科學基金改革背景下高校科學基金項目形式審查工作優化研究

王祎

[摘 要]本文調查統計了2016-2020年國家自然科學基金項目集中接收期申請數量和不予受理情況，分析了科學基金改革對高校形式審查工作的影響，提出改革背景下要不斷加強對申報指南、政策的學習和引導，加大高校科研管理部門的干預和管理力度，采取多種形式多渠道地擴大形式審查培訓力度與廣度，可以有效提升基金項目形式審查通過率。

[關鍵詞]科學基金;形式審查;高校;優化

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2021.04.112

[中圖分類號]G644[文獻標識碼]A[文章編號]1673-0194（2021）04-0-02

1 ? ? 科學基金改革

國家自然科學基金（簡稱“科學基金”）是國家創新體系的重要組成部分，已成為高校基礎研究和科研經費的主要來源之一，并逐漸成為衡量高校科技實力的重要依據。國家自然科學基金委員會（以下簡稱“基金委”）于2018年啟動、2019年實施科學基金深化改革，對高校的基金管理工作，尤其是對基金形式審查工作提出了更高的要求。通過對比分析近5年集中接收期基金申請相關數據，發現改革的推進對形式審查結果有顯著影響。

2 ? ? 科學基金形式審查

形式審查是基金申請書由依托單位正式提交到基金委前的必要環節，是高校對基金申請審核的第一關，直接關系到申請書能否通過初審而進入評審階段。雖然高校科研管理人員高度重視該環節，但往往因申請人對形式審查重視不足、忽略細節而造成初審不通過。因此，重視基金形式審查工作，提高基金申請人的自查意識，提升高校基金管理人員對政策和指南把握的準確程度，對深化改革背景下高校做好基金形式審查工作至關重要。

3 ? ? 科學基金改革對形式審查工作的影響

3.1 ? 申報數量與不予受理項目總體變化

2016-2020年科學基金集中接收期接收項目申請數和不予受理項目比例如圖1和圖2所示。從圖1可知，申請數量呈線性大幅增長，其中2016年接收172 843項，2020年接收

269 671項，增長近1.5倍。同期，不予受理申請比例呈逐年降低的趨勢，由1.74%降低到0.79%（見圖2）。科學基金自2019年開始實行大規模改革，2018年和2019年不予受理比例分別為1.60%和1.59%，基本一致;而2020年不予受理比例在申請量大幅增長的同時大幅降低，僅為0.79%（見圖2）。可見，改革多措并舉之下有利于更多申請書進入評審環節，這也對高校科學基金形式審查工作提出了更高的要求和新的挑戰。

3.2 ? 申請代碼調整

申請代碼是按照學科領域涵蓋原則構成的，不同級別的代碼覆蓋的領域大小不同，有一些代碼之間會有所重疊。2018年起，化學科學部實行代碼調整;2020年，工程與材料科學部、信息科學部對申請代碼進一步優化。統計2017-2019年因“申請代碼或研究領域選擇錯誤”不予受理的情況，不予受理數從2017年320項到2018年238項略有減少，而2019年猛增至746項。可見，一級申請代碼相應的學科名稱調整后，申請人對所申請的研究方向和研究領域把握不夠準確，致使短期內不予受理項目數大幅增長。

3.3 ? 優化人才資助體系

2020年起實行優化人才資助體系，杰出青年項目與其他5類人才計劃項目在申請期和支持期互斥;優秀青年科學基金與其他3類人才計劃項目在申請期和支持期互斥。此項措施的實行，更有利于加強優秀青年、杰出青年基金與國家其他科技人才計劃的統籌銜接，避免了人才類項目重復資助。對高校而言，各類人才項目的歸口管理不同，往往涉及人事處、科技處等管理部門，同時因新的人才資助體系相應的管理辦法及流程尚不明確，因此，近1～2年內可能因多渠道申請人才項目而導致的不被受理比例出現小幅增加。

3.4 ? 調整限項申請

新的申報限項政策規定，在項目資助期屆滿，當年的項目不再計入限項，這項政策的出臺有利于項目負責人在科研精力允許的情況下，提前探索新的研究課題，增加了科研人員申請新項目的機會。對高級職稱而言，2019年及以前的項目只計算主持人身份，參與的在研項目不再計入限項，2020年開始參與和主持項目均計入限項內，這項限項政策有松有弛，預計近1～3年內基金申請數量會有小幅度激增。

4 ? ? 應對改革高校科學基金項目形式審查優化策略

4.1 ? 政策引導為主、制度規范為輔，加大科研管理部門干預力度

科學的管理體制是推動高校科技工作平穩、有序、高效運行的基本保證。新的人才資助體系的實施，將有利于更多優秀的科研人員嶄露頭角。在新策實施的同時，高校的科研管理部門要及時制定相應的配套政策，營造有利于人才培養和團隊建設的良好的科研環境，并建設完善的監督機制。同時，進一步加大科研管理部門的行政力度，對與政策相悖的項目申報及時干預，以降低高校科學基金項目形式審查不通過的風險。

4.2 ? 多形式多途徑、擴大形式審查培訓力度與廣度

學校高度重視基金形式審查工作，每年初都會部署召開面向全校科研人員的基金動員會，將基金委的最新指示和基金申報動態及時傳達給科研人員;每年2月會對學院的科研管理人員進行專項的基金審核培訓，將當年基金申請審核的注意事項進行詳細的梳理和講解;同時，學校還會制作當年基金申請書審核模板、基金申請自查小程序，將形式審核的要點以更直觀的方式呈現給科研人員。

4.3 ? 利用“互聯網+”提升申請書自查力度

無紙化申請的實行簡化了申請書的打印、簽字、蓋章、送交等環節，但提升了電子文本審核的難度。隨著“互聯網+”和通信手段的不斷升級，騰訊會議、自媒體、網絡直播等形式在拓寬基金申請培訓的同時，也可以將傳統的形式審查明細等網絡化，利用大數據手段監督申請人的自查力度，從而提升申請人對基金形式審查的重視程度，有效降低申請書因低級錯誤而不予資助的概率，提高基金形式審查的通過比例。

4.4 ? 準確把握改革要點，提高科研管理人員水平

近年來，各高校的基金申請數量普遍較大，由于基金審核存在時間短、要求高，審核工作量大等特點，高校一般會由學校科技處專門組織基金形式審查工作，而學院層面也會參與其中，但是，學院層面的管理人員因無審核責任而無壓力或壓力微弱，對審核工作的重視程度嚴重不足。隨著“學校-學院-科研人員”三級科研管理模式的建立和逐步完善，積極發揮學院科研管理人員對本學院學科特點和科研人員更為熟悉的優勢，使學院對科研人員申請資格的篩查更為有效。同時，對學院而言，需要審核的申報書數量相對較少，審核強度不高，因此學院的形式審查更為重要。此外，準確把握當年基金申請要點，提高科研管理人員水平及主動性，也是提高基金形式審查通過比例的一項有效措施。

5 ? ? 結 語

隨著國家提出推進治理體系和治理能力現代化的要求，科學基金深化改革已全面施行，先進的理念、規范的制度、高效公正的治理體系必將給科研人員提供更加廣闊的科研天地。基金申請書是科研人員學術思維和研究成果的結晶，嚴謹而規范的申請書不僅可以通過形式審查，而且能給評審專家留下較好的印象。改革背景下，做好高校科學基金形式審查工作，加強對申報指南、政策的引導，加大高校科研管理部門的干預和管理力度，采取多種形式擴大形式審查培訓力度與廣度，可以更高效地給申請人提供專業的指導和幫助，使基金申報書精益求精。

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