農村宅基地退出研究綜述

尹小倩，莊道元

(淮北師范大學 經濟與管理學院，安徽 淮北 235000)

自新型城鎮化戰略實施以來，我國人口城鎮化步伐不斷加快，農民市民化進程加速推進。2020年2月28日，國家統計局公開的數據顯示，截至2019年底，我國城鎮常住人口達到84843萬人，常住人口城鎮化率為60.60%，比2018年末提高了1.02%，戶籍城鎮化率為44.38%，比2018年末提高了1.01%；鄉村常住人口55162萬人，比2018年末減少1239萬人。越來越多的農村人口向城市聚集，進城定居、進城落戶的農民人數不斷增加，城市建設用地緊缺，而與此同時粗放型宅基地管理制度致使農村建設用地資源利用不足、浪費現象嚴重。其中，農村宅基地分布零散、違法占用及長期閑置等問題更為突出。以宅基地閑置為例，隨著農村人口逐漸向城市遷移，許多鄉村出現人口“空心化”，人走房空，加上建新不拆舊的思想，導致農村宅基地閑置現象較為普遍。

為了促進宅基地節約集約利用，改善農村建設用地資源浪費現狀，國家相繼出臺了一系列相關文件與政策。2008年國家開始鼓勵有意愿農戶自愿退出宅基地[1]。2015年，33個縣(市、區)開展了農村土地制度“三項改革”試點。中央政府在試點意見中指出，“要探索農村宅基地有償使用、有償退出方式方法”[2]。據農業農村部數據顯示，截至2018年底，試點地區共騰退出零星、閑置的宅基地約14萬戶，面積約8.4萬畝。2019年9月20日，中央農辦、農業農村部聯合發布《關于進一步加強農村宅基地管理的通知》，鼓勵村集體和農民盤活利用閑置宅基地。2020年7月31日，自然資源部、農業農村部聯合下發了《關于農村亂占耕地建房“八不準”通知》和《關于保障農村村民住宅建設合理用地的通知》，兩項《通知》旨在專項整治農村亂占耕地建房問題。在國家大力支持的政策背景之下，加上土地制度是國家的基礎性制度、農村土地制度改革涉及的主體、利益關系復雜的原因，宅基地退出引起了社會各界的廣泛關注。學術界也對宅基地退出進行了大量研究，并取得了豐富的學術成果。本文利用CiteSpace軟件對宅基地退出領域的期刊文獻進行可視化分析，探究宅基地退出領域的研究情況，剖析研究內容，分析研究趨勢，以期為該領域后續研究提供一定的借鑒與參考。

一、研究方法與數據來源

(一)研究方法

CiteSpace是一款文獻計量學軟件，是用于文獻分析的可視化工具，可以將文獻之間的關系以科學知識圖譜的方式進行展現。CiteSpace的開發者是美國德雷塞爾大學的陳超美教授，該軟件的出現與發展依托于科學計量學、數據和信息可視化背景[3](P2)。軟件的主要功能是基于文獻共被引網絡和特定算法，實現對某一學科或領域研究特征的信息計量，揭示學科領域的演變進程和研究前沿。本文以CiteSpace軟件為分析工具，對宅基地退出領域研究成果進行可視化分析，探究該領域的研究現狀、研究內容以及演變趨勢。

(二)數據來源

宅基地是我國農村土地制度特有的概念，為了更好地了解我國農村宅基地退出領域的研究現狀，本文所選取的研究數據來源于中國知網(CNKI)中文期刊數據庫。在中國知網(CNKI)上運用高級檢索模式，以“宅基地退出”為主題關鍵詞進行檢索，時間限定為1995年1月1日至2019年12月31日，檢索時間為2020年7月31日，初步檢索出1073篇文獻。進行人工二次篩選后，剔除新聞報道、學習體會、會議征稿、無作者署名等無效、重復及非學術性的文章，剩下1018篇有效文獻。將所得1018篇有效文獻保存為refwork格式并導出，再以“download_XX”格式對所導出數據進行命名，最后利用CiteSpace的轉換功能，將數據轉換為軟件可以識別的Wos格式。數據收集工作完成以后就可以對數據進行后續的處理與分析操作。

二、研究的基本情況分析

(一)發文量分析

期刊的年度發文量可以清晰直觀地反映出某一研究領域文獻數量隨時間的變化趨勢，同時也是作為衡量該領域發展態勢的重要指標。本文對宅基地退出領域的文獻進行統計，并繪制出相應的圖表，以便明晰該領域研究的動態變化。具體的發文量變化趨勢見圖1。

圖1 宅基地退出領域年度發文量情況

在2008年以前，學術界對宅基地退出領域的關注較少。2008年黨的十七屆三中全會《關于推進農村改革發展若干重大問題的決定》提出，完善農村宅基地制度，嚴格宅基地管理，依法保障農戶宅基地用益物權。此后，學者們紛紛將關注焦點轉移到宅基地退出主題上，學術界開始涌現出宅基地退出領域的研究熱潮。由圖1可以看出，宅基地退出研究文獻在2008年以后總體呈增長趨勢，在2017年達到高峰，發文量174篇，此后發文量短暫減少。中國知網的計量可視化分析預測出2020年宅基地退出文獻數量可達189篇，數據表明迄今為止宅基地退出主題仍然保持較高的研究熱度。究其原因在于近十年來新型城鎮化的發展、鄉村振興戰略的實施以及國家對宅基地退出重視程度的增加。

(二)研究者分析

研究者對學科領域的發展起著重要助推作用。通過分析宅基地退出領域的研究者可以幫助了解該領域內的活躍學者以及他們的主要研究方向，有助于研究方向相近的學者形成合作網絡，便于學術交流，促進學術發展。將節點類型設為作者，時間切片設為1年，其余參數保持默認，運行CiteSpace軟件，得到節點數為343，連線數為172，密度為0.0029的作者共現知識圖譜(圖2)。圖譜中節點代表作者，節點大小代表作者發文數量的多少，節點之間的連線表示作者具有合作關系。

圖2 作者共現知識圖譜

由作者共現知識圖譜可以看出，宅基地退出相關研究者整體分布較為分散又伴有局部集中現象，研究者多為兩人合作(大多局限于同一研究機構且多為同事、師徒關系)或者學者獨自研究。就發文量來看，發文最多的作者為華中農業大學公共管理學院的學者胡銀根，發文17篇。安徽財經大學財政與公共管理學院的張勇發文15篇，僅次于胡銀根。華中農業大學土地管理學院的徐小峰發文9篇，位居第三。其余學者發文量皆在6篇以下。綜上可以看出，宅基地退出相關研究成果仍然不足，缺少高發文量作者，發文量區分度不高，后續學者應該加強宅基地退出領域的研究，豐富該領域的研究成果。此外，學者還應加強學術交流合作，打破現有學術交流較少、交流范圍較窄的僵局，多而廣地進行合作與研究，形成密集的科研網絡。

(三)研究機構分析

通過對宅基地退出領域研究機構的分析，有助于把握該領域研究主體的分布情況。將節點類型設置為研究機構，時間切片設為1年，其余參數默認，運行CiteSpace軟件，得到節點數為271，連線數為100，密度為0.0027的研究機構共現知識圖譜(圖3)。圖譜中節點代表研究機構，節點大小代表研究機構發文數量的多少，節點之間的連線表示機構間存在合作關系。

圖3 研究機構共現知識圖譜

由研究機構共現知識圖譜可知，高校已成為宅基地退出方面研究主力，其次為國家公共部門如中國土地勘測規劃院、中國國土資源經濟研究院等。進一步分析發現，高校里關于宅基地退出的研究者多集中在各高校內部的管理類二級學院。就研究機構發文量來看，南京農業大學公共管理學院(20篇)、華中農業大學公共管理學院(16篇)、華中農業大學土地管理學院(13篇)及華北理工大學管理學院(12篇)這四所研究機構的學者及團隊做出了較為重要的貢獻，共發表宅基地退出相關文獻61篇。就研究機構的合作來看，研究機構主體多為單一機構，機構與機構之間的合作相對較少，并且合作多局限于同一機構內部，致使不同科研機構之間學術交流不足、知識共享不強。

三、研究內容分析

(一)關鍵詞共現分析

文獻的關鍵詞可以簡潔地表達研究主題，高度概括文章內容。通過關鍵詞共現分析可以較為準確地了解并掌握宅基地退出領域研究的重點、熱點所在。將節點類型設置為關鍵詞，其余參數默認，利用處理好的數據導入CiteSpace運行得到節點數為437，連線數為889，密度為0.0093的關鍵詞共現知識圖譜(圖4)。圖譜中節點代表關鍵詞，節點的大小代表關鍵詞出現的頻數高低。由關鍵詞共現知識圖譜可以看出宅基地退出領域的高頻關鍵詞主要有“宅基地退出”“宅基地”“農村宅基地”“影響因素”“退出機制”等，反映了學者對于宅基地退出的影響因素、退出機制、退出意愿等方面的研究較為密集，這些關鍵詞代表了該領域內相對熱門的研究主題。

圖4 關鍵詞共現知識圖譜

(二)關鍵詞聚類分析

CiteSpace 具有關鍵詞聚類功能，可以將意思與含義相同或者相近的關鍵詞聚為一類。為了進一步了解宅基地退出領域的研究重點和主要內容，本文利用CiteSpace的關鍵詞聚類功能，共得到13個聚類結果(圖5)。其中聚類模塊值Modularity Q=0.6426(一般認為Q>0.3表明聚類結構顯著)，聚類平均輪廓值Mean Silhouette=0.6838(一般認為S>0.5表明聚類合理)。此次聚類效果較好，聚類結構顯著，共得到#0意愿、#1宅基地使用權、#2農村宅基地退出、#3農村宅基地管理、#10補償標準和#12機制等13個聚類標簽。

圖5 關鍵詞聚類知識圖譜

通過對文獻的梳理及可視化圖譜的分析，結果發現宅基地退出領域的研究可以分為宏觀、中觀和微觀三個層面。其中宏觀層面為宅基地退出政策的研究，包括新型城鎮化、鄉村振興、土地管理等政策背景下宅基地退出存在的問題與對策及“三權分置”“增減掛鉤”宅基地退出政策的解讀；中觀層面上為宅基地退出實踐探索，包括宅基地退出模式、退出機制、補償標準及補償方式的研究；微觀層面上為宅基地退出的影響因素研究，包括農民退出宅基地意愿和影響因素研究、對退出主體行為進行分析。

1.宅基地退出政策研究

學者們關于宅基地退出政策研究主要集中于對宅基地退出過程中可能存在的問題進行探討并提出解決的對策，解讀“三權分置”及“增減掛鉤”宅基地退出政策。

(1)宅基地退出的問題與對策

學者們紛紛探討宅基地退出過程中可能存在的困境并提出了相應的解決路徑。管新春以河南省許昌市為研究對象，指出新型城鎮化背景下農村宅基地退出存在農民合法權益保障機制不健全的問題并提出要完善利益補償機制和社會保障機制，解決退地農民的戶籍和再就業問題[4]。楊芯毅指出，農村宅基地退出存在宅基地產權不科學的問題，宅基地使用權流轉的限制致使農民宅基地產權沒有保障，對此提出通過構建明確的宅基地產權制度體系、制定有效的宅基地流轉管理辦法加以解決[5]。同時楊芯毅還發現宅基地退出補償標準不合理，需要各地政府因地制宜制定合理可行的退出補償標準。

(2)宅基地退出政策的解讀

“三權分置”是指宅基地所有權、資格權和使用權分置。“增減掛鉤”是將城鎮建設用地的增加與農村建設用地減少相掛鉤。針對“三權分置”及“增減掛鉤”政策，學者們從不同角度進行了解讀。關于“三權分置”政策，李祎恒等從法學方面進行分析，指出“三權”的模糊定位導致農民的住宅權得不到全面保障，提出將“三權”與農民住宅權進行權能對接，將住宅權融入“三權”的權利架構之中，并對如何在宅基地退出過程中保障農民住宅權提出了法律制度建議[6]。曾旭輝等以江西省余江區和四川省瀘縣兩個試點區為研究對象，探討了傳統農區宅基地“三權分置”的實現路徑，提出明確村集體監管主體作用、有償使用為抓手、引入收益分享機制和合理利用結余宅基地和空房的四條改革路徑[7]；關于“增減掛鉤”政策，王培霞等以濰坊市為例，對城鄉建設用地增減掛鉤背景下農村宅基地退出補償進行了研究，指出建立合理的補償機制，引導農村宅基地順利退出是緩解城市建設用地緊缺的重要舉措[8]。徐松分析了現階段城鄉建設用地增減掛鉤制度存在的問題，并提出了建立掛鉤指標的交易制度等創新措施[9]。

2.宅基地退出實踐探索

宅基地退出不僅關系到農民切身利益，還事關農村經濟發展和整個社會的穩定和諧。為了響應國家宅基地退出政策，各地進行了積極的實踐與探索，相繼出現了多種具有地方特色的宅基地退出模式。同時，學術界也對各地宅基地退出實踐探索進行了研究，主要涉及退出機制、退出模式、補償方式和補償標準方面。

(1)退出機制與退出模式

關于退出機制，房鵬飛通過對西安市農村宅基地利用和管理現狀進行分析，探討構建一套以引導、推動和倒逼相結合的退出機制，提出以補償制度為引力，以增減掛鉤等項目參與和有償使用為推力[10]。孫江艷以民族地區農村宅基地退出機制為研究對象，探索建立“激勵—約束—公共服務—社會保障”的宅基地退出機制[11]。表1列舉了部分學者關于宅基地退出機制的構建思路；關于退出模式，梁發超等以福建晉江市為例，指出晉江市農村宅基地退出模式有指標置換和資產置換兩種[15]。刁其懷以四川成都市為例，指出“雙放棄”、土地綜合整治、地票交易、貨幣化補償及宅基地收儲五種模式為成都市宅基地的主要退出模式[16]。還有部分學者關于宅基地退出模式的研究見表2。

表1 農村宅基地退出機制研究

表2 農村宅基地退出模式研究

(2)補償方式與補償標準

關于補償方式，徐四桂指出，學術界普遍認為的補償方式為建設性補償、實物補償和貨幣補償這三種，并提出還可按照就業安置、養老保障等方式進行補償[19]。張澤穎等提出，在宅基地退出過程中需要進行科學規劃，以便農村宅基地能逐步退出當前以現金和實物為主的補償方式[20]；關于補償標準，付文鳳等以機會成本為研究視角，從宅基地退出機會成本和新增耕地經濟價值兩方面來分析宅基地退出補償標準構成，在采用了替代法、直接支出法等方法進行核算后，以江蘇揚州市進行了實證研究[21]。張勇基于農戶權益損失視角，對宅基地退出補償價值體系進行分析，建立宅基地使用價值和發展價值兩個維度的宅基地退出補償價值核算模型，測算了安徽寧國市的農村宅基地退出補償價值[22]。

3.宅基地退出影響因素

農村宅基地退出是以農民自愿為原則，要在保障農民利益的前提下進行，充分尊重農民退出意愿。因此，研究宅基地退出意愿與影響因素、不同主體行為差異具有重要意義。學者們紛紛選取不同的研究視角和研究區域，采取多樣化的方法對宅基地退出影響因素進行了探究。

(1)意愿與影響因素

謝智康以湖北省蘄春縣401份問卷調查為數據基礎，通過二元Logistics模型分析影響農戶宅基地退出意愿的主要影響因素[23]。劉虹吾等基于改革試點天津市薊州區4個典型村的調查，構建二元Logistics回歸模型，分析都市山區農戶宅基地退出意愿的影響因素[24]。表3列舉了部分學者關于宅基地退出意愿與影響因素的研究。

表3 農村宅基地退出意愿與影響因素研究

(2)主體行為分析

有部分學者認為不能僅僅將宅基地退出主體簡單地看成一個群體，還應當考慮不同主體間行為存在的差異性。龔宏齡等以農民意愿為著眼點，基于農民異質化角度對宅基地退出中農民補償偏好及影響因素進行分析，指出偏好會因職業、家庭收入來源等因素的不同出現差異[30]。關江華以湖北江漢平原為例，借助生計資產差異化評價法將農戶分為資產缺乏型和資產均衡型農戶，并從差異化特征來分析農戶退出意愿的影響因素[31]。還有不少學者從農戶分化、不同經濟發展程度區域、代際差異等方面對宅基地退出主體行為進行了深入分析。

四、研究趨勢分析

關鍵詞時間序列圖譜可以清晰直觀地反映出關鍵詞隨時間分布的變化情況。對關鍵詞時間序列圖譜進行分析有助于了解宅基地退出領域研究的演變趨勢。利用CiteSpace軟件獲取宅基地退出研究關鍵詞時間序列圖譜。由圖6可以看出，在2008年至2019年近十年間，不同的年份宅基地退出領域研究的重點各不相同。

圖6 關鍵詞時間序列圖譜

2008年黨的十七屆三中全會提出，完善農村宅基地制度，嚴格宅基地管理，依法保障農戶宅基地用益物權。會議同時通過了《關于推進農村改革發展若干重大問題的決定》，《決定》對農村土地和宅基地相關問題作出了重要論述。此后，學術界便開始關注宅基地這一彼時還未有太多學者涉足的領域。2009年學者們開始對宅基地退出機制進行了研究，紛紛探討并提出了不同的退出機制構建思路[10-14]。

宅基地退出要充分考慮農民的意愿，不可強制農民退出，因此對退出意愿與影響因素的研究十分必要，學者們也意識到了這一點。自2011年向2013年后宅基地退出意愿與影響因素成為學者們關注的熱點。學者們從實證角度出發，采用以Logistic模型為主的研究方法對宅基地退出影響因素進行了分析[23-29]。

2014年國家發展改革委《關于2014年深化經濟體制改革重點任務的意見》中提出，農村土地制度改革試點要慎重穩妥地推進。2016年中共中央辦公廳、國務院聯合頒布了《關于完善農村土地所有權承包權經營權分置辦法的意見》，將土地承包經營權分為承包權和經營權，實行所有權、承包權和經營權“三權”分置并行。2018年國務院頒布了《關于實施鄉村振興戰略的意見》，提出要完善農民閑置宅基地和閑置農房政策。2019年中央農辦、農業農村部聯合發布《關于進一步加強農村宅基地管理的通知》，鼓勵村集體和農民盤活利用閑置宅基地。2014年至2019年間在一系列文件和政策的指引下，學者們結合“三權分置”政策和鄉村振興戰略背景對宅基地退出模式和補償標準等問題進行了深入研究[15-22]。

五、結論與展望

(一)研究結論

1)研究的基本情況表明近年來宅基地退出仍為研究的熱點話題但研究者和機構之間的合作情況有待加強。就發文量來看，自2008年至今，宅基地退出領域的相關文獻總體呈增長趨勢；就研究者來看，宅基地退出領域的研究者整體分散又局部集中，存在小范圍的兩人合作，多數學者獨自為戰，還未形成核心的學術團體；就研究機構來看，高校已成為宅基地退出領域研究主力，其次為國家公共部門且研究機構之間缺乏緊密的合作。

2)通過對文獻的梳理及可視化圖譜分析發現宅基地退出領域文獻的研究內容可主要分為宏觀層面關于宅基地退出政策的研究，中觀層面關于宅基地退出實踐探索的研究以及微觀層面關于宅基地退出影響因素的研究。其中宅基地退出政策的研究主要包括新型城鎮化、鄉村振興、土地管理等政策背景下宅基地退出存在的問題與對策及對“三權分置”“增減掛鉤”宅基地退出政策的解讀。宅基地退出實踐探索的研究包括對退出機制、退出模式、補償方式和補償標準進行探討。對宅基地退出影響因素的研究包括宅基地退出意愿與影響因素的研究以及對退出主體行為進行分析。

3)對宅基地退出的研究趨勢進行分析發現近十年來學者們逐漸從退出機制的研究過渡到對退出主體意愿與行為的關注，最后在鄉村振興、“三權分置”等政策背景下考慮宅基地退出模式與補償標準等問題。

(二)研究展望

1)加強合作與交流，促進學術發展。宅基地退出領域的學者多數各自為戰，即便存在合作，多數情況下也是局限在機構內部之間，缺少跨機構之間的合作。提議宅基地退出領域已經取得不錯成績的機構可以牽頭召開相關學術會議，為研究成果交流和知識共享提供平臺。此外，學者們應當加強合作與交流，打破現有的合作較少、范圍較窄的局面，促進宅基地退出領域的學術發展。

2)拓寬研究視角，豐富研究方法。就研究方法而言，雖然關于宅基地退出意愿與影響因素的研究不少，但梳理文獻發現研究大多都是從實證角度出發，采用Logistics模型進行。即便有部分學者借助Probit模型、CVM(條件價值評估法)、結構方程模型等其他方法進行研究，但是相比較而言這些學者還是極少數。希望學者們可以考慮跨學科領域，拓寬研究視角，探索采用不同的方法對宅基地退出意愿與影響因素進行研究，以便豐富宅基地退出領域的研究方法。

3)拓展研究范圍，考慮不同主體。就研究范圍而言，關于宅基地退出的研究多集中為33個改革試點區，對于其他地區的研究相對較少。然而各個省份縣(市、區)的具體情況不同，別的地區適用的經驗并不代表其他地區也同樣適用，需要因地制宜。因此對于其他地區宅基地退出的研究也是十分必要的。后續研究可以拓展研究范圍，對其他地區的宅基地退出進行探究；宅基地退出不僅牽涉到農民自身還有其他利益相關者，因此研究的主體不能僅放在農民身上，還需要考慮其他主體的影響。后續研究可以深入探討如基層政府在宅基地退出中的作用以及農民在宅基地退出過程中利益相關者的博弈等問題。