“云南自貿區”企業知識產權管理問題探討

[摘 要]隨著技術創新愈來愈成為企業增強自身核心競爭力的原動力，知識產權也成為當前企業發展的核心，有效的知識產權管理能夠以科學的手段提升企業的自主創新能力與市場競爭力。2019年中國（云南）自由貿易試驗區在云南掛牌，云南企業迎來巨大的發展機遇，知識產權的管理與運營成為云南品牌建設重要一環，然而目前云南的知識產權管理存在諸如專利保護意識薄弱、管理經驗落后等問題，故文章將對云南省企業知識產權管理中存在的問題及原因進行分析，并提出相關的改進建議。

[關鍵詞]云南企業;知識產權管理;自貿區

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2021.04.072

1 前言

企業的知識產權管理，指對知識產權運營開發以及風險控制等進行綜合性的管理。企業通過建立自身的知識產權管理體系，將其創新研發成果轉化為獨占性的知識產權，從而實現對其核心技術成果的保護，并基于知識產權的使用和運營，擴大市場的占有率，同時在企業生產經營活動中控制、排除、規避知識產權風險，降低知識產權的運用成本。

2019年8月中國（云南）自由貿易試驗區在昆明、紅河、德宏三片區正式掛牌。三片區發展各有側重，昆明片區的功能定位是發展高端制造業、新能源汽車、新材料、數字經濟產業等新興產業;紅河片區發展跨境旅游、電商、加工貿易等產業;德宏片區則重點發展跨境產能合作、金融等產業，發揮其自身區位優勢，打造沿邊開放先行區，建設“中緬經濟走廊”。 《中國（云南）自由貿易試驗區掛牌》，載https：//mbd.baidu.com/newspage/data/landingsuper？context=%7B%22nid%22%3A%22news_9600971821767355895%22%7D&n_type=0&p_from=1.

在此機遇下，云南企業如何提升市場競爭力、打造品牌成為其戰略之重點，其中最為關鍵的則是企業核心技術創新與保護，然而目前省內諸多企業的知識產權管理存在缺失，未從市場角度意識到知識產權對企業提升市場競爭力的重要性，也未建立完善的知識產權管理的體系制度。

2 云南企業知識產權管理問題

2.1 云南企業知識產權管理意識不強

云南企業對于知識產權管理意識欠缺，主要體現在以下三個方面：

一是企業重視知識產權保護、建立內部知識產權制度數量少。2019年我國民營企業設立專門的知識產權管理機構比例為34.1%，國有企業為49.9%《2019年中國專利調查報告》。，同時數據顯示云南省在2017年與2018年的知識產權創造發展指數為63.09、65.67，分別位于全國第18與20位《2018年中國專利調查報告》。，可見云南省企業的知識產權管理意識較弱，創新層次低。

二是專利申請量少，未發揮自身動植物資源優勢。截至2019年年底，我國發明專利擁有量（每萬人口）排名前3位的省（區、市）為：北京（132.0件）、上海（53.5件）、江蘇（30.2件），云南省僅2.85件云南知識產權創新保護雙推進，載http：//www.gov.cn/xinwen/2020-04/21/content_5504640.htm.，在云南省為數不多的專利申請中，技術含量和水平遠比不上經濟相對發達地區的企業;在植物新品種授權量上云南2018年僅為20余件，遠低于河南、山東等地②。

2.2 企業知識產權管理缺乏戰略

省內除紅塔、云南白藥等少數企業對知識產權管理有規范化管理外，其他企業局限于對自身現有的有形資產的管理，缺乏長遠戰略規劃。數據顯示，2019年云南省新增知識產權管理體系認證企業僅為26家③，若企業的科技研發過程沒有知識產權戰略的引導，其在選項、立項、專利申請、保護各個環節的運作都將無法得到保證。

2.3 企業知識產權侵權處理的應對措施亟待加強

企業知識產權侵權處理包括對侵權行為的判定以及救濟途徑的選擇。目前企業產權救濟途徑趨向多元化，如知識產權權利的海關登記備案制度可讓海關對進出口侵權貨物予以沒收并給予進出口企業行政處罰，及時有效保護權利人的合法權益。但根據筆者近期查詢，云南省企業目前擁有的自主知識產權在海關總署進行知識產權權利登記備案較少，且主要集中于煙草企業。

與此同時，許多企業忽視專利信息的利用，企業研發人員未及時進行行業專利信息檢索和分析，只顧一味埋頭苦干，不知已經成熟的專利早已被競爭對手申請，結果讓自身投入了大量資金的項目打水漂，同時也會無意間侵犯他人的專利權，支付高額的侵權賠償款。

3 問題存在的原因分析

3.1 企業知識產權管理積極性低

企業實施知識產權管理受到行為變遷帶來的利益驅動影響，企業行為的變遷可以理解為兩類即供給政府主導型變遷與誘致性變遷，其中供給政府主導型變遷是由政府法令引起的變遷，而誘致性變遷是指由于制度不均衡所導致獲利機會，企業為獲利而出現自發性的變遷 [1]。

目前企業普遍為被動適應政府法令進行產權管理，主動實施產權管理的積極性不足，原因在于供給政府主導型變遷是政府通過強制性引導企業促進企業行為變遷;而誘致性變遷與企業自身的技術發展水平、戰略規劃、知識產權人才水平有關，讓其自發進行知識產權管理需要較長的時間，同時在我國知識產權體系未完善的政策背景下，其開展產權管理活動缺乏足夠的制度土壤，投入產出效益低風險大，積極性必然降低。

3.2 企業知識產權管理人才缺乏

企業知識產權管理很大程度上依賴于知識產權人才，近年來，盡管我國企業的知識產權保護意識增強，但對知識產權人才的重視程度依然很低，沒有意識到專業人才對企業整體的知識產權運行系統的構筑的決定性作用。根據數據顯示，國內企業知識產權部門在企業內部地位低下，大多為二、三級部門《中國知識產權經理人職業狀況調查報告》（2013）。;同時部門的負責人地位低，許多職位達到總監級別的經理人在企業中的地位低于財務總監，有些知識產權經理甚至沒有獨立辦公空間。[2]可見目前我國企業知識產權管理人才地位低、待遇差，極易造成企業知識產權專業人才流失。

4 企業知識產權管理的對策與建議

4.1 加大政府支持力度，創新自貿區知識產權監督機制

政府作為宏觀政策的實施者，是建設良好的市場秩序和制度環境的主體，其應當為企業知識產權戰略的實施提供較為穩定的外部環境與政策支持。一方面加大對企業的資金投入和引導，如對企業知識產權的申請尤其是對自貿區企業在境外的知識產權申請與維持費用給予補助;另一方面創新自貿區知識產權監督機制，自貿區對貨物的進口實行“一線放開、二線管住”，即讓貨物從“先報關、后入區”轉變為“先入區、后報關”，企業憑借進口的艙單可將貨物直接運入自貿區，但該項政策會使得海關所實施的扣留涉嫌侵權貨物等產權保護措施的作用被弱化限制，自貿區對知識產權保護的影響與對策，載https：//www.chinacourt.org/article/detail/2014/01/id/1173765.shtml.故亟須為自貿區建立特殊的知識產權監管機制，為權利人提供暢通的權利救濟途徑，筆者認為在未來可設立自貿區專門的知識產權法庭，為企業開展涉及境外合作的知識產權管理運營等活動提供司法保障。

4.2 加強企業知識產權管理與保護

企業需完善自身知識產權的管理機構并配備具有知識產權專業知識的管理、科研人員以及法律方面的人員，專門負責企業有關專利申請、保護以及商標保護等事務，以及職員知識產權培訓、產權戰略制訂等工作。

另外，提升證據意識與保護意識，積極處理產權方面的法律糾紛，對于研發過程中的各項核心原始數據及時收集保存，以備作為企業陷入權利糾紛時主張權利的證據材料。

4.3 建設企業技術中心，開拓國際合作之路

云南省企業要增加知識產權產出量，需要完整的技術創新體系的支持，一是要加強建設企業技術中心，讓其成為知識產權戰略實施、產品技術研發能夠依托的平臺;二是借助“產學研”合作模式，加強與云南省內科學研究所、高校的合作，共同開發新技術、新產品，培養專業創新人才，為企業技術創新不斷注入“新鮮血液”。

另外，加強國際交流與合作，實施專利引進戰略。資料顯示，20世紀六七十年代日本投資57億美元，引進了2.5萬件專利 [3]，而這些技術若依靠日本自主研發，將花費2000億美元，可見國際專利引進能夠為企業節省巨大的成本。云南省具備得天獨厚的區位優勢，與東南亞各國接壤，為其進行跨境產能合作、金融等國際交流項目的開展提供巨大便利，故云南企業應將知識產權管理的高度置于世界平臺，加強與國外企業的技術合作交流，并同步加強對國外同行業專利技術的跟蹤，在交流與引進技術時取得自主知識產權，防止自身的科研成果流失。

4.4 建設企業知識產權文化

員工是企業的細胞，企業推進知識產權管理有賴于員工的支持，因此企業需加強知識產權培訓，培養員工產權觀念，讓其意識到知識產權是法律賦予權利人的特殊合法壟斷權利，能夠以此提升企業在技術市場的份額，提升其核心競爭力;創新產權激勵制度，按照股權平等、按股分紅的原則，通過制定職務技術成果入股制度，以及為突出員工頒發“技術創新獎”與獎金等方式 [4]充分調動企業技術開發人員的積極性，使重視知識產權、注重技術創新成為企業文化的一部分。

4.5 建設自貿區“專利池”與“專利聯盟”

專利池是一個組織，多個專利權人授權該組織向用戶發放其專利許可，且用戶從該組織獲得必需的各種許可;專利聯盟是多個企業之間基于共同利益，以一組相關的專利技術為紐帶，為能在彼此之間分享專利技術或者統一對外進行專利許可而形成的聯盟組織。[5]兩者本質上屬于集中管理專利的模式，對于云南自貿區企業，其通過建立同類型企業之間專利聯盟，實現專利交叉許可，讓企業能夠使用彼此的專利技術，顯著降低專利許可的交易成本，同時對外形成競爭力，有效規避“專利叢林”。

參考文獻：

[1]林毅夫.關于制度變遷的經濟學理論：誘致性變遷與強制性變遷[M].上海：上海三聯書店，1994.

[2]王博雅，向晶.我國企業知識產權人才建設問題分析及政策建議[J].知識產權，2018（2）：82-89.

[3]李然.知識經濟時代的企業專利戰略[J].企業改革與管理，2012（1）：31-32.

[4]魏芳，魏紀林.試析以知識產權文化為核心的企業制度創新[J].知識產權，2014（8）：69-72.

[5]李巖，陳燕，孫全亮.構建我國企業專利池的策略及運作模式研究[J].知識產權，2013（10）：83-89.

[作者簡介]劉鐘文（1998—），男，漢族，湖南永州人，本科，研究方向：法學。