應用型高校科研發展影響因素的扎根研究

連曉慶

摘? 要：通過對應用型高校相關人員的深入訪談，運用扎根理論研究方法，梳理影響應用性科研工作開展的因素，包括學校領導層決策、課題獲取方式、學校評價機制、個體特征和區域環境。促進應用型高校科研轉型的對策為：“觀念”與“行動”雙管齊下、精準施策，構建“激勵型”政策與“規制型”政策并重的評價機制，轉變科研管理部門職能凸顯服務意識，締造科研團隊提升科研能力，加強頂層設計開辟專項科研支持計劃。

關鍵詞：應用型高校;應用性科研;影響因素;扎根理論

中圖分類號：G710? ? ?文獻標識碼：A? ? 文章編號：2096-3769（2021）04-024-06

2015年，我國開啟了部分地方本科院校轉型應用型高校的工作。與之相伴隨的關于應用型高校的學術研究也呈現白熱化。作為高等教育的一種類型，應用型高校同樣承擔著教學、科研和社會服務等職能。從現有研究看，“應用性”作為應用型高校的科研定位已成共識，并且科研的轉型已成為判斷地方本科高校能否成功轉型應用型高校的關鍵因素之一。當前研究中，學者們通過比較研究、案例分析等多種方法對“什么是應用性科研”“如何開展應用性科研”從理論思辨層面進行了豐富的研究，但是對科研轉型的實踐現狀，即“轉的怎么樣”“影響轉型的因素”沒有一個系統性的總結和研究。鑒于此，本文將圍繞應用性科研這一變量進行深度訪談，通過探索性研究，從訪談的一手數據資料出發，對影響應用型高校開展科研的因素進行梳理和分析，以期能夠為科研工作的轉型提供一定的理論指導。

一、研究方法

扎根理論被譽為自然主義研究范式下最具有科學邏輯的方法論，已被國內外越來越多的教育研究者所應用，它強調每個研究環節都應以研究規范作為評判準則[1]。作為一種探索性的理論建構方法，扎根理論以概念作為分析單位，將訪談稿、文件中的字句、大意或者觀察到的現象，從既有的脈絡中提取出來，分解成一個個獨立的概念，再對這些概念進行重新命名，使得它們能夠被群組起來，進而對其進行重新分類，此過程中對句子或段落命名的過程即是“編碼”[2]，基本思想為“持續比較”和“理論取樣”。

本文嚴格按照和遵循扎根理論研究方法實質，通過訪談形式獲取第一手資料。訪談對象主要為在應用型高校從事科研工作的教師，同時由于科技處負責統籌學校整體層面的科研工作，故又對院校的科技處負責人也進行了深度訪談。訪談院校主要為轉型期中的高校，范圍涵蓋民辦本科高校、獨立學院和地方普通本科院校，共10所20人，訪談時間共約13小時。后續訪談文本的整理以受訪者原話為依據進行，并且此過程中不添加任何與研究者本人相關的語言。

二、研究過程

運用質性分析軟件ATLAS.ti對整理后的文本進行三級編碼，在編碼過程中嚴格遵循扎根理論編碼的相關規定，按步驟認真、嚴謹有序進行，確保整個編碼過程的有效性和真實性。

1.開放性編碼

開放性編碼也稱為一級編碼，指對獲得的所有文本數據資料進行逐條分析并從語言層面和語境層面對其進行概念化，找出本語境中的本土概念，剔除與本研究無關的概念;同時關注概念與概念之間的關系，將表達意思相同的概念進行合并，并將形成的概念與原始資料不斷比較分析，直到未有新概念出現為止，此過程最終生成了19個本土概念，如表1所示。

2.主軸性編碼

主軸性編碼又稱為關聯式編碼，指通過聚類分析，對在一級編碼過程中所形成的概念進行歸類、抽象、提升和綜合，把近似編碼形成相對應的次要類屬和核心類屬，這一過程亦可視為主題詞的提取過程，最終生成5個核心類屬，10個次要類屬，如表2所示。

3.選擇性編碼

選擇性編碼又可稱為三級編碼，是指在所有已發現的概念類屬中經過系統分析后選擇一個“核心類屬”，將分析集中到那些與核心類屬有關的碼號上面[3]。需要說明的是，核心類屬必須具有統領性地位，能夠將大部分研究結果囊括在一個比較寬泛的理論范圍之內。通過對各個主要類屬之間的關系進行比較和反復分析后，最終形成的影響應用性科研開展的因素主要包括5個方面，分別是學校領導層決策、學校評價機制、課題獲取方式、個體特征和區域環境。

三、研究結果分析

訪談調研結果顯示，試點高校的科研轉型工作并不成功，多數還停留在“口號”上，沒有根本性的突破。具體影響因素背后的原因探討如下：

第一，“學校領導層決策”，主要指學校領導基于自身經歷對學校整體科研工作發展方向的規定，是一種對學校科研工作的頂層設計。科研政策的頂層設計直接決定了科研的發展方向，這就需要學校領導層對轉型的概念和意義有深刻的認識，進而意識到科研轉型的重要性。但現實情況卻不容樂觀，轉型期中的高校學校領導層對應用性科研存在認知偏差，其思維慣性還停留在發展傳統的學術性科研上，一定程度上禁錮了轉型活力，對科研轉型工作形成了阻力。受訪高校之一的被訪談者對此問題給予的回答是“學校所謂的轉型僅是體現在各類文件名稱上，一線的教學、科研工作還是和原來一樣，沒有發生任何變化”，“雖然部分高校領導認識到了轉型的重要性并且也付諸于實踐，但主要體現在人才培養體系變革上，較少涉及到科研的轉型工作”。

第二，“學校評價機制”。評價的本質旨在通過發現問題來提升工作質量，從應然層面上講，學校制定的各種評價政策應該是有助于調動師資隊伍的工作積極性。但在調研過程中發現，學校制定的科研評價標準、職稱晉升標準和績效考核標準均涉及到科研內容。在如此多的評價政策下，作為一個理性的個體，老師自然會權衡科研在不同類型評價標準中所占的比重，從而有選擇性地開展活動。但在訪談過程中發現，多數應用型高校現有的與科研活動有關的考核類型，設定的標準中并未體現科研的“應用性”特征，還是停留在“縱向課題為王”的時代。具體而言，在科研評價標準和績效考核標準中，即使存在少數高校重視老師與企業開展的橫向課題，但是會明確要求科研經費的額度，只有那些額度較大的項目才會納入到考核標準中，但一般占有的比例也會非常小。同樣在職稱晉升標準中，也少有轉型高校將應用性科研活動作為職稱晉升的標準之一，而職稱作為教師學術能力的重要標識，是表征其學術聲譽的重要載體，當其開展的應用性科研活動不能作為職稱晉升的條件時，其便不會從事該項活動。所以當轉型高校現有的評價標準沒有關注到新的科研定位時，各項評價政策的導向還是會局限在原有的既定標準中，由此產生的導向性直接體現在教師的科研行為上。

第三，“課題獲取方式”，指教師獲取課題或項目的途徑，調研中提到的教師獲取課題的三個影響因素分別為“關系”“個人職位”與“學校領導和科研部門幫助”。其中，“關系”被認為是最重要的影響因素，其次是個人職位，最后才是學校領導或科研部門的幫助。“關系”是我國特有的一個表達人際關系的詞語，蘊含的意思非常豐富，在本語境中中的含義為“應用型高校教師的人際關系越廣，其獲得橫向課題的可能性就越大，反之人際關系較弱的教師其獲得橫向課題的幾率就越小”。“個人職位”主要指教師的行政職位，這一研究結果在國外相關研究中已有證實，即那些擔任一定職務的教師開展產學合作活動的機會較之那些沒有職務的教師幾率較大，原因在于其日常的工作與外界接觸較多，獲取的信息量較大，同時也會形成較為廣泛的人際關系，因此獲取橫向課題的幾率就較大。“學校領導和科研部門的幫助”是一種幫助老師獲取橫向課題的重要途徑，在科研活動的開展中發揮的是一種積極的作用，體現的是學校科研管理制度的有效性。

第四，“個體特征”，主要指教師個體的“年齡”、“科研能力”和“科研觀念”。扎根結果顯示，年齡越大的教師獲取橫向課題的幾率明顯大于年輕老師，原因在于“企業認為年輕老師個人經驗有限，沒有科研實戰能力，故不愿意將項目交給年輕老師來做”。科研能力、科研經驗越多的老師開展應用性科研活動的機會越大。同時，教師的科研觀念受到教師學歷和教師年齡的間接調節作用，即擁有博士學歷學位的年輕老師日常的科研工作還傾向于沿襲其攻讀博士學位期間的基礎性研究，很難將觀念轉變到應用性研究上。

第五，“區域環境”，主要指轉型高校所處的地理意義上的環境，是一個宏觀意義上的概念，調研結果顯示主要包括“院校環境”、“企業環境”和“區域政策環境”三個方面。其中，“院校環境”即與應用型高校同處在一個區域內的其他高校，尤指研究型高校（主要指“985”、“211”高校），當區域內研究型高校越多時，應用型高校開展應用性科研工作的機會就越小。原因在于，受訪者認為“研究型高校各方面的能力都比較強，尤其是科研能力，因此，企業在選擇合作對象時會選擇那些實力較強的高校，而較少會去考慮應用型高校。”“企業環境”指企業在區域內的發展狀況，應用性科研的服務對象主要為區域內的中小型企業，但這類企業的生存壓力在技術更新迭代程度不斷加快和全球化市場競爭日趨激烈的今天非常之大，因此，其不會也不愿投入研發經費與應用型高校進行技術方面的合作，因為技術的研發周期要遠大于技術更新迭代的速度。“區域政策環境”指區域內相關管理部門制定的與應用型高校科研相關的鼓勵政策，但實際調研中發現，基本上沒有此類激勵性政策，一定程度上對應用型高校科研工作的開展造成了局限。

四、促進應用型高校科研工作轉型的對策

伴隨地方本科高校向應用型高校大規模轉型的今天，科研的轉型是諸多轉型內容中非常重要的一環，也是其區別與研究型大學和高職院校的重要方面。因此，需要院校自身和教育管理部門同時發力，共同促進科研工作順利轉型。

1.“觀念”與“行動”雙管齊下，精準施策

國家教育行政學院黨委書記黃百強教授認為“轉型不僅是一個抽象的理想問題，還是一個實踐觀念問題，即一個操作性的指導思想，如果僅僅停留在抽象思想，沒有轉變的實踐觀念，沒有一個真正的指導思想，即使變成應用技術型大學將來還會是一風吹盲目地發展”[4]，因此觀念和實踐同等重要。所以，要切實開展應用性科研，首先，應用型高校的領導層必須要認識到科研轉型的重要性，摒棄以往不重視科研、不懂科研的觀念，制定保障應用性科研開展的行之有效的措施，確保制度“落地生根”。其次，落實轉型工作，加強對轉型期高校工作的檢查和指導，及時糾正在轉型過程中出現的偏差和問題，同時對于轉型工作出色、具有代表性的高校進行轉型經驗的總結和宣傳，為同類院校的發展樹立可借鑒的標桿。可以說，不重視應用性科學研究，所有的轉型發展和應用技術大學綜合改革都是空話[5]，地方本科院校欲達到應用型高校改革與建設的戰略目標，需要“科研觀念”和“科研行動”同時發力。

2.構建“激勵型”政策與“規制型”政策并重的評價機制

當前，應用型高校的發展還處在摸索前進階段，受制于轉型前的師資水平和科研基礎，采用“一刀切”的評價機制并不能有效促使其科研工作的發展，為此可以構建一種“激勵型”政策與“規制型”政策并重的評價機制。“激勵型政策通過物質、精神獎勵等措施激發老師從事應用性科研的積極性，規制型政策則從行為強制的角度要求教師必須從事應用性科研。比如，可以將體現教師個體學術影響力的職稱制度設置為“規制型”制度，進行職稱評定是每一位老師職業生涯發展中的重要目標，依據這一特點，學校在制定職稱晉升制度時，可以將從事應用性科研作為老師職稱晉升的必備條件。而科研績效制度則可設置為“激勵型”制度，鼓勵老師在教學的同時，積極與企業開展技術合作，在實施獎勵的過程中，可以根據研究成果的類型給予一定的物質獎勵。

3.轉變科研管理部門職能，凸顯服務意識

西方高校并沒有科研管理這個概念，他們都說科研不能管理，只能提供服務。歐洲應用技術大學科研管理部門主要任務是向研究所和研究人員提供咨詢服務和評價服務，常規業務主要是幫助科研人員獲得行業企業科研項目以及各種基金會科研項目，落實學校配套資金，開展各種科研信息咨詢[6][7]。應用性科研的特征也決定了應用型高校的科研管理部門必須要從以往注重“管理”的職能向“服務”轉變，將自身定位于學校科研工作的“服務者”，實施“走出去”科研服務新模式，在分析學校學科專業特色的基礎上，有針對性地加大與區域內相關中小型企業的聯系廣度和深度，調查企業技術需求，形成企業技術需求報告，幫助學校老師尋找企業合作伙伴。

4.締造科研團隊，提升科研能力

隨著工業化和信息化的深度融合，技術的復雜性程度越來越深，技術背后涉及的知識也體現出多元化和交叉性特征，傳統的單一學科性知識已不能解決當前技術發展中出現的問題，尤其是對于應用性科研，不論是在技術研發還是技術實踐過程中，都需要運用到大量不同學科的知識。而實踐中，老師個體的知識較多體現為單一維度的專業性知識，解決問題的難度較大，此外橫向課題面對的風險成本較高，更注重結果的價值性，此時形成不同知識學科體系的科研團隊就尤為必要。締造科研團隊，除了需要具備不同的學科知識體系外，還要注重團隊成員的結構，一是年齡結構，需要涵蓋老中青三種年齡結構的人員，這對于提升年輕老師的科研能力，轉變剛入職的青年教師的科研觀念同樣重要;二是人員結構，除了應用型高校本身的老師之外，還需要有企業的技術研發人員，便于及時解決問題，盡快產生具有價值的科研成果。

5.加強頂層設計，開辟專項科研支持計劃

應用型高校的“區域性”特征決定了地方教育行政管理部門在支持和發展應用型高校上的責任與使命。綜觀應用技術大學發展較好的國家，如，德國科技部設有專門的支持應用型大學進行科研活動的款項，FH-Profund，FH-Implus等，設立的中小企業創新專項只能是應用型高校和中小企業合作申請，以利于科技成果向產品轉化[8]。由于地方本科高校長期以來一直沿襲的是學術型大學科研的發展路徑，開展應用性科研的基礎較為薄弱，因此，一方面，地方教育行政管理部門可以制定專項科研計劃，并明確要求該計劃必須是應用型高校與企業聯合申請;另一方面，每年預留一部分經費額外支持應用型高校與企業合作開展的具有較大市場價值的科研項目。如此，不僅激發了應用型高校開展應用性科研的積極性，對于增強應用型高校與地方高校的科研競爭力也具有極大幫助。

綜上而言，地方本科高校向應用型轉型是一項系統性工程，科研的轉型是必不可少的一部分。因此，必須認識到科研轉型的重要性，從觀念落實到行動，進而逐步實現科研工作的轉型。

參考文獻：

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[8]許方舟.德國如何培養高質量應用型工程人才——訪德國馬格德堡應用技術大學電氣工程學院院長丁永健[J].世界教育信息，2016（6）：29-32.

Research on the Factors Affecting the Development of Scientific Research in Applied Universities with Grounded Theory

LIAN Xiao-qing

（Tianjin Sino-German University of Applied Sciences， Tianjin 300350， China）

Abstract： Through in-depth interviews with relevant personnel in applied universities， using grounded theoretical research methods， exploratorily combed the factors affecting the development of applied scientific research， including school leadership decision-making， project acquisition methods， school evaluation mechanisms， individual characteristics and regions surroundings. The countermeasures are joint concepts and action， promoting precise policies， an evaluation mechanism that emphasizes both incentive policies and regulatory policies is established， scientific research team enhances scientific research capabilities; strengthens top-level design and develops special scientific research support plans.

Key Words：Applied Universities; Applied Research; Influencing Factors; Grounded Theory