

采用多重案例研究的方法有助于探索事物本質屬性的學術概念，當已有文獻內容不足以系統性解釋現象研究范疇時，從實踐中總結、歸納理論框架有利于理論的構建，而案例是輔助構建理論的良好途徑。本文通過多案例研究的方法，提出綠色訂單效應形成的框架概念，在這一范式下，通常采用3個及以上案例的內部分析、及整合的跨案例分析組成。本文的分析單元為企業，個體層面的綠色動機與行為不納入本文研究范疇。

跨國公司與本土供應商的關系互動的整合思考框架，可以用圖1表示。

在跨國公司綠色訂單效應的整合框架中，從跨國公司綠色供應鏈戰略到本土二級供應商綠色管理行為存在直接或間接的關聯。本文關注的是供應商視角下跨國公司綠色訂單如何產生綠色效應，因此b、c、d、e、f、g、h線是本文關注的重點。

3. 案例樣本與數據。本文的樣本來源于公眾環境研究中心（IPE）的綠色供應鏈環保實踐及自然資源保護協會（NRDC）的跨國公司監測數據庫。公眾環境研究中心是一家在北京注冊的環保公益研究機構，該機構通過信息公開推動中國環境治理，力爭將公眾力量引入環境監督和環境保護工作中。

在數據分析中，本文首先使用公眾環境中心與自然資源保護協會的企業數據，在同類型環保組織綠色江南、自然之友的網站上尋找同源信息進行比對。在數據搜集完成后，通過公開的企業監督電話與案例企業進行聯系，對于相關負責人也進行訪談與溝通。

在案例選擇上，本文需要同時保障研究的精準性和多樣性。首先確保作為研究對象的本土供應商有明確的一家或多家跨國公司作為其采購商，同時跨國公司在采購訂單中有清晰的環保標準和要求。其次需要確保本土供應商的行業盡可能多元化，企業特征盡可能多元化，在企業規模、性質、區域、行業等屬性上進行適當區隔，本文整理如表1所示。

4. 案例分析。通過對六家跨國公司與供應商就采購環節過程中發生的互動進行針對性梳理，然后逐一進行編碼分析。

案例之間的共同性主要有三個方面。（1）跨國公司是發起方，與供應商都具有穩定的采購關系。（2）供應商都有一家或多家跨國公司作為采購方，供應商自身都處于這種關系的弱勢一端。（3）供應商都針對跨國公司的要求，進行了有助于環境績效提升的改進。

案例的差異性主要體現在三個方面。（1）供應商對跨國公司的動機不同，涵江大福鞋業側重成為合法供應商的地位;威可楷重視上級供應商背后的網絡資源;揖斐電與伊索沃爾塔兩家公司強調技術創新的可行性;國泰出于阿迪達斯的影響力不得不做一些看似“并無必要”的動作;凱大看中訂單的重要性以及跨國公司提供的解決方案與相應資源。（2）有兩家及以上采購商的供應商，會依據跨國公司與自身的關系，區別對待不同的跨國公司并采用不同的策略。（3）供應商響應水平不同，有采用被動應對型的綠色治理，如涵江;也有治理過程中提升自身的技術能力，如伊索沃爾塔。

針對案例間的共同性與差異性，可以從供應商動機的來源和供應商采取的行動兩方面進行梳理。

針對表1的分析整理，本文認為跨國公司提供綠色訂單后，供應商會有四種響應動機。（1）獲取合法性：為了成為跨國公司的合法供應商，建立持續的經營關系;（2）建立依賴性：因為跨國公司的訂單占自身銷售比重大，因此對跨國公司的訴求必須積極響應;（3）嵌入結構性：跨國公司自身可能具有一定的社會資源，能夠為供應商所用，同時跨國公司相關企業也會是潛在采購商，跨國公司的網絡結構特征是供應商動機的來源;（4）驅動創新性：借此機會調整自身的技術路徑，幫助自身技術升級。

在具體的響應行動上，根據案例分析，本文整理如表2所示。

5. 案例研究結論與研究模型框架。針對上表的分析整理，本文認為跨國公司提供綠色訂單后，供應商會有兩種水平的響應，包括實施結果可呈現的管理手段與結果不可呈現的管理手段。前者能夠幫助供應商達成跨國公司的采購標準，后者符合自身的技術升級要求。在此可以將顯性的行動定義為外向型行為，隱性的行動定義為內向型行為。由此可以產生一組對應關系，如圖2所示。

關于外向與內向綠色管理行為，定義如表3所示。

四、 研究啟示

1. 積極推進、融入全球化，符合中國本土企業升級轉型的內在需求。中國圍繞“新絲綢之路”（New Silk Road）、即“一帶一路”（One Belt，One Road）倡議建設基礎設施的戰略，預示著全球供應鏈將擴張至相對較新的地區。從全球供應鏈的角度，中國本土企業尤其是制造型企業面臨巨大的人口紅利終結、制造水平低下等問題。2019年，華南地區10%的工廠遷往海外，以躲避不斷上升的成本。

這其中有兩層含義，一方面全球制造業包括制造業投資者會弱化中國中心的戰略，但另一方面總部位于中國的全球供應鏈卻繼續蓬勃發展。中國本土企業加入全球供應鏈，獲得價值鏈高端收益正在當下。跨國公司一方面在不斷尋找新的勞動力成本較低的區域進行投資，一方面也面對著外部利益相關者的壓力，通過綠色訂單等手段尋找環境友好型的供應商。中國本土企業需要抓住這樣的機會，通過不斷提升自身競爭力，在成本壓力已成事實的前提下，努力爭取綠色訂單，提高自身的國際競爭力。

2. 將綠色訂單等外部手段視為發展機遇而非規制，有助于企業發展。本文發現，嵌入網絡性的本土供應商和驅動創新性的本土供應商更愿意采用基于可持續發展觀的綠色管理行為。以往管理者、實踐者從經濟收益的角度出發，認為綠色創新雖然占據道德優勢，但是會損害企業的經濟績效，因此采用貼地飛行的方式更為有利。更有極端的觀點認為，環保理念的推進，本質上受益的并不是生產型企業，而是有利于環保制造型相關企業和主打環保概念的企業。但越來越多的研究已經推翻了這種論點，Darnall（2010）等學者認為企業采取綠色管理行為有利于企業績效。但是這種觀點在實踐領域尚不能成為主流的聲音。因為相對眼前的實在的經濟數字，環保所能帶來的績效提升只是一個更為遠期不可辨識的預期。本文的結果契合Sharma的研究發現，創新驅動性的供應商的企業規模、競爭力相對更強。本土供應商在這一啟示下，應當主動將綠色訂單等外部手段視為企業發展的機遇，充分利用這樣的機遇提升自身的競爭能力。這是停留在理論層面的愿望。在實踐中，對于中國企業而言，是否實施綠色的、環境友善的管理更多時候是由外部因素決定的。企業受到當地政府部門的影響;企業員工受到企業領導者的影響，真正形成良性的綠色發展觀需要各方面通力合作。

3. 綠色訂單效應的本質是驅動供應商的綠色競爭力。綠色訂單效應是跨國公司運用更高的環境標準對本土供應商進行篩選甄別的機制產物。對于已經頗為成熟的本土供應商，如波司登（為NASA制造宇航服）等為國際最頂尖采購商服務時，綠色、環抱、耐用等功效等同于綠色競爭力，綠色競爭力本身就內化在產品競爭力之中。對于已經走過生存期的企業，提前儲備綠色競爭力是一種戰略層面的選擇。提前戰略布局，同時能夠提升行業的競爭壁壘，鞏固自身的競爭優勢。正如豐田公司所推崇的理念，綠色經濟本質就是商業經濟競爭的一部分，任何廢料排放都可以從經濟成本角度進行優化，從而從環保支出變為純粹的產品生產成本。在財務經營列表上的位置變化，是真正體現一個企業是否已經具備綠色競爭力的標志。

4. 推動全球化符合跨國公司利益。對于整個產業生態環境而言，綠色管理是一個涉及多方利益相關者的問題，包括公眾、媒體輿論、NGO（非政府組織）、政府在內都是綠色管理的參與者。以結果為導向，綠色管理的績效從兩個大方向來看，一塊是污染治理，一塊是綠色管理水平提升。前者視為補差，后者視為改良。公眾作為消費者，能夠運用購買力抵制污染企業產品，推崇綠色環保產品;媒體運用輿論曝光污染企業行徑，也幫助綠色企業進行宣傳并輔助其營銷;NGO能夠代表民間向污染企業直接發出擲地有聲的質詢，也能在年度報告中將綠色企業大肆表彰;政府部門有對污染企業進行治理的合法性，也能對所轄區域綠色企業進行褒獎。這帶來的問題是，誰更能有效抑制本土企業污染行為，誰更能推動企業的綠色管理水平。

本文認為，企業作為社會經濟細胞中的最小組成部分，是承接了社會環境要求、道德要求和社會個體的單位。企業層面的綠色行為能夠達到雙重效果，既能完成社會對綠色治理的實踐，又能為員工提供綠色理念和知識。因此企業作為傳遞綠色信息的載體是最適合的。企業發展階段不同，采取的綠色策略也會不同。跨國公司由于其自身體量、能力等因素，具備了實施綠色管理的條件，輸出這種理念對于跨國公司的區域經營是有益的。跨國公司應當更廣泛地運用諸如綠色訂單這樣的工具來達到全球屬地化經營和資源配置的要求。這一方面能夠應對區域利益相關者的壓力;另一方面，當地的生產能力提升也會極大提高跨國公司的原材料獲取的利益。此外，推進綠色供應鏈管理有助于跨國公司完善自身的形象，如沃爾瑪公司、金佰利公司等知名的綠色管理企業，因為其綠色形象而被廣泛了解。跨國公司推動綠色采購等綠色管理行為，有助于其全球競爭力的提升。

綜上所述，在當前逆全球化聲音逐步增大時候，作為仍然處于世界制造中心的中國與中國本土企業應當沉著、冷靜、理性地看待這一類問題;繼續保持開放、包容的心態。以融入全球化生態圈為策略、加速自身轉型升級是順應時代需求的發展策略。

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The Impact of Green Order Effect of Multinational Enterprises on Chinese Local Enterprises Under The Trend of Anti-globalization

Abstract：With the growing global epidemic in 2020， the trend of “anti-globalization” is on the rise again. Based on the perspective of economic management， this paper conducts a case study on the interaction between six multinational companies and suppliers in the procurement process which finds the green order effect of multinational enterprises and local enterprises in the supply chain has a strong linkage. Local enterprises are likely to upgrade their green management system to obtain orders from multinational enterprises. This effect gains continuous improvement of Chinese local enterprises' environmental governance， which is beneficial to the promotion of China's green management and environmental governance. At the same time， this study provides research support for the wisdom of continuing open up policy from another perspective.

Key Words：anti-globalization;multinational enterprise;local supplier;green order

基金項目：國家自然科學基金項目“全球價值鏈中跨國公司綠色行為向中國企業傳遞的機制與效應研究”（項目編號：71172034）。

作者單位：姜作達（1984-），女，上海市人，復旦大學出版社，研究方向為區域經濟學、勞動經濟學;丁誠（1983-），男，上海市人，復旦大學管理學院，研究方向為戰略管理、跨國企業經營。

（收稿日期：2020-07-03 責任編輯：殷 俊）