先進(jìn)技術(shù)成果在徐州轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的體系構(gòu)建與推進(jìn)機(jī)制研究

陳琛 羅偉

摘? 要：通過對科技成果轉(zhuǎn)化過程中各個因素功能的研究和分析，結(jié)合當(dāng)前徐州市科技轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀，評判徐州市科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的優(yōu)勢和存在的問題，進(jìn)行總結(jié)歸納，提出符合我市特點(diǎn)的先進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化新舉措，構(gòu)建先進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系，并以此推廣完善，建立相應(yīng)科技轉(zhuǎn)化成果機(jī)制。以求先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的種子在徐州這片廣袤的土地上可以結(jié)出豐碩的果實(shí)。

關(guān)鍵詞：科技成果;轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化;激勵;機(jī)制;體系

中圖分類號：G644? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?DOI：10.12296/j.2096-3475.2021.07.311

一、先進(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的背景

習(xí)近平指出：“當(dāng)今世界，科技創(chuàng)新已經(jīng)成為提高綜合國力的關(guān)鍵支撐，成為社會生產(chǎn)方式和生活方式變革進(jìn)步的強(qiáng)大引領(lǐng)，誰牽住了科技創(chuàng)新這個牛鼻子，誰走好了科技創(chuàng)新這步先手棋，誰就能占領(lǐng)先機(jī)、贏得優(yōu)勢。”科技成果轉(zhuǎn)化作為促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的重要環(huán)節(jié)，是科技創(chuàng)新的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，其重要意義顯而易見[1]。

2015 年 5月 5 日中央深化改革小組第十二次會議審議通過《深化科技體制改革實(shí)施方案》，指出要“推動修訂促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法和相關(guān)政策規(guī)定”。此后，國家打出“組合拳”推動科技成果的轉(zhuǎn)化，2015 年 10 月，審議通過了修訂的《科技成果轉(zhuǎn)化法》并頒布實(shí)施;2016 年 2 月，國務(wù)院印發(fā)了《實(shí)施〈促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》（國發(fā)〔2016〕16 號）;2016 年 5 月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》（國辦發(fā)〔2016〕28 號），這一系列的政策出臺被稱為我國科技成果轉(zhuǎn)化的“三部曲”，對我國的科技成果轉(zhuǎn)化工作做出了宏觀頂層設(shè)計(jì)[2]。

2018年11月江蘇省發(fā)布《江蘇省科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金管理辦法》，明確了蘇北科技專項(xiàng)資金、國際科技合作資金、軟科學(xué)研究資金、科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)孵育計(jì)劃資金和農(nóng)業(yè)科技基金的相關(guān)管理辦法。

2018年12月，徐州市公布《加快推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見》，突出企業(yè)主體地位，支持其增強(qiáng)自主研發(fā)能力。實(shí)施意見還加大技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化財(cái)政支持力度。

從國家中央到江蘇省再到徐州市，都在大力提倡科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，各個層面各部門都在頒發(fā)促進(jìn)扶持引導(dǎo)先進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)，這就說明了先進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化對當(dāng)今我國發(fā)展的重要性，在這種大背景下，找到影響先進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的因素，結(jié)合徐州地方產(chǎn)業(yè)鏈的特點(diǎn)，發(fā)掘潛力、找出問題，提出解決方案、不斷實(shí)踐、不斷革新是我們的重點(diǎn)工作。

二、影響科技成果轉(zhuǎn)化的因素

1.人才

人才是科技成果轉(zhuǎn)化過程中的第一要素[3]。人才是科技成果的基石，是科技成果孕育、產(chǎn)出、實(shí)施的開發(fā)者、執(zhí)行者，可以說留住了人才就收獲了科技成果。然而研發(fā)出先進(jìn)的科技成果只是第一步，落地是當(dāng)今評判科技成果效率的重要指標(biāo)。因此，科技成果轉(zhuǎn)化需要既能敏銳地發(fā)現(xiàn)科技成果的價(jià)值，又能把成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品并推向市場的高素質(zhì)科技和經(jīng)濟(jì)復(fù)合型人才。這也印證了理論研究和實(shí)施操作要環(huán)環(huán)緊扣，隨著社會對科技工作者的各方面素質(zhì)和要求的逐步提高，層次高、觀念新、能力強(qiáng)的全面綜合人才才能適應(yīng)科技研發(fā)、轉(zhuǎn)化的節(jié)奏。

2.政策、法律等制度

政策、法律等制度因素包括國家、地方政府的政策、法律、法規(guī)，高校、各科研院所以及負(fù)責(zé)具體技術(shù)實(shí)施落地的職業(yè)技術(shù)院校自身的規(guī)章制度等。這些對科技研究及轉(zhuǎn)化都會產(chǎn)生很大的影響，科技研究、開發(fā)必須符合法律、政策的規(guī)定，得到國家和地方政府的支持，否則很難出成果，更難轉(zhuǎn)化[3]。

3.資金

資金是科技成果轉(zhuǎn)化的必要條件，離開了資金的支持，科技研究的每一個過程、每一個環(huán)節(jié)都是海市蜃樓，從研發(fā)實(shí)驗(yàn)、總結(jié)歸納、成果產(chǎn)出、到聯(lián)系區(qū)域特點(diǎn)、落地實(shí)施、轉(zhuǎn)化效益、持續(xù)發(fā)展、鞏固創(chuàng)新、形成規(guī)模、輻射示范，每個階段的投入量是隨著科技成果轉(zhuǎn)化過程的進(jìn)展而大幅度遞增的。而且在每個階段都有失敗的可能，要允許失敗，正視失敗，這就要有雄厚的資金作為厚度支持。

4.管理

不同的管理體制和方式對科技研究與轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的影響不相同。實(shí)踐證明，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)兩種不同的管理體制模式對科技研究與轉(zhuǎn)化產(chǎn)生了不同的影響[3]。我們在看到美國、日本、德國等先進(jìn)國家在科技成果轉(zhuǎn)化中大力依靠市場推動，也確實(shí)取得了一定成效的同時(shí)，也應(yīng)該看到單單依靠市場經(jīng)濟(jì)在實(shí)施先進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中的弊端，例如民生型科技、長效型科技轉(zhuǎn)化難度大，上、中、下游不敏感、不樂意，盲目的追捧附加價(jià)值高的科技成果，往往造成資源浪費(fèi)。所以，在科技成果轉(zhuǎn)化成商品并產(chǎn)業(yè)化的過程中，只靠市場的拉力是不夠的，還需要有政府部門的引導(dǎo)、規(guī)范和管理。

影響科技研究及其成果轉(zhuǎn)化的因素還有很多。但都是圍繞這人才二字展開，人的積極性、主動性、創(chuàng)造性和持續(xù)性都是在合理的制度約束、充足的資金保障下進(jìn)行的。理清各種在成果轉(zhuǎn)化過程中各個因素的作用和功能，變“別勁兒”為“互助互力”。

三、徐州市科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀分析

徐州市科技成果轉(zhuǎn)化是市委市政府的重點(diǎn)工作，是科技變?yōu)樾б娴摹白詈笠还铩薄Ｒ?018年12月在全市科技創(chuàng)新大會上，市科技局對《市政府關(guān)于加快推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見》的政策解讀為例[4]，分析徐州市先進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀。

1.打造健康技術(shù)轉(zhuǎn)移體系

《實(shí)施意見》提出，要聚焦技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的薄弱環(huán)節(jié)和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中的關(guān)鍵癥結(jié)，提出有針對性、可操作的政策措施，著力打通“基礎(chǔ)理論研究—實(shí)驗(yàn)室研究—中試放大及功能驗(yàn)證—工業(yè)化生產(chǎn)”四個環(huán)節(jié)，堅(jiān)持圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，打通技術(shù)轉(zhuǎn)移全鏈條，加快建設(shè)符合科技創(chuàng)新規(guī)律和市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化[4]。從此處可以看出徐州市在先進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移中制定了健康的政策、法律等制度，對先進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的四個關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)施了通血脈、保順暢，促發(fā)展的正確決策。

2.政策激發(fā)激勵、資金利益保障

《實(shí)施意見》明確，要優(yōu)化技術(shù)轉(zhuǎn)移體系基礎(chǔ)架構(gòu)，突出企業(yè)在技術(shù)轉(zhuǎn)移中的主體地位，支持企業(yè)增強(qiáng)自主研發(fā)能力[4]。

為加快推進(jìn)科技成果落地轉(zhuǎn)化，通過資金補(bǔ)貼、項(xiàng)目實(shí)施等，重點(diǎn)解決科技成果中試轉(zhuǎn)化及功能驗(yàn)證環(huán)節(jié)缺位或接力不足的問題，全力推動一批短中期見效、帶動力強(qiáng)的重大科技成果盡快落地轉(zhuǎn)化[4]。

從以上政策的解讀不難看出，徐州市在先進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中，提高了激勵的比重，開發(fā)了多層次的合作模式，搭建了多維度的平臺，以雄厚的資金作為科技成果轉(zhuǎn)化的保障。

3.徐州市先進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中也存在的問題

（1）先進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才匱乏

徐州市在先進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化過程中缺乏能夠與技術(shù)研發(fā)人、投資人，風(fēng)險(xiǎn)評估方，企業(yè)行業(yè)專家以及市場分析師進(jìn)行交流合作的技術(shù)轉(zhuǎn)化操作者，這種橋梁式人，既要懂技術(shù)，又要有市場運(yùn)作的經(jīng)驗(yàn)，還要懂得投資融資、法律，是目前缺少的復(fù)合型人才。目前，由于徐州行業(yè)的特殊性，對于此方面的人才十分缺少，成為徐州科技成果轉(zhuǎn)化的最大障礙。

（2）先進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)不健全

雖然徐州市在先進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的建設(shè)上采用多渠道、多層次的舉賢措施，但是沒有充分發(fā)揮出徐州地方現(xiàn)有資源的作用，徐州市各高校和科研院所，是先進(jìn)科技成果的產(chǎn)出機(jī)構(gòu)，他們也應(yīng)該也必須成為所產(chǎn)出科技成果的落地部門，然而徐州市大部分高校院所技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)人員都是單位行政出身人員，他們離開專業(yè)多年，現(xiàn)在都是從事行政管理工作，對于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化動力、能力不足，導(dǎo)致這些轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)流于形式、有名無實(shí)，無法實(shí)質(zhì)性推動科技成果轉(zhuǎn)化。

（3）科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)功能薄弱

徐州市雖然在先進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化方面發(fā)展多年，但是此項(xiàng)任務(wù)的市場化程度不高，基本只是停留在政府規(guī)劃、部門督促、高校院所被動、企業(yè)乏力的階段，少有或沒有專業(yè)的市場機(jī)構(gòu)來運(yùn)作，近年的一些技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)也存在規(guī)模小、數(shù)量少、功能不全面的特點(diǎn)，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化市場化、產(chǎn)業(yè)化模式不成熟、科技成果和企業(yè)落地對接機(jī)制不完善、科技成果在轉(zhuǎn)化過程中定位、評估不合理不公正。直接的結(jié)果就是大量具有產(chǎn)業(yè)化前景的優(yōu)良科技成果停留在孵化階段，難以真實(shí)轉(zhuǎn)化。

（4）科技金融對接機(jī)制不完善

眾所周知，穩(wěn)定的資金是科技成果開發(fā)轉(zhuǎn)化的后盾，徐州市目前在科技成果轉(zhuǎn)化中依舊存在先進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化資金總量不足、資金投入配置結(jié)構(gòu)不合理、科技金融服務(wù)能力差等問題，難以對先進(jìn)的科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行支撐和引導(dǎo)。

四、建設(shè)符合徐州特色的先進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化體系與推進(jìn)機(jī)制

分析梳理影響徐州市科技成果轉(zhuǎn)化的各個因素，及其特點(diǎn)。分析研究徐州市科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀，重點(diǎn)是明確不足之處。在此基礎(chǔ)上提出適合我市科技成果轉(zhuǎn)化的新思路，為我市企業(yè)提供科技成果轉(zhuǎn)化新路徑，健全科技成果轉(zhuǎn)化新機(jī)制，且較以往科技成果轉(zhuǎn)化更加高效、優(yōu)化、轉(zhuǎn)化成功率高、可操作性強(qiáng)、成本低;通過我市科技成果轉(zhuǎn)化新思路的實(shí)施和后續(xù)的普及，可以起到良好的社會效益，能輻射周邊各省市，起到示范引領(lǐng)的作用;對于我市科技水平的提高不言而喻，科研院所的成果源源不斷流入企業(yè)，企業(yè)和科研院所雙豐收。具體提出以下建議，用以建立健全科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系和推進(jìn)機(jī)制。

1.人才引進(jìn)、人才培養(yǎng)、人才激勵、人才評價(jià)

（1）高層次人才引進(jìn)和培育機(jī)制

促進(jìn)實(shí)施創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才推進(jìn)計(jì)劃，依托科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才基地建設(shè)工程、高校科技園區(qū)、重點(diǎn)企業(yè)研發(fā)部門等為載體，建設(shè)高層次科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)，科技創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，引進(jìn)培養(yǎng)各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才，為徐州市先進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)。大力實(shí)施領(lǐng)軍人才梯隊(duì)建設(shè)，著力打造一流領(lǐng)軍人才梯隊(duì)。

（2）建立和完善高層次人才激勵機(jī)制

實(shí)行科技成果轉(zhuǎn)化獎勵制度，對成果轉(zhuǎn)化完成、效果顯著的，可以股權(quán)、收益、獎勵等方式授予。充分考慮科技所有人、成果轉(zhuǎn)化人、企業(yè)實(shí)施人的利益。

（3）完善高層次人才評價(jià)機(jī)制

引導(dǎo)高校和職業(yè)院校、科研院所、行業(yè)企業(yè)對不同崗位的科技人才采取差異化的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。改進(jìn)科技人才的考核、績效和職稱評價(jià)制度，提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的比重，將科技人才承擔(dān)的科技成果轉(zhuǎn)化工作納入考核內(nèi)容。逐步推行科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為評定職稱、晉升職務(wù)、績效分級的硬性指標(biāo)。對于在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中做出突出貢獻(xiàn)的要有破格資格。此外，還要對高層次人才以及其轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的科技成果進(jìn)行評定，去偽存真，讓真技術(shù)實(shí)落地。

2.完善政府、市場和社會的激勵機(jī)制

（1）完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)

隨著我國市場經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的法律、法規(guī)如《公司法》、《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等雖對科技成果轉(zhuǎn)化起了很大的推動作用，但還有好多條款已不適應(yīng)成果轉(zhuǎn)化的實(shí)際需要，滯后于時(shí)代發(fā)展的要求，必須修改、完善相關(guān)條款。以加大科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為目的，徐州市政府可以在國家相關(guān)法律法規(guī)的基礎(chǔ)上出臺相關(guān)政策法規(guī)，用以彌補(bǔ)因各項(xiàng)法律法規(guī)制約造成的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化滯后。

（2）完善先進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化企業(yè)的相關(guān)稅收政策

不利于科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)行稅收政策都要進(jìn)行修改和調(diào)整，以充分調(diào)動各科研主體的積極性。對科技型企業(yè)的增值稅進(jìn)行調(diào)整，減輕稅負(fù)，降低成本;實(shí)行位于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)以外的科技型企業(yè)和開發(fā)區(qū)內(nèi)企業(yè)類似的稅收優(yōu)惠政策;實(shí)行內(nèi)資科技型企業(yè)和外資科技型企業(yè)同樣的稅收優(yōu)惠政策;實(shí)行科技成果轉(zhuǎn)化前、轉(zhuǎn)化中、轉(zhuǎn)化后同等的稅收優(yōu)惠政策;降低或減免高校自辦科技型企業(yè)的稅收;制定鼓勵企業(yè)采用國內(nèi)高校科技成果的激勵政策及科技成果轉(zhuǎn)化的稅收優(yōu)惠政策，加大優(yōu)惠力度，拓寬優(yōu)惠范圍。另外，可實(shí)行稅收政策優(yōu)惠的多樣化，既有傳統(tǒng)的優(yōu)惠政策，又有采取與稅收相關(guān)的一些方式。

（3）改革政府的評估機(jī)制

徐州市應(yīng)改革、完善科技成果的評估體系。評估機(jī)制的合理與否直接關(guān)系到科技研究，對先進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化有著十分重要的引導(dǎo)作用。因此政府的科技評估制度對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化來說也是一種重要的環(huán)境因素。另外，在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中，要跟蹤、監(jiān)督，對于有問題有苗頭的要及時(shí)論證、及時(shí)打舵。

3.資金保障制度

一是要加大徐州市財(cái)政對科技成果轉(zhuǎn)化資金的投入。二是應(yīng)出臺相應(yīng)的金融政策，對科技成果應(yīng)用和轉(zhuǎn)化給予優(yōu)惠。三是要完善、健全風(fēng)險(xiǎn)投資制度，建立風(fēng)險(xiǎn)投資制度，鼓勵風(fēng)險(xiǎn)投資，政府要勇于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)[5]。

4.利益分配制度

完善徐州市關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化利益分配的制度，改變目前科技人員與企業(yè)利益分配較為混亂的局面。首先從總體上統(tǒng)一相關(guān)法規(guī)規(guī)范，對科技成果轉(zhuǎn)化中的利益分配計(jì)算辦法、計(jì)算基數(shù)等都統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn);針對利益分配過程中可能出現(xiàn)的問題制定相應(yīng)的補(bǔ)救措施;在科技成果轉(zhuǎn)化過程中任意一方違反規(guī)定的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定追究其民事或行政責(zé)任，做到有法可依;其次在統(tǒng)一的制度基礎(chǔ)上以具體條文的形式，明確在現(xiàn)有基礎(chǔ)上大幅度提高科研人員的利益分配比例[6]。

五、結(jié)語

通過研究，找到了影響科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的幾個重要因素，對這些因素進(jìn)行深入剖析，找出了不同因素之間的相互關(guān)系，分析了各個因素是如何促進(jìn)有如何制約科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的。

希望通過多方面的努力，可以構(gòu)建先進(jìn)技術(shù)成果在徐州轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系與推進(jìn)機(jī)制，在后續(xù)的工作中，在不斷的嘗試奮進(jìn)中，可以根據(jù)不同時(shí)期不同產(chǎn)業(yè)的具體發(fā)展情況，不斷更新制度，完善體系建設(shè)，讓科技人才不斷涌現(xiàn)、讓科技成果不斷出新、讓科技力量不斷加碼、讓徐州這座歷史悠久的美麗城市處處綻放科技之花。

參考文獻(xiàn)：

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基金項(xiàng)目：本文系徐州市社會科學(xué)基金項(xiàng)目：先進(jìn)技術(shù)成果在徐州轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的體系構(gòu)建與推進(jìn)機(jī)制研究;立項(xiàng)號：20XSM-040。

（1江蘇省徐州技師學(xué)院? 江蘇徐州? 221000 ; 2福建31620部隊(duì)教研部? 福建福州? 350000）