大修安全自主化管理建設模型研究

宋康頓，薛峰，羅明，戴林業

（中廣核核電運營有限公司，廣東 深圳 518000）

0 引言

安全管理績效對于核電廠機組運行狀態及核安全管理水平至關重要。近二十年來，隨著核電投運機組數量的增加，大修開展更趨頻繁，疊加大修成本控制、大修進度控制、大修用工結構等因素，單純依靠業主方和總包方監督的模式已難以滿足安全管理績效需求，推行承包商自主化管理模式變得越發迫切。

近年來，國內很多學者和企業管理人員逐步提出了安全自主化管理的概念，并在某些核電項目上進行了應用，但這些概念仍處于初級階段，沒有形成固化理念，參考價值有限，不具備推廣性。因此，急需研究形成一套可借鑒的、完整的、成熟的安全自主化管理建設方法，為核電行業大修安全自主化管理建設以及國內其他企業和學者開展安全自主化建設及機理研究提供借鑒。

1 大修安全自主化管理特征

1.1 大修承包商安全管理現狀

以中國廣核集團為例，統計2017—2019 年核電大修安全異常事件數據，如表1 所示。

由表1 統計數據可知，因承包商直接導致的大修安全異常事件占比高達70%以上。進一步分析發現，造成該現象的原因是大修承包商管理層自主管理認識受限、員工文化結構性缺陷、人員流動性技能損耗、關鍵管理要素作用失效、標準本身執行性缺陷等，但根本原因是大修承包商沒有建立安全自主化管理長效機制，沒有建立補強可控因素從而避免和減少不可控因素帶來的負面影響。

表1 中國廣核集團2017—2019年核電大修安全異常事件統計

1.2 大修安全自主化管理特征

根據杜邦安全管理成熟度模型，為實現大修安全自主化管理，需從安全管理的第二階段依賴強制性管理，轉變為自我主動性管理，管理的特征將發生根本性轉變[1]。在杜邦模型基礎上，從企業主體自主管理到基于大修業務合同模式，對大修安全自主化管理特征進行了分析，結果如表2 所示。

由表2 可知，基于杜邦模型的大修自主管理特征主要由領導層與個人層，共10 項特征要素組成，其驅動形式包括前端、過程、狀態3 種控制形式[2]。其中，前端控制與狀態控制通過條款制定及履約評價可以基本實現，從長遠機制考慮，則需要依托知識技能及行為準則實現內生改進，從過程控制效果實現狀態控制效果，進而影響前端控制機制。

表2 基于杜邦成熟度模型的大修安全自主化管理特征分析

圖1 大修安全過程控制“三化”理念

1.3 大修安全過程控制“三化”理念

大修安全自主化核心是風險防控，而風險防控的著力點在現場，通過構建大修安全過程控制“三化”理念模型，如圖1 所示，實現現場風險防控的有效過程控制。

2 大修安全自主化建設模型

在研究得出大修安全自主化管理特征及過程控制管理精準化、標準可視化、評估可量化的“三化”理念的基礎上，從“業主方—承包方”雙向作用原理及長效運作機制上，運用邏輯線索，把大修安全自主化建設分為引導、認同、內化、輸出、外化5 個階段，并構建了大修安全自主化建設“五階段”模型，如圖2 所示。

圖2 大修安全自主化建設五階段模型

2.1 引導

業主方通過內在調節、外在影響和指導規范，對承包方開展自主化建設起到引導作用。這個階段包含安全理念與安全文化建設，是一個長期持續的過程。

2.2 認同

依靠業主方的幫扶建設、引導促督、督導結合，實現承包方對業主方在文化和制度層面的認同感。這個階段是大修自主化長效機制建立的過渡階段，幫扶過程既是業主方管理要求的下壓和約束，也能實現對承包方安全管理人員能力的培養。

2.3 內化

經業主方幫扶建設后，建立承包方內部安全自主化管理體系，并在內部以班組為實施對象開展體系運作、評估與改進，實現員工責任/技能、動機態度、素養/文化的互相促進。這個階段是實現大修安全管理自主化的核心建設及運作階段。

2.4 輸出

承包商內部安全自主化體系的建立與實踐的最直接輸出結果就是安全績效與行為，這個階段需如實記錄各項安全績效與行為數據，為體系的運作效果評價提供結果層面的因素輸入。

2.5 外化

自主化管理可持續提升的關鍵在于反饋/檢驗、評估/優化。通過對承包商安全績效與行為數據的統計分析可有效反饋承包商安全自主化自塑造輸出結果，檢驗承包商安全自主化自塑造存在的問題，同時對業主方安全管理體系的合理有效性提供參考依據。

3 試點應用

3.1 階段性應用成果

以某業主方A 及某承包方B 為試點應用單位，在大修安全自主化建設“五階段”模型及大修安全過程控制“三化”理念指導下，開展承包商安全自主化建設及實踐，并取得階段性應用成果。應用前后，該承包商安全管理關鍵效能參數變化趨勢如圖3 所示，其中Z1、Z2、Z3、Z4、Z5 為建設模型應用前該承包商參與的大修，Z6、Z7、Z8 為建設模型階段性應用期間該承包商參與的大修。

由圖3 可知，該承包商開始自主化建設以來，管理巡視主動性大幅提升，直接影響自主隱患排查的數量逐步增加，直觀體現了承包商自主隱患排查能力的提升，通過提煉總結，固化良好實踐，實現內部自主管理的良性循環。同時，初步驗證了“五階段”模型及“三化”理念在大修安全自主化建設過程中的指導有效性，可在其他承包商安全自主化建設過程中推廣應用。

3.2 應用建議

通過對階段性應用情況進行總結分析，自主化建設的核心在于2 個方面。

圖3 某承包商自主化建設階段安全管理關鍵效能參數變化趨勢

3.2.1 基于領導履職的承包商安全生產責任制運作

承包商安全自主化管理建設的核心在于安全生產責任制的落實。從領導履職開始，各級崗位職責制定、履職標準制定、履職考核機制、考核結果運用等方面實現基于領導履職的承包商安全生產責任制運作，其中履職標準制定時需重點考慮如何提升領導知識技能。

3.2.2 建立“兩位一體”的自主化管理體系

“兩位一體”自主化管理體系即承包方建立與本單位相適應安全運作體系實現自主管理，業主方建立可執行的科學性評估體系，實現持續改進。評估可量化的前提在于評估對象具備可量化的標準，實現可量化評估的關鍵在于建立承包商自主化管理運作體系，明確要素及各要素的運作機理，無論是內部評估還是外部評估均能對應找到可量化的落腳點。從評估主體與績效需求分析，業主方（包括總承包方）對于承包商的評估效能更大，建立一套基于承包商自主化管理體系的業主評估體系可持續提升大修安全自主化水平。

4 總結

通過分析核電廠大修安全自主化管理特征，首次提出大修安全過程控制“三化”理念，創新建立大修安全自主化建設“五階段”模型，以此作為大修安全自主化建設的指導方法。

以某承包商開展試點應用，階段性應用結果表明該指導方法取得了明顯的成效，自主化管理特征已具備雛形，且過程控制“三化”理念的應用逐步落地。

后續仍需進一步深入開展和強化基于領導履職的承包商安全生產責任制運作和“兩位一體”的自主化管理體系運作，責任制運作在于執行效果，“兩位一體”體系在于效果評估，二者共同實現大修安全自主化管理的成熟度提升。