中小外貿企業(yè)國際貿易“單一窗口” 標準化實踐與應用建議

滕靜濤

摘 要：國際貿易“單一窗口”已經成為許多世界貿易組織成員政府促進貿易便利化、簡化手續(xù)和實施電子商務的重要工具。應世界貿易組織要求，我國已建成并運行“中國國際貿易單一窗口”統(tǒng)一門戶網站和地方版“單一窗口”，極大地提高了貿易便利化水平，同時推動了廣大中小外貿企業(yè)標準化建設工作。企業(yè)在應用“單一窗口”中遇到功能和服務的困惑，對此，政府有關部門應深度研判國情，在實踐中完善與我國情況緊密結合的實施模式;企業(yè)應深度實施標準化建設，提升國際貿易便利化應用水平。

關鍵詞：外貿企業(yè);標準化實踐;“單一窗口”

一、中國國際貿易“單一窗口”建設背景及應用現(xiàn)狀

（一）建設背景

為了進一步加快貨物包括過境貨物的流動、放行和結關，援助和支持發(fā)展中特別是最不發(fā)達國家成員貿易便利化能力建設，加強成員間在貿易便利和海關守法問題上的有效合作，世界貿易組織于2014年發(fā)布決定將2013年12月7日通過的《貿易便利化協(xié)定》納入《WTO協(xié)定》附件 1A 的修正議定書。該協(xié)定列出了關于信息公布及貿易流程、 給予發(fā)展中國家成員和最不發(fā)達國家成員的特殊和差別待遇條款、機構安排和最終條款等三個部分24條貿易便利化規(guī)則，其中，第 10 條（與進口、出口和過境相關的手續(xù)）明確要求“各成員應努力建立或設立單一窗口，使貿易商能夠通過一單一接入點向參與的主管機關或機構提交貨物進口、出口或過境的單證和/或數(shù)據(jù)要求。各成員應將單一窗口的運行細節(jié)通知世界貿易組織。各成員應在可能和可行的限度內，使用信息技術支持單一窗口。”根據(jù)此協(xié)定，由國家口岸管理辦公室主辦，中國電子口岸數(shù)據(jù)中心負責運行維護的“中國國際貿易單一窗口”（以下簡稱“單一窗口”）統(tǒng)一門戶網站于2016年12月31日正式上線運行，兌現(xiàn)了中國對世界貿易組織的承諾。“單一窗口”是在原“中國電子口岸”網站基礎之上，升級建成的全國“單一窗口”的統(tǒng)一入口和口岸綜合資訊服務平臺。

（二）應用現(xiàn)狀

“中國國際貿易單一窗口”統(tǒng)一門戶網站目前開通信息動態(tài)、標準規(guī)范、政策法規(guī)、服務指南、我要辦事等五大板塊及相關輔助功能，同時發(fā)布有關“單一窗口”建設最新動態(tài)、政策文件、重要通知、標準規(guī)范等，引導進出口企業(yè)進入各地方“單一窗口”辦理業(yè)務。根據(jù)《國際貿易“單一窗口”標準版服務目錄》（第十版）顯示，“單一窗口”的應用場景包括“貨物申報”、“艙單申報”、“運輸工具”、“監(jiān)管證件”、“原產地”、“企業(yè)資質與用戶注冊”、“稅費辦理”、“出口退稅”、“加工貿易”、“跨境電商”、“物品通關”、“金融服務”、“口岸物流”、“服務貿易”、“檢驗檢疫”、“海南自貿港”、“口岸收費清單”、“查詢統(tǒng)計”、“移動應用”等19個服務類別、96項服務系統(tǒng)、386項服務流程、771項服務功能，業(yè)務主管部門包括海關總署、交通運輸部、公安部、農業(yè)農村部、國家瀕危物種進出口管理辦公室、商務部、國家藥品監(jiān)督管理局、國家電影局、國家廣播電視總局、工業(yè)和信息化部、中國人民銀行、生態(tài)環(huán)境部、國家新聞出版署、自然資源部、科技部、國際貿易促進委員會、國家稅務總局等各相關單位。同時，各地相繼開通了地方版“單一窗口”門戶網站，以下簡要分析建有自貿區(qū)的主要省（區(qū)、市）“單一窗口”的運行和服務情況。

從統(tǒng)計來看，大多數(shù)地區(qū)的“單一窗口”運行了中央標準應用版中的主要功能，部分地區(qū)結合區(qū)位優(yōu)勢、產業(yè)特色和貿易增長點開發(fā)了地方特色應用功能，例如，上海設有自貿專區(qū)、進博專區(qū)，廣東、浙江等省開發(fā)了市場采購應用，福建開發(fā)了1233供應鏈、仲裁服務、全球溯源等應用，天津開設了貨代價格公示平臺、平行進口車、口岸指數(shù)、京津冀協(xié)同等應用，河南設有河南省口岸物流云平臺，浙江和湖北分別開發(fā)了義新歐特色班列服務、中歐班列應用，重慶開發(fā)了西部陸海新通道單一窗口，陜西開發(fā)了“單一窗口”仿真系統(tǒng)、通絲路應用，海南開發(fā)了零關稅區(qū)、離島免稅、郵輪游艇等適配海南自由貿易港的相關應用，山東設有離岸貿易應用，廣西設有貿易新業(yè)態(tài)應用，云南開發(fā)了邊民互市、跨境自駕游、國際道路運輸預申報等邊境省份特色應用，北京開設了區(qū)塊鏈應用服務、京津冀協(xié)同等應用，湖南開發(fā)了湘企出海服務應用，豐富了中國國際貿易“單一窗口”的功能應用。一般來說，自貿區(qū)建設較早的地區(qū)，“單一窗口”運行相對較早，功能開發(fā)也較全面，服務企業(yè)數(shù)量更多。截至2020年底，除建有自貿區(qū)的省（區(qū)、市）以外，其余各省（區(qū)、市）均陸續(xù)上線運行了地方版“單一窗口”，整體達到了世界貿易組織建設貿易便利化基礎設施的要求。

從課題組對中國國際貿易“單一窗口”應用調查統(tǒng)計結果看，60%的受調查企業(yè)通過國際貿易“單一窗口”全國統(tǒng)一門戶申報，40%的企業(yè)通過國際貿易“單一窗口”地方門戶申報。企業(yè)使用“單一窗口”辦理的前6種業(yè)務是企業(yè)資質、原產地證、貨物申報、許可證件、運輸工具、物品通關;100%的企業(yè)對“單一窗口”現(xiàn)有功能滿意;80%的企業(yè)對“單一窗口”系統(tǒng)穩(wěn)定狀況滿意，20%的企業(yè)基本滿意。

二、中國國際貿易“單一窗口”應用效果

（一）促進國際貿易便利化水平提升

中國國際貿易“單一窗口”上線運行至今已有近5年時間，有的地方“單一窗口”完成了1.0版、2.0版的升級改造。總體上看，“單一窗口”的應用直接促進了中國國際貿易便利化水平提升，具體體現(xiàn)在以下四個方面。

1.在全國范圍內建立了較為統(tǒng)一的“單一窗口”管理框架，為各部門信息共享提供了基礎平臺。中央標準版“單一窗口”以國家口岸管理辦公室為主辦單位，海關、商務、國檢、海事、邊防、國稅、外匯等部門共同建設，以電子口岸數(shù)據(jù)中心為承辦單位，負責運行維護。各地方版“單一窗口”基本按照這一模式組建運行，這樣的管理框架有利于研究提出各類對外開放口岸的整體規(guī)劃及口岸規(guī)范的具體措施并組織實施;有利于根據(jù)國務院的總體要求，組織協(xié)調口岸通關中各有關部門的工作關系，指導和協(xié)調地方政府口岸工作;有利于協(xié)調指導全國及各地方電子口岸建設，研究擬訂電子口岸發(fā)展規(guī)劃和標準規(guī)范，并組織實施;有利于統(tǒng)籌推進全國“單一窗口”建設。

2.簡化了貿易手續(xù)，降低了企業(yè)通關成本，提高了口岸通關及經濟運行效率。企業(yè)應用“單一窗口”進行申報，實現(xiàn)“一個窗口、一次錄入、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一反饋、一次辦結”通關模式，根據(jù)估算，減少紙質單據(jù)60%，每批報檢可節(jié)省約15-30元，每單原產地證申報可節(jié)省約30元，每票報關單可節(jié)省約15元。大幅縮短口岸查驗吊柜開箱次數(shù)和船舶在港時間，節(jié)省通關營運成本60%，作業(yè)效率提高近50%，入境貨物集裝箱平均堆期減少1.75天以上。從課題組對中國國際貿易“單一窗口”應用調查統(tǒng)計結果看，100%的受調查企業(yè)認為單證提交更簡化了，40%的企業(yè)認為作業(yè)流程更優(yōu)化了，40%的企業(yè)認為通關效率更高了，40%的企業(yè)認為貿易成本更低了;80%的企業(yè)對“單一窗口”應用界面總體滿意，20%的企業(yè)基本滿意。

3.完成了全國范圍內“單一窗口”的計劃與實施工作。中國國際貿易政策管理者和制定者根據(jù)聯(lián)合國亞太無紙貿易專家網絡、聯(lián)合國亞太經濟社會理事會、聯(lián)合國歐洲經濟委員會的《單一窗口計劃與實施指南》建議，在短時間內用基于建筑學的方法，系統(tǒng)地將國際貿易便利化實施過程中的難點、堵點問題分解為不太復雜的、易管控的集成化組件。既提出了適合中國國情和企業(yè)需求的整體分步實施的項目管理程序，也尊重地區(qū)差異提出了各地啟動項目、分析營商環(huán)境、制定實施計劃的有操作性的具體步驟。“單一窗口”的應用縮小了欠發(fā)達地區(qū)和發(fā)達地區(qū)貿易便利化水平的差距，助力中西部地區(qū)融入國家各種開放發(fā)展戰(zhàn)略。

4.指引了“單一窗口”有關法律問題的解決途徑。聯(lián)合國亞太無紙貿易專家網絡、聯(lián)合國亞太經濟社會理事會、聯(lián)合國歐洲經濟委員會的《電子單一窗口法律問題：能力建設指南》中建議建設“單一窗口”要在技術和法律框架下同時進行以便處理與此類法律與技術相“交叉”的相關問題;面對“單一窗口”作為電子政府的工具的法律挑戰(zhàn)的兩種解決途徑：一是所有電子交易適用普通法制，二是一般立法與電子交易專項立法并存;建立開展法律工作的組織機構時要考慮整合業(yè)務主管部門、立法部門、企業(yè)的力量，確保供應鏈參與者盡早采用“單一窗口”并促進“單一窗口”的快速發(fā)展，確保其能夠與跨境貿易中的其他窗口實現(xiàn)互通、與地區(qū)或貿易集團中的其他國家從法律角度進行互動，確保采納“單一窗口”的國際法律標準和最佳實踐;研究和分析國內法律架構（法律、法規(guī)、規(guī)章、司法裁定等）、行政指南與政策以及國際協(xié)定等，辨別潛在的差距要求。

（二）推動中小外貿企業(yè)標準化建設

國際貿易“單一窗口”設施是促進貿易便利化的無紙供應鏈的核心組成部分，它的成功實施極大地推動了作為該設施的重要應用者的中小外貿企業(yè)的標準化建設水平提升，并對其提出更高的要求。從課題組對中國國際貿易“單一窗口”應用調查統(tǒng)計結果看，60%的企業(yè)認為實施標準化有利于國際貿易數(shù)據(jù)簡化與標準化，60%的企業(yè)認為實施標準化有利于一致化貿易單證設計，60%的企業(yè)認為實施標準化有利于簡化貿易手續(xù)，快速、準確、低成本地完成手續(xù)、監(jiān)管和單證上所有要求。

1.促進企業(yè)適應從紙質單證逐漸發(fā)展為電子單證的標準化環(huán)境。“單一窗口”系統(tǒng)從傳統(tǒng)的電子數(shù)據(jù)交換（EDI） 環(huán)境演變而來，向企業(yè)提供了一個徹底的無紙化環(huán)境，使得他們不再需要實地報關并提交紙質單證。從2016年至2021年，中國國際貿易“單一窗口”已完成項目啟動、實現(xiàn)核心信息技術，在全國重要海、陸、空口岸全面部署和使用系統(tǒng)階段;海關無紙化系統(tǒng)與政府其他發(fā)證部門的系統(tǒng)正相互連接，在主要海運和空運口岸實現(xiàn)運輸相關電子單證與其他與貨物相關的利益相關方之間的互換。中小外貿企業(yè)從基于紙質環(huán)境向電子環(huán)境的轉換需要時間、成本、投入以及精心的管理。

“單一”窗口運行以來，各地外貿企業(yè)根據(jù)聯(lián)合國亞洲太平洋經濟社會委員會、聯(lián)合國歐洲經濟委員會的《一致化貿易單證設計指南》一組單證、一組單證地逐步推進從紙質環(huán)境向電子環(huán)境的轉變，同時升級相應手續(xù)標準化程度。《一致化貿易單證設計指南》提供了一致化單證的一般技術背景、貿易數(shù)據(jù)元素目錄、代碼表以及單證填制指南、一致化紙質單證及電子單證互換開發(fā)原理等指導。

隨著“單一窗口”的推廣應用，聯(lián)合國貿易便利化與電子業(yè)務中心（UN/CEFACT）制定的一系列國際貿易數(shù)據(jù)標準（如：《國際貿易數(shù)據(jù)簡化與標準化》、《貿易便利化術語》、《運輸工具類型代碼》、《運輸方式代碼》、《乘客及貨物類型、包裝類型和包裝材料類型代碼》、《數(shù)據(jù)協(xié)調與建模指南》）均被外貿企業(yè)獲知并應用。企業(yè)從中國國際貿易“單一窗口”網站，能便利地查詢各類管理文件和通關參數(shù)（如：網站管理辦法、標準版用戶手冊、《“單一窗口”標準版自動導入客戶端接入指南》、《“單一窗口”公路艙單報文接口規(guī)范》、《“單一窗口”運輸工具（航空器）報文接口規(guī)范》）。

2.引導企業(yè)建立適應“單一窗口”項目要求的管理架構。電子貿易便利化與“單一窗口”項目因眾多因素和挑戰(zhàn)而顯得極其復雜，解決跨部門協(xié)作難、程序和單證要求復雜、組織架構和人力資源改變、互不相連的信息系統(tǒng)孤島、法律方面的障礙、安全及業(yè)務連續(xù)性等問題的直觀有效的方法是把龐大的復雜問題系統(tǒng)地分解為小的組件。中小外貿企業(yè)可借鑒這國際公認的管理信息系統(tǒng)的思路，仿照“單一窗口”整體實施框架，分析企業(yè)的商流、物流、資金流、信息流瓶頸問題，打破傳統(tǒng)部門式管理格局，搭建開放小組或項目組體系結構的企業(yè)“單一窗口”，每個開放小組或項目組可對應一個或多個國際貿易“單一窗口”應用場景，支持企業(yè)管理者和其利益相關方在企業(yè)自己的“單一窗口”做出決策。

三、中小外貿企業(yè)應用中國國際貿易“單一窗口”的建議

（一）政府有關部門深度研判國情，在實踐中完善與我國情況緊密結合的實施模式

第一，重視企業(yè)的參與程度。國家在建設“單一窗口”時，應采納聯(lián)合國建議，成立實施“單一窗口”工作指導委員會，成員應包括涉及“單一窗口”的政府主要部門負責人、立法部門負責人、企業(yè)界代表等。在構建國內國際雙循環(huán)的新格局中，企業(yè)特別是廣大外貿中小企業(yè)面臨自身標準化水平不能滿足國際市場標準化發(fā)展的矛盾、中國企業(yè)在全球供應鏈中的地位提升與行業(yè)標準化不足的矛盾。因此，特別是在“單一窗口”建設的早期階段，只有吸收企業(yè)特別是廣大中小外貿企業(yè)參與，才能確保這一關鍵用戶群體了解“單一窗口”的優(yōu)越性，對這一主要由政府推動的標準化工作給予支持。同時，吸收企業(yè)界參與也是給企業(yè)提供自身標準化能力建設的機會，保障供應鏈參與者盡早采用“單一窗口”并促進“單一窗口”各方面的快速發(fā)展。

第二，鼓勵各省（區(qū)、市）的創(chuàng)新成果。各省（區(qū)、市）應充分認識完善“單一窗口”促進貿易便利化是提高區(qū)域貿易競爭力的戰(zhàn)略。各地采用不同的“單一窗口”的實施模式都是可行的，最好的解決方案取決于與區(qū)域經濟社會情況的結合程度。聯(lián)合國將“單一窗口”發(fā)展分為海關無紙化、監(jiān)管型“單一窗口”、港口“單一窗口”、充分一體化的“單一窗口”和跨境“單一窗口”交換平臺等5個層級。各地應對照中央版“單一窗口”技術路線圖，通過比較各地目前的建設和實施狀態(tài)來評估、分析地方版“單一窗口”的發(fā)展層級，確定目前處于哪個層級，研究哪個層級是區(qū)域未來要發(fā)展的層級。鼓勵各地根據(jù)自身的營商環(huán)境、貿易特點和各類開放平臺資源，創(chuàng)新“單一窗口”的地方特色應用功能，形成有推廣價值的實踐案例。

（二）企業(yè)深度實施標準化建設，提升國際貿易便利化應用水平

從課題組對中國國際貿易“單一窗口”應用調查統(tǒng)計結果看，100%的企業(yè)認為在應用“單一窗口”過程中，需熟悉參數(shù)查詢途徑，40%的企業(yè)認為需學習對外貿易政策法規(guī)，40%的企業(yè)認為需加強員工標準化業(yè)務培訓。此數(shù)據(jù)表明，企業(yè)對國際貿易標準化工作尚處于從陌生到熟悉階段。首先，企業(yè)應對“單一窗口”涉及的標準規(guī)范、政策法規(guī)進行全面學習和分析，讓員工知曉為何需要對國際貿易進行便利化升級和標準化改造、貿易便利化建設包括哪些內容、企業(yè)應對貿易便利化的方法和策略、貿易便利化的風險評估。第二，企業(yè)應建立與“單一窗口”項目相適應的企業(yè)架構，圍繞“單一窗口”實施框架完成確定和管理利益相關者的需求、為利益相關者建立協(xié)作平臺、制定企業(yè)“單一窗口”目標、分析和簡化業(yè)務流程、熟悉數(shù)據(jù)協(xié)調和簡化單證的路徑、設計服務功能、建立技術架構、確保業(yè)務合法、實施和治理業(yè)務、實施信息技術與解決方案等10個標準化改造步驟。“單一窗口”最終的成功主要取決于企業(yè)將這一系統(tǒng)作為其業(yè)務流程的常態(tài)化特征方面的參與度、投入和準備程度。第三，企業(yè)對每個業(yè)務項目進行標準化管理，每個項目分為啟動可行性論證、開展深入研究、制定實施計劃、實施并部署監(jiān)督反饋、總結經驗教訓等5個階段。每個階段都重復以上10個標準化步驟，在重復中企業(yè)的決策得到制度化鞏固。

四、結語

中國正從世界貿易追隨者，轉變?yōu)槭澜缳Q易方式創(chuàng)造者、管理模式創(chuàng)新者、政策標準制定者，所以急需創(chuàng)建新時代中國特色社會主義對外貿易治理體系并提高治理能力。今后，中國國際貿易“單一”窗口必將進一步加強在構建國內國際雙循環(huán)格局中的協(xié)同優(yōu)勢，為各自貿區(qū)建設提供制度保障，為廣大中小外貿企業(yè)標準化實踐搭建更便利的平臺。▲

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