歐美日高校學術(shù)道德建設(shè)經(jīng)驗對我國高校學術(shù)道德建設(shè)的啟示

霍楷，馮靖

（東北大學，遼寧沈陽 110819）

1 歐洲高校學術(shù)道德建設(shè)狀況及特點

1.1 歐洲高校學術(shù)道德建設(shè)狀況

歐洲發(fā)達國家眾多，教育資源豐富，世界級名校更是不勝枚舉，培養(yǎng)出許多舉世聞名的科學家和學者，這些學術(shù)成果的背后離不開歐洲高校的學術(shù)道德建設(shè)。但隨著歐洲各國發(fā)展不均，其學術(shù)道德建設(shè)也呈現(xiàn)良莠不齊之狀，我們應(yīng)去其糟粕取其精華，向歐洲學術(shù)道德建設(shè)始終如一的國家進行學習。

歐洲學術(shù)道德規(guī)范的高校極其重視學術(shù)道德問題且起步較早，在實踐中不斷積累經(jīng)驗并根據(jù)各自學校情況形成系統(tǒng)的學術(shù)道德方案，有效阻止了學術(shù)道德失范問題的發(fā)生。不同國家學術(shù)道德建設(shè)上存有一定的差異，如英國高校著重在新生入學時加強學術(shù)道德培訓，重視導師在日常學習研究中的引導作用；而德國高校會為重點科研項目設(shè)立學術(shù)道德專員，加強監(jiān)督管理，遇到嚴重學術(shù)不端行為時，德國高校更傾向于使用法律手段懲治，以此來維護其他科研人員的利益[1]。這些方案雖然略有不同，但相同之處是高校往往不以成果論英雄，相比之下高校更重視營造誠信公平的學術(shù)氛圍，學術(shù)環(huán)境寬松但不散漫，學術(shù)上講究寬嚴并濟。同時歐洲大部分高校會設(shè)立專門的學術(shù)道德辦公室，一方面組織各種活動加強對師生進行學術(shù)道德培訓，另一方面進行學術(shù)道德的監(jiān)督整治。

1.2 歐洲高校學術(shù)道德建設(shè)特點

首先，歐洲在學術(shù)道德問題上習慣未雨綢繆，如英國高校的學術(shù)道德教育是從入學時開始的，每一屆入學新生都會被安排參加各類學術(shù)道德相關(guān)的課程或講座，學習學術(shù)道德教育的指導書籍，高校希望盡早樹立起學生正確的學術(shù)道德觀念，并明確學術(shù)道德的重要性，防微杜漸，避免日后學術(shù)道德失范問題的發(fā)生。其次，歐洲高校學術(shù)道德教育往往伴隨學生的整個學術(shù)生涯，除了入學培訓，學校還會定期舉辦師生學術(shù)道德相關(guān)活動，如知識講座、簽署誠信學術(shù)保證書等，盡力為師生營造濃厚的學術(shù)誠信氛圍，讓師生始終保持實事求是的學術(shù)精神，堅定正確的學術(shù)道德觀念。此外，歐洲高校重視導師對學生的引導作用，這意味著高校對導師的學術(shù)道德要求更高更嚴，并鼓勵導師在授課和實驗等教學活動中，多引導和監(jiān)督學生，確保學生在正確的學術(shù)道德道路上前進[2]。

1.3 歐洲高校學術(shù)道德建設(shè)經(jīng)驗

歐洲高校眾多，歷史悠久且學術(shù)成果頗豐，能始終保持較低學術(shù)失德的發(fā)生率，與歐洲高校成熟的學術(shù)道德建設(shè)密不可分，學術(shù)道德建設(shè)對高校學術(shù)發(fā)展的影響可見一斑。首先，歐洲高校通常學術(shù)氛圍濃厚，學校中日常會組織各種學術(shù)沙龍、講座、研討會等活動，在活動中潛移默化地滲透學術(shù)道德教育的內(nèi)容。這種學術(shù)活動并不浮于表面的敷衍了事，而是有溝通有交流的研討，真切實感的引領(lǐng)學生走入學術(shù)道德規(guī)范之中。其次，歐洲高校的導師承擔了主要學術(shù)道德教育義務(wù)，這點是國內(nèi)許多高校不足之處，也是歐洲教育的點睛之筆。當然，學術(shù)氛圍建設(shè)是一方面，對于學術(shù)道德管理和學術(shù)不端行為的懲治措施，也必不可少。通過嚴格的學術(shù)道德制度、設(shè)立學術(shù)道德專員、使用法律武器制裁學術(shù)失范行為等方法，更能確保高校的學術(shù)研究在有序的監(jiān)管下順利進行。一旦出現(xiàn)學術(shù)腐敗等問題，嚴格的監(jiān)管措施和懲罰制度能及時發(fā)現(xiàn)并迅速處理。

2 美國高校學術(shù)道德建設(shè)狀況及特點

2.1 美國高校學術(shù)道德建設(shè)狀況

美國是全世界最早開始重視高校學術(shù)道德建設(shè)的國家，美國著名社會學家莫頓，在20 世紀中期，就已開展了有關(guān)科學精神及科學規(guī)范的研究。此后，美國各大高校紛紛把培養(yǎng)和保持良好的學術(shù)道德作為保障高校科研事業(yè)生命力的基礎(chǔ)條件，也是高校的立身之本。經(jīng)過幾十年的發(fā)展，盡管美國高校眾多，校園文化和辦學理念不盡相同，但學術(shù)道德建設(shè)一直是每一所高校的重中之重，維護學術(shù)公平和正義是美國各高校始終堅持的目標。為此，美國高校不斷發(fā)展完善體系化、制度化的學術(shù)道德建設(shè)方案，形成了具有特色的學術(shù)道德建設(shè)方法。同時，對學術(shù)腐敗、道德失范的學術(shù)不端行為，采取零容忍的嚴懲措施。誠然，美國高校還沒有將學術(shù)不端的問題斬草除根，但也取得了不錯成效，積累了許多寶貴經(jīng)驗值得我們借鑒和學習。

2.2 美國高校學術(shù)道德建設(shè)特點

美國高校深諳學術(shù)道德建設(shè)宜疏不宜堵，因此美國高校堅持在學術(shù)道德上“以人為本”，以師生為中心營造輕松自由的科研環(huán)境，讓師生們能無所束縛的進行學術(shù)研究，注重保護師生的權(quán)益，確保正常的科研進程不被影響和干擾，保障科學發(fā)展的原動力[3]。美國的學術(shù)環(huán)境雖然自由，但這種自由與責任卻是相輔相成的，美國的大部分高校都有明確規(guī)章制度，并對師生的學術(shù)責任和道德規(guī)范給出明確界定，高校內(nèi)部會成立監(jiān)督機構(gòu)，積極調(diào)查學術(shù)不端行為，并針對責任人或團體采取嚴厲的懲治措施。根據(jù)情節(jié)輕重，懲罰措施涵蓋從警告記過到休學開除的不同等級，嚴格的處理程序保證了處理結(jié)果的公平公正。美國高校經(jīng)過長期發(fā)展，不論是從學術(shù)失德行為的界定、學術(shù)道德處理程序、學術(shù)道德的管理都已形成了一套完善的學術(shù)道德制度規(guī)范，真正做到了正規(guī)化、程序化和制度化。

2.3 美國高校學術(shù)道德建設(shè)經(jīng)驗

美國是一個文化多元化的發(fā)達國家，其科技的發(fā)展一方面源于學者的鉆研，另一方面也得利于學術(shù)道德建設(shè)有效的保障科學活動的前進步伐。美國高校“以人為本”的學術(shù)管理思想，先入為主的學術(shù)道德教育模式，成功地為科學研究提供了自由公平的學術(shù)環(huán)境。但自由并不意味著散漫，伴隨自由的是責任，美國高校強調(diào)師生想要享受自由帶來的益處，就必須擔負共同維護學術(shù)環(huán)境的重任。由此可見，美國高校學術(shù)道德建設(shè)的模式是一種良性發(fā)展態(tài)勢，在這種積極的學術(shù)環(huán)境下，高校師生會自覺加入共同抵制學術(shù)道德失范等行為的隊伍，并自覺接受學術(shù)道德制度的管理[4]。

3 日本高校學術(shù)道德建設(shè)狀況及特點

3.1 日本高校學術(shù)道德建設(shè)狀況

起初，日本學術(shù)界一直保持著較高的道德水平，高校內(nèi)學者們很少出現(xiàn)學術(shù)道德失范的問題，這種良好局面持續(xù)到了21 世紀初期。然而隨著經(jīng)濟壓力增大、科研經(jīng)費縮減、競爭壓力增大等問題的出現(xiàn)，少數(shù)學者開始急功近利，誤入迷途。日本相繼爆出多起震驚世界科學界的學術(shù)丑聞，如小保方晴子“萬能細胞”造假事件、東京大學33 篇論文嚴重抄襲事件、舊石器文化研究所學術(shù)成果造假事件等[5]。一系列的學術(shù)失德事件迫使日本政府相關(guān)部門、高校管理部門和社會科研機構(gòu)，紛紛重視起學術(shù)道德建設(shè)問題。此后，日本高校開始出臺治理科研不端行為的規(guī)章制度，經(jīng)過數(shù)年的發(fā)展，這些規(guī)章逐漸完善并流程化、體系化，在人才聘用機制、管理機構(gòu)建設(shè)、論文評審機制改革等方面，具有許多值得我們學習和參考的價值。

3.2 日本高校學術(shù)道德建設(shè)特點

日本高校對于學術(shù)道德失范的處理是異常嚴格的，一旦證實相關(guān)責任人的過錯，輕則中止相關(guān)研究、追回科研經(jīng)費，撤回問題文章，收回相關(guān)獎項，重則解雇所有涉及人員，直接取締相關(guān)機構(gòu)。為確保審查和處理的公平性，所有的調(diào)查環(huán)節(jié)，會被分解為不同階段，每階段都有相關(guān)規(guī)程或指導文件，調(diào)查結(jié)果也會實時向媒體公布，并接受全社會監(jiān)督，以保證調(diào)查結(jié)果的專業(yè)性透明性。日本不同的高校，學術(shù)道德建設(shè)的方案雖略有差別，但共同點是都有明確的指導準則。早稻田大學頒布的《學術(shù)研究倫理憲章》、東京大學的《科學研究行動規(guī)范》等學術(shù)道德指導文件，既包含了指導高校師生學術(shù)研究過程中應(yīng)遵守的道德約束準則，明確了師生的責任義務(wù)，又包含了詳細的學術(shù)道德問題處理辦法。

3.3 日本高校學術(shù)道德建設(shè)經(jīng)驗

日本高校在處理學術(shù)道德問題上還存在著審查周期長、強制性不足等關(guān)鍵問題，但其完善的規(guī)程、公開透明的處理方式、分級管理等優(yōu)勢手段值得借鑒。日本在處理學術(shù)道德失范問題時，擅于利用媒體進行監(jiān)督，雖然社會輿論會增加管理人員的壓力，但由于接受大眾監(jiān)督，信息十分公開透明，最大程度的保障事件處理的公平性。在處理影響重大，備受輿論關(guān)注，案情較復雜的學術(shù)不端事件時，如果沒有足夠明確指導規(guī)程來統(tǒng)一指引安排，相關(guān)組織和部門的審查處理工作將很難推進，得出的結(jié)果也可能會受到多方的干擾而缺乏嚴謹性，日本高校學術(shù)道德建設(shè)在經(jīng)歷了幾次重大事件之后所形成的標準化管理和懲罰方案，就是在學術(shù)泥潭中所磨煉出的明珠，照耀著日本學術(shù)道德建設(shè)向更專業(yè)和前瞻的方向發(fā)展。

4 歐美日高校學術(shù)道德建設(shè)經(jīng)驗的啟發(fā)

4.1 學術(shù)道德制度建設(shè)的啟發(fā)

為規(guī)范高校師生的學術(shù)行為，避免學術(shù)不端等事件的出現(xiàn)，同時也為在處理學術(shù)道德失范行為時，有明確處理辦法和懲罰手段可依，高校必須重視學術(shù)道德制度的建設(shè)。通過分析歐美日高校學術(shù)道德建設(shè)的現(xiàn)狀和經(jīng)驗，我們不難發(fā)現(xiàn)，不僅絕大部分高校都有發(fā)布明確的學術(shù)道德規(guī)范文件，相關(guān)的社會科研團體和政府部門，也會出臺學術(shù)道德管理辦法或行為準則等，共同約束和管理高校師生的學術(shù)道德行為。而我國目前在學術(shù)道德制度的建設(shè)問題上，還存在制度不夠完善，管理辦法不夠明確，審查標準不夠嚴格等不足。建立或完善學術(shù)道德制度，是我國高校學術(shù)道德建設(shè)下一個階段的當務(wù)之急，也是重中之重。

4.2 學術(shù)道德管理建設(shè)的啟發(fā)

通過調(diào)研歐美日高校學術(shù)道德建設(shè)，我們會發(fā)現(xiàn)，即使是學術(shù)氛圍非常濃厚，師生道德水平相對較高的高校，還是會有道德失范等行為發(fā)生，這是無法徹底根除的現(xiàn)象，而建立學術(shù)道德管理機構(gòu)，可有效降低學術(shù)道德不端行為的發(fā)生率。歐美日大部分高校都有設(shè)立學術(shù)道德管理部門，如師生行為管理辦公室、榮譽管理機構(gòu)等。美國、德國、日本的一些高校，還會為科研項目設(shè)立學術(shù)道德管理專員，專門解決師生在學術(shù)道德方面的問題，同時也能隨時對學術(shù)行為進行監(jiān)督和管理。我國高校在學術(shù)道德管理建設(shè)上可取長補短，根據(jù)高校實際情況，建設(shè)道德管理部門或機構(gòu)，降低學術(shù)不端行為的發(fā)生率，以保障人才培養(yǎng)和科學研究的有序進行。同時管理雖以學校為主，但也不應(yīng)僅僅依賴高校的管制，只有將學術(shù)道德管理建設(shè)與我國社會的學術(shù)進步緊密相連，社會各部門機構(gòu)多方聯(lián)合管理，共同抵制學術(shù)不端行為，才能營建良好的學術(shù)道德環(huán)境，使我國學術(shù)研究始終保持良性發(fā)展[6]。

4.3 學術(shù)道德內(nèi)涵建設(shè)的啟發(fā)

學術(shù)道德內(nèi)涵建設(shè)手段是一種從源頭解決問題的方法，也是我國高校學術(shù)道德建設(shè)中，最缺乏的部分。我國雖然重視學術(shù)道德建設(shè)，但實際還是以高校為中心，還在強調(diào)建設(shè)風清氣正的高校，正是這種“扛大旗”的行為反而使師生與學術(shù)道德建設(shè)存在距離感，學術(shù)道德意識淺薄。歐美高校的學術(shù)道德建設(shè)起步較早，方案相對成熟，通過調(diào)研我們可找到他們之間一些相同之處，其中，“以人為本”思想具有非常好的借鑒意義。因此我國應(yīng)通過注重高校師生學術(shù)道德思想的建設(shè)，為師生營造誠信透明的學術(shù)環(huán)境，從而提升高校師生的自身修養(yǎng)和道德水平，降低學術(shù)腐敗發(fā)生率。通過相關(guān)的活動和講座，使師生明確學術(shù)道德建設(shè)與自己密切相關(guān)，只有人人自律，形成優(yōu)質(zhì)的學術(shù)生態(tài)環(huán)境，才能最終學有所成。

4.4 學術(shù)道德執(zhí)行手段的啟發(fā)

學術(shù)道德不端等行為需要嚴厲的處罰措施來治理，歐美日等高校都有對學術(shù)失范等行為明確規(guī)定了嚴格的處罰條例，根據(jù)情節(jié)嚴重程度及造成的不良后果影響大小，涉及人員會被處以從批評警告到休學開除的不同等級處罰，特別嚴重的甚至會訴諸法律手段進行處理，讓學術(shù)不端的人得到應(yīng)有的懲戒和法律的制裁。同時，學術(shù)道德問題的處理程序需要嚴謹有序，處理過程透明公開，只有這樣才能維護學術(shù)公平，盡量減少學術(shù)不端行為對高校學術(shù)環(huán)境的影響，同時也可對其他師生起到良好的警示作用。這些都是我國在學術(shù)道德執(zhí)行手段建設(shè)上，值得注意和學習的方面。

5 結(jié)語

綜上所述，歐美日高校學術(shù)道德建設(shè)對我國高校學術(shù)道德在制度建設(shè)、管理建設(shè)、內(nèi)涵建設(shè)和執(zhí)行手段方面具有重要參考和借鑒的意義。高校是我國學術(shù)研究、科研探索的重要基地，加強高校學術(shù)道德建設(shè)是保持我國學術(shù)發(fā)展穩(wěn)步前進的重要手段之一。對學術(shù)不端的行為，應(yīng)該學習國外經(jīng)驗，采用嚴厲的懲治措施甚至是法律武器，懲治相關(guān)責任人。同時，在高校中加強學術(shù)道德管理，成立相關(guān)機構(gòu)，出臺詳細的學術(shù)道德管理制度，約束高校師生的學術(shù)行為。通過對歐美日高校學術(shù)道德建設(shè)方案的學習和借鑒，我們可總結(jié)出適合中國國情的高校學術(shù)道德建設(shè)方案，以此鞭策中國高校的學術(shù)道德建設(shè)進程，進而推動中國科學技術(shù)的發(fā)展。