高校對科技成果獎勵管理的布局與職責研究

李湘萍 段永鴻 胡娟

摘 要：科技成果獲獎是衡量高校辦學水平的重要指標之一，體現著高校的科技實力、學科水平，有力推動著高校科技事業的發展。同時，政府層面科技成果獎勵以提升質量、嚴控獲獎數量為改革方向，科技獲獎含金量不斷提高，科技成果獲得獎勵認可的難度日益加大。高校圍繞“雙一流”建設，通過組建優勢學科這一途徑對科技成果獎勵管理工作進行布局，并且從科技成果管理人員職責定位及操作性等方面進行深入研究，探索提高高校科技成果獎勵申報成功率的相關策略。

關鍵詞：科技成果;科技獎勵;高校

高校的科技成果獎勵獲得已被列為學校科技工作的首要工作之一。然而，科研人員對于申報的興致不高，申報成功率低是不爭的事實。本文從高校對科技成果獎勵管理布局和科技成果管理人員職責角度出發，探索提高科技成果獎勵申報成功率的相關策略。

科技成果獎勵助力高校科技發展

一方面，科技獎勵是學科評估、高校排行榜、“雙一流”建設評選等高校必須面對的重要工作的重點參考依據;另一方面，科技獎勵本身有力地推動高校科技事業的發展。

1.科技獎勵激勵科技人員潛心科學研究，形成掌握核心技術的熱情

科技獎勵的獲得對于科研人員是一種極大的精神肯定，是對他們工作的認可和回報。因其相對嚴格的評審流程及公平公正的評審機制，科技獎勵是青年人才職稱評審、學術影響力提升的有力支撐;是高層次人才參與各類學術人才稱號評審的核心依據。科技獎勵引導高校教師隊伍建設，促進高層次人才的培養。

2.科技獎勵推動科技成果的轉化應用，促進科學技術的交流與傳播

我國現有科技獎勵評選一般將科技成果分為自然科學類、技術發明類、科技進步類（簡稱三大獎）。在后兩類的評選中“社會效益與經濟效益”是評審的重要指標。在獎勵評價指標中，一般要求科技進步類獎產生重大社會效益與經濟效益，技術發明類獎產生較大社會效益與經濟效益;而自然科學類獎雖然沒有明確將“社會效益與經濟效益”作為評審指標，但如果具有一定的“社會效益與經濟效益”相應驗證了其理論研究意義和科學價值，顯著提高成果的綜合成績。科技獎勵激勵著科研人員參與科技成果轉化與應用，引導高校加強產學研融合，加快了成果轉化，促進國家技術進步和經濟建設。

3.科技獎勵有助于凝聚大團隊，對社會作出大貢獻

一項獲國家科研獎勵的成果往往凝聚了團隊老中青三代科研人員潛心多年的心血，需要團隊在科學研究過程中目標明確，科研內容課題有吸引力，團隊帶頭人有號召力，團隊精神高揚，團隊成員通力合作。獲獎成果往往有多家單位參與，不僅有高校科研院所，而且生產企業也是重要科研力量，參與涉及部門廣，參與人員眾多，在科學研究與申報過程中，共同的奮斗目標使得團隊凝聚力增強，實現優勢互補;促進了基礎研究人才和產業化應用人才的結合，形成跨學科、跨單位、跨行業的聯合團隊。

4.科技獎勵有助于高校的學科建設及科技發展

高校學科建設工作集中在調整學科結構和提高學科水平兩方面[1]。科研獎勵與這兩項任務相得益彰。獲獎成果反映了政府或行業科技發展戰略及政策導向[2]。學校學科建設發展戰略必定與國家、屬地、行業科技發展戰略緊密結合，是根據自身優勢對學科發展戰略進行的布局，重要目標之一是促進學校在優勢學科領域重點建設。學校中獲獎成果較多的學科，即是其具有優勢和特色、與地方或國家科技發展戰略項適應的學科，可成為高校重點建設學科。同時，高校重點建設的學科集中了經費、平臺、人員等資源，也促進科研獎勵的獲得。

目前的困難

1.獲獎難度不斷加大

近十年來，伴隨著我國國力增強，國家在科研經費投入迅猛增長。研發經費絕大部分年份以10%以上的兩位數速度增長，科研項目數量激增。隨著我國與世界科學界的交流加深，科研人員層次逐年提高，科學研究方向更多地瞄準世界高精尖和國家急需、企業緊缺，行業內達到國際、國內先進水平的項目層出不窮，科研成果豐富。同時，國家科技獎勵制度不斷調整，三大獎總數由不超過400項減少到不超過300項，高等級獎項更是嚴控數量;并且省級以下不得設立由財政出資的科學技術獎，減少了政府獎勵渠道。

2.科研人員參與申報積極性不足

高校內部廣大科研人員忽視報獎，沒有意識到科技獎勵的重要性，這有其自身的困境。首先，科研人員認為申報耗時耗力，難度大，成功率低。與科研項目競標相比，科技獎勵收益明顯偏低。國家科技獎一等獎獎金為20萬元，而一般的企業委托項目20萬元的經費實為小課題，難度也不會特別大。其次，科技獎勵不是考核、晉職的必要條件，個別學者認為獎勵僅僅是錦上添花而已，對個人整體發展影響不大。另外，有些科研人員不愿去申報獎勵，對我國科技獎勵政策認識有偏頗，認為獎勵是某些人和單位沽名釣譽，還常常否定授獎部門和授獎程序。最后，科研人員不知道如何申報獎勵，高校科研人員沒有不申報項目的，但做了三十年的科研從沒有申報過任何科技成果獎勵的教授卻不在少數，對科學研究產生的成果缺乏管理與維護的意識和能力。

高校科技成果管理的布局與職責

科技獎勵的獲得除受成果本身的學術水平、應用效益等因素影響外，還與申報策略的選取、申報材料的整理、答辯的效果等密切相關，需要組織與策劃[3]。要做好科技獎勵工作，高校須對科技成果盡早布局，科技成果管理人員提高履職能力，重點要在以下幾點下功夫：

1.加強科研戰略規劃，夯實科研成果獎勵支撐

科技成果獎勵的管理要注重尊重科學規律，精心組織，及早規劃。科研成果獲獎離不開科研平臺、大項目、大團隊的支撐。高校在科研經費、國家級大項目獲批、基金申請等方面取得進展，才能為科技成果獎勵的獲取打下良好的基礎。高校需要圍繞“雙一流”建設，通過組建優勢學科這一途徑，加強科研的頂層設計和組織策劃，充分發揮政策、機制、信息、方向和實力等科研工作要素，整合資源，統籌規劃。支持符合國家需求和國際科技前沿的基地平臺建設;促進學科交叉融合，推動組建跨學科的學術團隊，引導形成跨學科、跨校、跨領域的學術共同體;超前部署前期研究并給予重點支持，組織學校力量爭取承擔國家科技計劃;鼓勵學術交流，支持舉辦高水平論壇和國際國內會議，創辦高端品牌論壇;通過支持基礎研究，提升青年教師科研能力、促進可持續發展;重視科研成果推廣與轉化，加強與政府部門、國內外高校及企業的溝通對接;改革經費管理制度，建立健全符合學科建設和科研發展規律的經費管理體制和運行機制，讓科研人員潛心從事科學研究。從而在若干重要的學科方向取得突破或產生有重大影響的科技成果，提高學校爭取各類科技成果獎勵的實力。

2.為學校建立良好的學術生態環境

第一，積極建立與獎勵主管部門的良好溝通渠道。高校成果獎勵管理人員在工作中應樹立為科研服務的思想，主動構建上級獎勵部門與科研人員之間溝通的橋梁，為學校教師建立良好的學術生態環境。與獎勵主管部門溝通，理解和尊重是關鍵，做到主動溝通，嚴以律己，站在對方的角度，以誠待人。獎勵工作不僅紀律性強、責任重大、工作量集中而繁重，而且獎勵主管部門的管理人員工作面廣，視野開闊，見聞廣博，高校應積極與獎勵主管部門進行良好溝通。高校可主動成為獎勵主管部門的工作助手：對于獎勵主管部門要求完成的輔助性工作要積極高效完成;對申報與評審中出現的隨機性工作可以提出合理的有建設性的意見和建議;對申報過程中發現的問題，為獎勵主管部門進一步完善政策、制定實施細則提供參考依據。

第二，高度重視社會力量設獎，拓寬申報途徑。社會力量設獎是我國科技獎勵體系的重要組成部分，主要由行業協會、專業學會、基金會等為主體的社會力量設立：專業特色鮮明，主要面向特定行業或特定學科;目標定位準確，不受地域屬地和行政歸屬的限制;行業內影響力大，可接收全行業相近學科科研成果同時參評;評審專家權威，能夠組織行業內某學科最高級別的專家評審;獲獎成果在行業內知名度能迅速提升。社會力量設獎其認可度在科學界日益提高，在社會上關注度越來越高。社會力量設獎為高校科技獎的申報提供了相對廣闊的途徑，是申報的重要組成部分。社會力量設獎比屬地和行政歸屬兩條路徑要廣泛得多，開辟了更廣闊的空間。在高校內，優勢學科的優秀科研成果相對集中。不論是省級科技獎，還是教育部科技獎均有許多成果并驅爭先，涉及學科領域都相當廣泛，為便于評審的組織與開展，獎勵主管部門設立的評審學科組包含面相對較寬，高校中同行業研究成果往往劃分在同一評審組，會形成校內成果互相競爭的局面。由行業組織或學會設立的社會力量對學科的劃分更加精細，分散了校內同行業成果競爭壓力。社會力量設獎是高校獲得國家科技獎勵的重要渠道。那些管理運行規范、評審權威公正、社會知名度高的社會力量設獎組織會對其推薦的成果十分重視，有實力、能力指導科研人員和成果完成單位進行統籌規劃，加強成果凝練。高校應廣泛開辟與本校相關學科領域社會力量獎勵渠道，重視和認可社會力量科技獎勵獲獎成果。

3.充分調動各環節人員的參與積極性

第一，高校科技獎勵工作能否充分調動各個環節人員的能動性是做好獎勵工作的首要條件。關鍵是爭取學校領導重視，在當前高校的科技管理模式下，學校領導是否重視決定了申報工作開展的順利程度。只有學校領導把科技獎勵當作增強學校科技綜合實力的重點工作來抓，二級學院領導才會在實施細則中把科技獎勵的獲得在相應的考評和任用中切實體現。

第二，全面激勵和引導科研人員參與申報的積極性是高校做好獎勵工作的充分條件。高校應在政策制定時充分尊重和認可科技獎勵的獲得。在高校內部的獎勵政策上應給予獲得科技獎勵人員一定的物質獎勵和獎金;在職稱晉升、碩博導評定時，科技獎勵的獲得應是重要參考指標;在學院工作考核時，獲得各級獎勵應作為體現學院的科技實力的核心指標。高校應充分考量不同部門、不同等級科技獎勵獲得的難易程度，指標所占分值、比例以及獎勵、獎金的份額充分體現高校的引導方向。

4.加強高校科技成果管理部門的“內功”修煉

科技成果管理部門對申報工作應有做科學研究一樣的鉆研和創新精神，各方面能力可切實反映到高校的獲獎成績上。

第一，對外須對獎勵管理工作的系統性、科學性充分認識。從各種公開信息主動分析和認真理解獎勵主管部門的戰略意圖與政策導向、目標;了解各項獎勵管理辦法及實施細則、申報及評審流程、評審指標;熟練掌握各種申報書的格式要求及寫作技巧;熟悉各種申報系統要求及注意事項。與時俱進掌握各項申報、評審全流程的細節變動，在學校內部適時作出方針調整。

第二，對內須全面了解學校科技成果狀況，重點組織有競爭力的成果。通過各種途徑了解學科科技成果狀況;通過日常科技成果統計與高校內部科研管理系統了解教授們的科研方向、研究進展。對有望出獲獎成果的團隊要加強跟蹤與服務，主動與科研人員對接，宣傳獎勵政策，提醒科研團隊加強成果積累和有意識的培育。

5.探索科技獎勵內在規律，做到科學謀劃

第一，“申報途徑”的選擇。針對各種不同省部級（社會力量）獎項的特點，科技成果管理人員要根據科研人員、科技成果特點推薦合適的申報渠道參考。例如：同為省部級獎，教育部科技獎不要求專家答辯，全程都是背對背，依靠提交的申報書完成評審;而北京市科學技術獎需要上會演講答辯，申報書作為評審參考依據，評審會專家當場根據答辯效果給予評審結論。

第二，“獎勵類別”的把握。科技成果管理人員對選擇自然科學類、技術發明類、專利類、科技進步獎等具體獎勵類別能有充分的認識。

第三，“申報時機”的把握。申報時機的選擇對獎勵獲取與否及獲獎等級都至關重要，對相近研究項目學科發展動態應有了解，要盡可能避免狹路相逢，又適時地搶占先機。對于不同行業，申報時機技巧迥然不同。例如：能源行業等傳統學科，申報時機應選擇在成果轉化效益有充分競爭力時提出;而像信息技術、計算機技術這類日新月異、發展迅猛的學科，經過3年～5年的發展，該項技術可能進入一個新時代，因此研發過程要與成果應用、申報緊密結合，盡早同時進行，以滿足國家科技獎需要應用3年以上的要求。

6.全過程保駕護航，注重發揮團隊的能動性

科技成果管理人員堅持深入項目團隊，參與科技獎勵整個生命周期管理，提高服務效益。從獎勵策劃、申報材料撰寫、成果鑒定會、答辯演練等環節為成果完成人提供一條龍服務，全程保駕護航，力爭獲得高等級的成果獎勵。

第一，申報材料是獎勵評審的重要依據。成果管理人員對各種獎項的申請書寫作技術應展開研究，從獲獎成果的申請書中認真體會和總結，獲取心得，積極展開培訓;對重點培養項目積極聘請專家，組織召開寫作方案研討會、材料布置工作會議等;對申報書各項細節，如項目簡介，研究背景和總體思路，主要技術創新點及其意義，經濟、社會效益及推廣應用情況需逐項落實，既要符合填寫要求，更要突出特色。

第二，科技成果鑒定會議為申報奠定基石。這是凝練與總結重大成果的良好方式，是對同行知名專家展示成果的極佳機會，成果管理人員要狠抓鑒定會議質量，細之又細做好各項準備，確保鑒定會舉辦成效。從前期鑒定申請書撰寫，會議專家的遴選，會議PPT的制作，會議材料的準備到后期對會議專家意見的提煉與提升，做到各項程序有條不紊、每個步驟扎實推進、每個環節都有收獲。

第三，答辯演練環節環環相扣“真交鋒”。獎勵評審時進入答辯環節既是機會難得，又如同進入決賽。答辯人的重視和緊張是不言而喻，既要對答辯的PPT制作精益求精，又要認真準備問題的題干和標準答案。科技成果管理人員適時組織相關領域有答辯和評審經驗的專家召開預答辯會議，對答辯人進行模擬答辯的強化訓練。

參考文獻：

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[2]何先美.從細節入手，提高高校科研成果管理水平—以上海交通大學申報國家最高獎為例[J].科技進步與對策，2011，28（19）：32-35.

[3]孟憲飛，梅元紅，吳蔭芳.高校如何能獲國家科技進步獎一等獎？—獲獎項目對高校科研管理工作的啟示[J].研究與發展管理，2013，25（2）：131-134.

{作者單位：中國石油大學（北京）石油工程學院}

[責任編輯：卜 珺]