醫療機構科研誠信檔案的建設

代旭東

[摘要] 學術不端成為阻礙科技創新進步的因素之一，網絡曝光的論文造假等現象層出不窮，日益影響我國科技發展和科研人員的積極性。本文探討出現學術不端的種種原因，包括①科研績效評估體系偏頗;②科研過程監管缺失;③科研分配比例失衡;④缺乏強有力的監管、懲戒機制等體制原因，還包括職稱評審壓力、科研競爭環境壓力、對于榮譽的熱衷、績效考核壓力、不負責任，放任學生或助手發表有不端行為的成果、行政事務或社會活動過多，無暇對研究成果進行審核、畢業壓力、項目申報或結題需要等個人方面的原因。針對出現這些行為的原因，探討建設醫療機構科研誠信檔案的有效方式，包括加強宣傳、建立專家委員會、運用信息化手段建立科研誠信檔案、對疑似學術不端行為進行審查和處理、檔案資料的收集、整理和管理、科研誠信檔案的應用。科研誠信處理意見與醫院獎懲條例掛鉤，在醫院范圍內給予通報，并在職稱晉升、職務聘任、表彰獎勵作時為排除因素，利用探索檔案加強對不良行為的威懾，樹立風清氣正的良好學術氛圍。

[關鍵詞] 醫療機構;學術不端;科研誠信;檔案管理

[Abstract] Academic misconduct has become one of the obstacles to the progress of scientific and technological innovation. Internet-exposed fraud and other phenomena emerge in endlessly， which has increasingly impacted the development of science and technology in China and the enthusiasm of scientific researchers. Various causes of academic misconduct were investigated in this paper including ① the structure of evaluation system of scientific research performance is not reasonable; ② the supervision of scientific research process is not adequate; ③ the distribution system of the scientific research is not reasonable; ④ there is a lack of strong supervision and punishment mechanism from institutional aspects; in addition， there are also pressures from evaluation of professional titles， competitive environment of scientific research， the passion for honor， performance appraisal， irresponsibly allowing students or assistants to publish papers with misconduct， too many administrative affairs or social activities， no time to check the research results， pressure of graduation， project requirement and other individual reasons. In view of the reasons of these behaviors， the effective ways to construct the scientific research integrity archives of medical institutions were discussed in this paper. It includes propaganda， establishment of expert committee， application of information technology and establishment of scientific research integrity archives. It is necessary to review and deal with suspected academic misconduct， collect， sort out and manage archives， and promote the application of scientific research integrity archives. It is necessary to link the treatment opinions of scientific research integrity with the hospital′s reward and punishment regulations， give a circular within the scope of the hospital， and apply it to the evaluation of professional title promotion， professional and technical post appointment， recognition of relevant conditions for honorary commendation， and explore the application of archives to strengthen the deterrence of misconduct， and establish a good academic atmosphere with a clean and upright atmosphere.

[Key words] Medical institution; Academic misconduct; Integrity of scientific research; Archives management

科技創新推動著產業革命的迅猛發展，科研人員是科技創新的源泉，肩負著推動國家創新發展的使命。但由于種種原因，近年來科研誠信問題成為困擾科技發展的因素之一，而且有愈演愈烈的趨勢，網絡曝光的論文造假等現象層出不窮，醫療機構成為此次網格事件的重災區，嚴重影響我國的國際聲譽和科技工作者的積極性。國家科技部等多部委聯合出臺關于科研誠信的管理細則和實施意見[1]，國內醫療機構以此為契機，探索以建立科研誠信檔案的方式規范科研行為、遠離學術不端。

1科研不端行為產生的原因

科研誠信問題產生的原因[2]：（1）體制方面的原因，主要包括：①科研績效評估體系偏頗;②科研過程監管缺失;③科研分配比例失衡;④缺乏強有力的監管、懲戒機制等原因。（2）個人方面的原因，主要包括：職稱評審壓力、科研競爭環境壓力、對于榮譽的熱衷、績效考核壓力;導師不負責任，放任學生或助手發表有不端行為的成果;領導行政事務或社會活動太多，無暇對研究成果進行審核，學生畢業壓力、科研人員項目需要等種種原因[3-4]。導致出現科研不端行為，為避免出現以上行為，科研誠信檔案成為遏制上述現象的利器。

2科研誠信檔案的建立與管理

2.1加強宣傳，建立專家委員會

全院廣泛宣傳科研誠信的意義、標準，邀請專家對科研誠信進行專題講座，對違反科研誠信的典型案例進行公示和點評。每次舉辦涉及科研的活動，均需學習科研誠信管理規定，簽署科研誠信承諾書，進行科研誠信專題教育。明確學術活動的底線，以下嚴重違反科研誠信的行為將受到嚴厲的懲罰[5]：①抄襲、剽竊、侵占他人研究成果或項目申報材料;②虛構研究過程，偽造、篡改研究結果呈現形式、結論、第三方檢測報告或應用證明;③通過第三方購買代寫論文或項目標書、虛構專家評審意見;④采取不當方式或采取賄賂、利益交換等不法手段通過科研審查，獲得科技立項、騙取科研經費、科研獎勵、個人榮譽、職務職稱等;⑤違反科研倫理道德規范;⑥違反科研獎勵、專利等研究成果署名及論文發表規定（一稿多投等）。

由分管領導牽頭，組建由科技專家、管理專家、倫理專家、實驗室專家、編輯專家組成的專家委員會，明確分工職責，對涉及科研誠信問題的研究成果進行調查和定性，建立巡查和審查機制、理順工作流程、制作標準化操作手冊，為科研誠信處理提供制度保障。

2.2運用信息化手段，建立科研誠信檔案

結合人力資源信息管理系統，建立與學位論文登記系統、科研成果管理系統、科技期刊數據庫相關聯的個人科研誠信檔案庫[6]，包括以下主要內容：個人基本信息、專業技術職稱、承擔研究項目、獲獎科技成果、取得專利、發表論文、出版論著、教材、科技成果轉化、科研榮譽、學術兼職、帶教學生、研究數據的上傳與存儲、學術不端審查及處理情況。

通過與各系統的關聯，實現對科研成果的審查，對于有疑問的結果，實行人工二次審查，通過系統篩查與人工復核相結合，大大提高了科研成果重復的篩選效率。

2.3疑似學術不端行為的審查

經過大數據比對或有質疑發現疑似學術不端行為時，立即啟動調查程序，依據專業對口原則從專家委員會中抽取專家組建專家小組，一般由相近專業、高級職稱的5～7位院外和本院專家組成，由調查對象對相關質疑內容進行匯報，進行專家提問、答辯，所提供的研究數據經信息管理部門核查真實性，由專家委員會對審查情況出具結論報告。

2.4學術不端行為的處理

根據專家委員會評估報告、科研誠信辦公室結合科研誠信問題的處理指導意見，視情節輕重，提出以下處理意見報醫院黨委會：①由紀委監察對主責人員進行誡勉談話，對項目組其他人員進行教育談話;②全院通報批評，引以為戒;③暫停所有科研項目和科研活動，限期整改;④終止或撤銷所有涉及的科研項目，按原渠道收回已撥付的資助經費，撤銷利用科研失信行為獲得的相關成果獎勵、榮譽稱號、職務職稱等，并收回獎金;⑤一定期限直至永久取消申請或申報科技研究項目、科技成果獎勵、評選推先、職務晉升、職稱聘任等資格;⑥取消已獲得的各層次專家稱號、各級學術團體及學術、學位委員會等學術工作機構的委員或成員資格;⑦一定期限直至永久取消作為學術活動、科研獎勵、職稱晉升的提名或推薦人、被提名或推薦人、評審專家等資格;⑧一定期限暫停招收研究生直至取消導師資格;⑨暫緩授予學位、不授予學位或撤銷已授學位[7-9]。上述處理措施可單獨或合并使用。根據《中國共產黨紀律處分條例》等規定，可以對科研失信行為責任人是黨員或公職人員者，給予黨紀和政務處分。根據《事業單位工作人員處分暫行規定》，對責任人是事業單位工作人員者，按照干部人事管理權限給予處分。涉嫌違法犯罪者，移送有關國家機關依法處理。按程序將相關研究過程、調查取證和處理意見記入科研誠信嚴重失信行為數據庫，并記入個人檔案，永久保存[10]。

2.5檔案資料的收集與整理

根據科研誠信事件的處理過程，建立每個事件的科研誠信檔案管理卷，制作封面和目錄，包括事件的起因（舉報、上級轉來、網絡事件等）、初步排查過程和結果、涉事人匯報材料、實驗記錄、數據分析、專家委員會討論意見、專家委員會組成、調查處理的過程、涉事項目的課題組成員情況、項目完成和發表過程、處理決定、處理參照文件、談話記錄、處理通知書、分析報告等，按照時間先后順序建卷、編號，形成某科研事件的檔案，便于追蹤事件處理的步驟合理性，同時還可以為類似事件提供參考依據[11]。

2.6科研誠信檔案的管理

建立多部門合作的工作機制，各部門負責個人系統申報材料的歸檔與審核[12-13]。醫學科研部設立科技檔案管理專員，負責科研檔案的建立、材料歸檔及科研成果真偽審核，于每年年底對科研工作業績進行考核、匯總，建立個人科研業績誠信檔案;人力資源部、醫學教育部負責審查與考核提交管理系統的人事和繼續教育相關材料;信息管理部負責對提交的臨床研究數據進行驗證;學術委員會負責歸檔材料的處理認定，對考核結果的真實性、有效性進行審核，最終考核結果記入個人誠信檔案，與工作人員年終考核、評先推優、職務晉升、職稱評聘掛鉤。

3科研誠信檔案的價值

科研誠信處理意見與醫院獎懲條例掛鉤，在醫院范圍內給予通報，作為職稱晉升、職務聘任、榮譽表彰相關條件的排除因素等，并在全院范圍內公示，直接影響責任人的個人利益和聲譽，對其他人員起到警示作用。科研誠信檔案與個人檔案相輔相成，可作為考察干部、職稱晉升、職務提高的有效途徑，與個人檔案具有同等效力，科研誠信檔案的查閱管理參照個人檔案，實行嚴格保密、專人專柜管理，查閱必須履行手續，并對相關內容的保密性負責。科研誠信檔案的合理應用是實現創新與規范并舉、制定科學合理的管理流程、實現資源共享、一檔多用的有效途徑。

4討論

為遏制學術不端行為，國家有關部門已經印發《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》和《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》，但在科研誠信檔案建設與管理方面，從科技部、教育部到各級地方政府及各高校，科研誠信雖然引起了有關部門的高度重視，下發管理文件進行引導，并倡導建設科研誠信檔案，但科研誠信檔案如何建設、如何管理并沒有相關的政策或管理辦法出臺，還停留在探索階段。

研究人員因職稱晉升、申報項目、成果獎勵、缺乏誠信意識等原因，偶有學術不端行為，這就要求醫療機構首先應加強科研誠信的宣傳力度、樹立良好的科研自主創新氛圍，并加大帶教學生的誠信教育，尤其是通訊作者更應嚴格審核，嚴防未經審核的科研數據作為論文支撐發表公布;其次，制度建設和檔案管理應該發揮重要作用，扎緊制度籬笆，大幅提高違規成本，打造學術不端行為的防火墻;再次，職稱評定和科研績效考核體系應做出相應調整，合理分配醫教研的比例，同時加入科研不端行為單項否決內容，讓職工對科研的關注點轉移至臨床研究和高水平研究。

我院科研誠信檔案結合人力資源信息管理系統、科技期刊數據系統、科技期刊學術不端文獻檢測系統等信息化手段，建立全覆蓋、相互引證的證據鏈，為確保科研檔案的準確性、真實性提供強有力的支撐[14-15]。一方面醫院召開專項科研誠信培訓會，宣傳科研誠信的重要性和學術不端的危害，形成全院對學術不端人人喊打的局面;同時，建立健全對可疑學術不端行為的專家審查機制，保障涉事方申訴的權利，確保調查公平公正;另一方面，對學術不端行為進行頂格處罰，這些處罰涉及到項目申報、職稱晉升、評優評先等各個層面，因處罰的影響深遠，遠大于其獲得的收益，對學術不端行為形成全面威懾，為樹立風清氣正的良好學術氛圍發揮重要作用，為我國實現科技創新強國夢提供有力保障。

采用信息化系統結合標準化管理手冊建立的科研誠信檔案，便于查找和管理，同時對科研學術不端行為起到很好的威懾作用，是標準化管理的重要組成部分，通過科研誠信檔案的建立，科研管理部門實現標準化操作，建立制度、理順流程、制作表單，并對出現的問題及時進行總結分析、封堵漏洞，實現持續改進。科研誠信檔案的不斷完善，為甘于奉獻、誠實守信的科技工作者保駕護航，對投機取巧、捷足先登者進行嚴厲打擊，對凈化科研氛圍、培養踏實的科技人才具有深遠的影響。建議科學研究機構的管理部門根據自身情況建立符合實際的科研誠信管理體系，以標準化管理手段應對科研管理環節的不足，實現風清氣正、科技強國的最終目標。

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（收稿日期：2020-05-06）