系統法學視角的商標侵權判定理論的反思與修正

莫建莉 華東政法大學

隨著市場經濟的不斷發展，商標在生產、銷售、消費等諸多環節的使用愈發頻繁，同時也促進了許多不同的商標侵權行為的發生。我國的商標侵權判定理論仍舊以保護識別商品來源功能的混淆理論為主。保護內容單一且未顧及到作為整體的商標效能的發揮。有鑒于此，本文嘗試從系統法學的視角提出對我國現行商標侵權理論的反思與修正。

一、我國商標侵權判定理論：混淆理論

現行《商標法》第五十七條第二項規定：未經商標注冊人的許可，在同一種商品上使用與其注冊商標近似的商標，或者在類似商品上使用與其注冊商標相同或者近似的商標，容易導致混淆的，構成侵犯注冊商標專用權。此項規定通常被學界稱為“雙相似＋混淆可能性”的商標侵權判定標準，也即在商標侵權案件中，應先判斷爭議商標或商品的相似性，當滿足相似性要件時，再證明混淆可能性的存在即構成商標侵權。這一判定標準主要以商標混淆理論為基礎，其所指向的商標侵權行為模式主要為：他人在相同或類似的商品上使用相同或近似的商標，使相關公眾對商品的來源產生誤認。[1]這一判斷標準看似清晰明確，但法官在具體案件的運用中卻并不盡如人意，僅僅以“雙相似＋混淆可能性”來保護商標權已遠遠不夠。

二、對我國商標侵權理論的反思：局限性

（一）對馳名商標保護不足

在不二家一案中，被告未經不二家公司許可擅自將不二家公司的商品分裝到不同的帶有不二家商標的包裝盒。被告的行為在涉案商品的流通環節不存在混淆，消費者對商品的來源也未產生誤認，購買到的是正版的不二家商品。若適用“雙相似＋混淆可能性”的侵權判定標準，則被告并不構成侵權。但是，這樣的法律適用明顯有失偏頗，未充分考慮到不二家商標作為馳名商標的法律保護。因此，法院在侵權判定過程中另辟蹊徑，從商標效能出發進行說理。商標具有識別商品來源的基本功能，也具有質量保障、信譽承載等衍生功能，這些功能是商標存在的基石，當對商標的侵犯已損害其功能時，不以造成混淆為商標侵權要件。[2]被告的分裝行為損害了涉案商標的信譽承載功能，法院最終以《商標法》第五十七條第七項之兜底條款——給他人的注冊商標專用權造成其他損害的行為——對該馳名商標進行保護，判定構成商標侵權。

（二）“雙相似＋混淆可能性”易陷入循環論證

在司法實踐中，法官在適用“雙相似＋混淆可能性”的商標侵權判定標準時，時常陷入循環論證的理論困境。即，在雙相似的判定中考慮混淆可能性，而在之后的混淆可能性的判定中又考慮雙相似。

在“非誠勿擾”案再審中，法院認為被訴“非誠勿擾”文字標識及圖文標識與原告涉案商標所對應的服務類別“無論是在服務目的、內容、方式和對象上均區別明顯。以相關公眾的一般認知，能夠清晰區分電視文娛節目的內容與現實中的婚介服務活動，不會誤以為兩者具有某種特定聯系，兩者不構成相同服務或類似服務。”[3]此案中，法院在判斷被訴商標與涉案商標的服務類別是否相同或類似時，強調了“以相關公眾的一般認知”，“不會誤以為兩者具有某種特定聯系”，也即在進行相似性判斷時以混淆可能性作為依據，陷入了循環論證的邏輯中。

三、對商標侵權理論的局限性分析：系統法學視角

（一）商標效能與混淆

商標效能即商標在商品或服務的生產、銷售、使用過程中所體現的作用和意義。商標效能一般包括識別商品來源的功能、品質保障的功能、廣告宣傳的功能及其他衍生功能。附著商標的商品或服務在首次銷售后經過層層的流通環節才能到達消費者的手中，而在流通的環節中，商標效能也在不斷地損耗中。

4P營銷理論是是傳統市場營銷科學的核心內容之一，主要包括產品(Product)、價格(Price)、渠道(Place)、促銷(Promotion)，即著名的4P組合。[4]該理論體現了系統思維在營銷中的具體運用。而運用4P理論來解釋商標效能的發揮過程，更能從整體上把握商標效能在商標商品流通環節的作用及意義，從而能進一步地揭示商標侵權的本質所在。如下表1所示。

表1 4P營銷理論下的商標效能

由上表可以看出，根據4P營銷理論，1P階段的產品策略聚焦于產品的功能訴求，對應了商標的品質保障功能；2P階段的價格策略旨在根據不同的市場地位制定不同的價格策略從而削弱影響品牌戰略，而品牌的塑造既體現了商標的識別商品來源的功能，同時也體現了廣告宣傳的功能；3P通過建立銷售網絡密切了商品商標與消費者的聯系，更有利于商標識別來源功能的發揮；4P主要指商標商品的品牌促銷與廣告促銷，直接體現了商標的廣告宣傳功能。

混淆理論是建立在商標的識別商品來源功能的基礎之上的，但從前文對商標效能的分析可以看到，商標效能不只識別商品來源這一項，而現今的商標侵權行為正在侵蝕其他幾項的商標效能。因此，僅僅運用混淆理論作為商標侵權判定的理論依據，已不再適應司法實踐尤其是對馳名商標保護的需要。前述“不二家”案中的法官便深刻意識到了這一點，在判決中繞開了混淆理論，創造性地以損害商標效能判定商標侵權行為。

（二）顯著性與混淆

商標顯著性制度是商標法領域一個重要理論。國內學者大多將商標的顯著性表述為標識和區分商品來源。有學者就認為，“商標的顯著性，又稱作商標的區別性或識別性，即能夠起到區別作用的特性。商標的顯著性是商標保護的靈魂，它的強度不僅直接決定商標是否可以注冊，而且還決定商標權利范圍的大小。”[5]按照前述理解，商標顯著性實則就是商標效能中的識別商品來源功能。但是據此邏輯，似乎有欠妥當。即，商標的識別商品來源功能是為了防止混淆，若認為商標顯著性即識別商品來源功能，則商標顯著性制度就是為了防止混淆。那么何必多此一舉在侵權判定中引入混淆可能性判定標準，直接以損害商標顯著性為依據判定商標侵權豈不更加便利？進一步而言，若以損害顯著性為侵權判定標準，則同樣不能給予商標效能以全面的保護。因此，不能以此將商標顯著性與商標的識別商品來源功能畫上等號。

（三）顯著性與商標效能

商標顯著性制度旨在在于通過保護經營者對通用名稱、描述性與功能性標志的自由使用來實現公平競爭。[6]顯著性包括固有顯著性和獲得顯著性。有學者認為，“所謂‘固有顯著性’并非真正意義上的顯著性，毋寧說，固有顯著性是商標獲得顯著性的有利條件。”“獲得顯著性才是本來意義上的顯著性，是在市場中發揮實際作用的顯著性。”[7]固有顯著性的識別商品來源功能是與生俱來的，獲得顯著性是通過后天市場的考驗而得的，而標記在經過“長時間、大范圍”的使用后，其獲得的不僅僅是識別商品來源功能，更重要的是獲得了固有顯著性商標不曾擁有的知名度，即品質保障與廣告宣傳等其他商標效能。因此在獲得商標注冊時，相比固有顯著性商標，獲得顯著性商標可能具備更全面的商標效能。

四、對商標侵權判定理論的修正：商標效能保護替代混淆理論

在此之前，已有學者對商標侵權判定理論的修正提出了自己的看法。如有學者指出商標價值可分為功用價值和獨立價值，應將商標價值有無受到侵害作為判定商標侵權的依據。[8]也有學者指出，“混淆標準”預設了商標法的消費者中心主義，而商標法應以對商標所有人的保護作為第一要旨，侵害商標權的認定標準應當以商標權作為考慮的基點，以“商標顯著性受到損害之虞”作為判定商標侵權的理論依據。[9]張玉敏教授則從商標的本質出發，將商標的本質歸納為一種由使用商標的主體、商標使用的商品或服務以及組成商標的標志相互關聯組成的一個結構體。商標侵權行為的實質即是對上表結構專有性、完整性及穩定性的破壞。[10]張玉敏教授的觀點為筆者從系統法學視角修正現行商標侵權判定理論提供了有益借鑒。

（一）商標效能保護替代混淆理論的可行性

事實上，不論是以混淆理論還是擴張混淆理論對商標加以保護，其實質均可歸結為對商標效能的保護。因此以商標效能是否受到損害作為統一的商標侵權判定的依據是具有一定的可行性的。

第一，有利于保護馳名商標。馳名商標不同于普通商標，它是商標所有人多年經營的結果，因此對它的保護不能同于普通商標。而混淆理論在保護馳名商標中所表現出來的力所不能及和一味擴張混淆理論保護馳名商標所帶來的商標侵權判定理論的復雜化，不利于商標侵權糾紛案件的有效解決。因此，有必要對商標侵權判定理論進行修正。如前文提到的不二家商標權糾紛案中，被告的行為并未使消費者對商品的來源產生誤認，若適用混淆理論，則被告并不構成侵權。而法院從保護商標效能出發，被告的行為損害了涉案商標的信譽承載功能，則可以判定侵權成立。

第二，避免陷入循環論證，有利于法官判斷。混淆理論在司法實踐中導致的循環論證上文已有論證，在此不贅述。以商標效能是否受到損害作為統一的商標侵權判斷的依據，有利于法官厘清判斷思路。從商標效能這一整體出發，判斷被控侵權行為是否損害了其中的某一部分或整體。混淆理論主要是制止混淆，保護商標效能之一的識別商品來源功能，而現今的商標侵權行為已不僅僅局限于侵害這一功能，更為多見地在損害其他部分或是作為一個整體的商標效能。因此，僅僅運用混淆理論作為商標侵權判定的理論依據，已不再適應司法實踐尤其是對馳名商標保護的需要。

（二）商標效能“損害”的認定

基于前文的論述可知，商標侵權行為實質上都是對商標效能的損害，因此商標侵權行為必然伴隨著商標效能的受損。以商標效能是否受到損害作為統一的商標侵權判斷的依據已有其理可言，但如何判斷這一“損害”仍然需要探討。對商標效能的“損害”是指“實際的損害”，還是存在“損害的可能性”即可認定商標效能受損，或者二者兼有？“損害”的程度又應該如何判斷？

1.對商標效能的“損害”是指“實際的損害”。“損害的可能性”即他人的行為“有可能”造成對商標效能的損害，而“實際的損害”則要求他人的行為“事實上”已經損害了商標效能。筆者認為，若以“損害的可能性”作為對商標效能的受損的標準，會大大地擴張商標權人的權利，損害公眾利益，不利于市場經濟的繁榮發展。因為，在“損害的可能性”的標準下，商標權利人的舉證責任較輕，在更大限度地保護商標權人的利益的同時，也在一定程度上也助長了商標權人濫用權利的可能，降低了商標保護的門檻，容易導致商標所有人不正當的競爭。因此，以“實際的損害”作為判斷商標效能受損的標準更為合理。2.“損害”程度的判斷與商標的馳名程度有關。對于一般實踐而言，同一商標侵權行為，對馳名商標的商標效能的損害程度要大于對普通商標的商標效能的損害程度。原因類似于馳名商標可以受到跨類保護而普通商標只能受到同類保護。因此，對于馳名商標，造成商標效能損害的商標侵權行為的門檻要更低一些；而對于普通商標，商標侵權行為可能要達到更高的程度才能造成商標效能的損害。

五、結論

我國現行的商標侵權判定理論以混淆理論為主，混淆理論以保護商標的商品識別來源功能為基礎。但是商標在生產、銷售、消費等諸多環節的使用過程中形成了一個商標效能體系，而商品識別來源功能僅僅是其中之一，更為重要的是品質保障及廣告宣傳功能。以系統法學的視角審視商標效能體系，思考商標效能、顯著性及混淆之間的關系，引入4P營銷理論揭示混淆理論的弊端，從而得出商標效能保護可以更好的保護商標尤其是馳名商標，且避免陷入混淆理論的循環論證。