探討國際項目管理的風險量化分析與控制

摘要：在國際間經貿合作不斷加深的時代背景下，跨國經營雖然逐漸成為了很多大型企業的全新發展方向，各種國際項目也同樣隨之展開，但由于國際項目的管理要求較高，且必須要面臨各種各樣的潛在風險，因此要想保證國際項目收益，通過跨國經營來推動企業發展，其難度仍然是非常大的。基于此，本文對國際項目管理工作中的項目風險量化分析措施展開了探討，同時在此基礎上提出了一些較為可行的風險量化管控策略，希望能夠為國際項目管理水平的提升以及各類項目風險的控制有所促進。

關鍵詞：國際項目管理;風險量化分析;風險控制

一、國際項目管理風險量化分析的具體措施

（一）項目風險定義與識別

風險量化分析通常作為對風險及其相互作用展開合理估算的一種分析方法，不僅可以根據估算結果來評價項目可能結果的范圍，為風險概率及風險影響嚴重程度的衡量提供重要支持，同時還能夠依據歷史資料、專家判斷結果等重要信息，從不同發生概率與影響程度的風險中篩選出值得關注的風險隱患，并確定風險的損失性質、損失范圍、時間分布，對復雜風險的控制有著很大幫助。尤其是在風險隱患十分多樣且復雜的國際項目中，通過對大數據、機器學習、人工智能等先進技術的應用，風險量化分析更是能夠發揮出異常關鍵的作用，而要想將風險量化分析應用到國際項目管理工作中，并保證風險量化分析結果的準確性，則需要首先從風險定義、風險識別入手，對項目中潛在風險加以了解。在企業跨國經營模式下，由于國際項目的潛在風險非常多，如所在國稅收政策變化、地緣政治問題、政治環境、項目資金來源、合作伙伴誠信度等諸多因素，都可能會給國際項目帶來各種各樣的風險，因此要想在國際項目管理工作中開展有效的風險量化分析，首先就必須要深入了解國際項目的實際情況，之后再根據實際情況來對項目的各種潛在風險進行明確定義與準確識別[1]。例如從宏觀視角來看，國際項目風險的定義、識別應從項目所在國的綜合綜合調研入手，了解當地物價水平、關稅政策、金融政策、人均收入等各方面情況，之后再從全局視角出發，利用PESTLE法或PEST法來對可能發生的風險作出判斷。而從微觀視角來看，則需要立足項目本身，對可能影響項目實施的各項因素展開分析（如生產穩定性、技術水平、投資規模、資金來源、成本費用等），之后再利用SWOT法、帕累托圖法等方法來對可能發生的風險因素加以篩選，確定所有的項目潛在風險因素。另外，對于誘發國際項目中各類潛在風險的原因，也同樣需要展開全面、深入的分析，為后期的項目風險控制提供指導。

（二）風險發生概率計算

在國際項目管理工作中，由于項目潛在風險因素非常多，即便能夠將所有潛在風險因素明確下來，并對各類風險進行準確識別，也同樣很難在不影響項目實施的前提下，對所有風險進行針對性管控，因此要想保證風險控制的有效性，同樣還需從風險量化分析的角度出發，測算出各類項目風險的可能發生幾率，以便于展開針對性的重點項目風險防控。就需要知道風險發生的概率和影響程度。一般來說，為了使風險可能發生幾率得到量化，通常都需要采用計算機模擬法、因果分析法等風險定量分析方法，根據項目立項階段的相關調查分析結果來進行模擬計算，或是依據相關公式完成概算，以得出相對準確且具體的風險值，將項目中所有潛在風險的發生幾率均確定下來[2]。例如在國際項目的前期調研階段，就需要利用計算機模擬法中的蒙特卡洛模擬風險分析法來模擬項目的運行，并根據項目模擬運行結果來確定各種風險因素在項目運行后的發生概率。

（三）風險影響程度評估

無論在何種情況下，風險控制都需要考慮到風險發生幾率與風險影響兩方面因素，如果風險發生幾率相對較低，或是風險發生后所帶來的影響比較小，那么在進行風險控制時，就無需過多關注這類風險，反之如風險發生概率較高或發生后影響較大，則需要對其予以高度重視[3]。因此在對各種國際項目風險展開量化分析時，除了要測算出相對準確的各類風險發生概率，同時也要對不同風險因素的發生后影響程度展開評估，利用計算機模擬法等風險量化分析方法展開項目運行及風險模擬分析，并結合項目投資規模、產量、銷售價格等數據來計算風險發生后的大致損失。需要注意的是，由于國際項目中的很多風險因素都與項目實施密切相關，如果采取針對性的風險規避或控制措施，同樣會使項目收益降低，因此模擬分析得出的風險發生后損失并不完全等同于風險影響程度，分析人員還要將風險發生后損失與承擔風險所帶來的收益結合起來，按照風險與收益并存的原則，確定最終的風險影響程度評估結果。

（四）重大風險評估確認

確定國際項目風險發生幾率及影響程度后，為明確不同潛在風險因素的輕重程度，對風險控制工作進行合理安排，還需以項目中各潛在風險的發生幾率、影響程度作為指標，根據項目實際情況及實施要求來展開重大風險評估確認，將需要重點管控的重大風險確定下來。從具體措施來看，由于國際項目基本屬于一次性項目，不同項目間的情況差異較大，在風險控制方面也毫無經驗可循，因此通常應采用蜘蛛圖、颶風圖等分析方法，確定對項目實施、收益影響較大的敏感風險因素，并將其確認為國際項目的重大風險。

（五）風險應對方案制定

風險量化分析作為國際項目管理的重要組成部分，其核心目標是要為項目風險管控提供支持，使項目中的各類潛在風險因素得到有效控制。因此在確定潛在風險因素、風險發生幾率、風險影響程度、重大風險等分析結果后，為實現風險量化分析目標，還要依據這些分析結果及項目實際情況來制定針對性的風險應對方案，為具體的風險管控工作提供指導[4]。例如對已經確定的項目重大風險，應分別為其編制專門的風險應對計劃，將風險轉移、風險規避、風險分擔等各類具體的風險控制實施措施明確下來，并對這些風險因素展開重點監測，一旦風險觸碰到某項界限值，應立即啟動風險應對計劃，要求項目相關人員按計劃執行風險控制措施，以盡可能消除或降低風險影響。而對其他非重點風險，由于國際項目的風險因素存在著很強不確定性，因此同樣需要對其加以監測，并定期展開風險評估，如風險發生幾率提高或影響程度提升，同樣需要制定臨時的風險應對計劃，或是直接將其納入到重大風險范疇。

二、國際項目管理的風險量化管控策略

（一）堅持動態風險管控

國際項目風險受外界因素的影響較大，在項目確立后，其在不同階段所面臨的風險情況都會存在明顯差異，因此對于項目管理人員來說，在應用風險量化分析結果進行項目風險管控的同時，也同樣需要堅持動態化的風險管控原則，根據項目不同階段的實際情況來對風險管控策略做出動態化調整，或是展開多次風險量化分析，以保證風險管控措施的合理性。例如在項目報價階段，應注意對項目中的高層風險進行篩選，并制定具體的風險應對方案，而在項目執行階段，則需要關注風險應對方案的落實情況。

（二）樹立良好風險意識

在國際項目管理工作中，風險量化分析雖然能夠為企業的項目風險控制提供指導，但其指導作用卻僅局限于制度及管理決策層面，要想實現對風險量化分析結果及相關風險應對方案的有效應用，還需要企業自身對國際項目風險管控提起足夠的重視。因此在國際項目管理的風險管控階段，項目管理人員還需樹立良好的風險意識，根據項目實際情況將項目風險量化分析工作落實到位，同時嚴格依據風險量化分析結果來制定、執行相關風險應對方案，這樣才能夠將風險量化分析的作用最大化發揮出來[5]。

（三）堅持合理應用原則

風險量化分析的具體方法十分多樣，如馬爾科夫鏈分析技術、貝葉斯網絡、因果分析法等，都可以在國際項目風險管控領域發揮出比較理想的應用效果，但由于不同風險量化分析方法的適用條件存在明顯差異，并不能夠適應所有國際項目，因此在基于定量分析的國際項目風險管控工作中，項目管理人員同樣還需堅持合理應用的基本原則，準確把握各種風險量化分析方法的使用條件，并根據項目實際情況來選擇合適的風險量化分析方法，或是決定是否通過風險量化分析來進行風險防控。

結語：總而言之，隨著經濟全球化趨勢的日益凸顯，未來跨國經營企業的國際項目必然會變得越來越多，而風險量化分析作為國際項目風險管控的有效途徑，也必然會得到更多的應用，但在國際項目管理工作中，要想保證風險量化分析與控制的有效性，仍然需要把握好項目風險定義與識別、風險發生概率測算等方面的要點，并采取動態風險防控、合理應用風險量化分析、強化風險意識等風險管控策略，進一步增強國際項目管理的風險量化水平，確保能夠提升國際項目管理控制質量，促進國家經濟全面發展。

參考文獻：

[1]王珊珊.國際工程項目人力資源管理風險分析與控制舉措[J].北京石油管理干部學院學報，2019，26（06）：72-75.

[2]唐嘉陽.試論國際工程項目管理中的風險管理[J].工程建設與設計，2019，（03）：282-283+286.

[3]李峰. 國際高速鐵路項目管理中存在的風險及化解措施[J].低碳世界，2017，（29）：233-235.

[4]曾繼紅.工程項目管理信息化——國際工程項目風險管理必由之路[J].土木建筑工程信息技術，2016，8（06）：79-83.

[5]王黨在，王曉東，王聯國.國際工程總承包項目所面臨的主要風險分析[J].水電站設計，2016，32（01）：51-53.

作者簡介：

郭燕云（1992年—）女，漢族，河北尚義人，對外經濟貿易大學國際經濟貿易學院在職人員高級課程研修班。

對外經濟貿易大學? 郭燕云