區(qū)塊鏈技術(shù)在國(guó)內(nèi)電子檔案管理中的應(yīng)用研究述評(píng)

于歡歡 程慧平

摘 要：利用中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫(kù)，檢索區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案領(lǐng)域應(yīng)用研究的中文核心期刊文獻(xiàn)。經(jīng)梳理后發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)已有研究按主題可分為6類：區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的可行性，面向?qū)ｉT檔案領(lǐng)域的應(yīng)用，基于區(qū)塊鏈技術(shù)的檔案管理平臺(tái)，區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于檔案領(lǐng)域的動(dòng)力因素、阻力因素和推廣策略。已有研究存在研究結(jié)論寬泛、研究方向狹窄、研究深度不足以及研究特色不顯四個(gè)問題。最后從理論和實(shí)踐兩個(gè)層面提出未來的研究方向。

關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈；電子檔案；綜述；CNKI；核心期刊

分類號(hào)：G273

A Review of Application of Blockchain Technology in Domestic Electronic Archives Management

Yu Huanhuan， Cheng Huiping

（School of Public Management of Northwest University， Xian，Shaanxi，710127）

Abstract： This paper used CNKI database to retrieve the literature of Chinese core journals on the application of blockchain technology in the archival field. After sorting out， it was found that the existing domestic studies can be divided into 6 categories according to the subject： The feasibility of the application of blockchain technology， the application of specialized archival fields， the archival management platform based on blockchain technology， the driving factors， resistance factors and promotion strategies of the application of blockchain technology in the archival field. There are four problems in the existing research： broad research conclusions， narrow research direction， insufficient research depth and lack of research characteristics. Finally， the future research directions are put forward from both theoretical and practical aspects.

Keywords：Blockchain；Electronic Archive；Review； CNKI ；Core Journals

隨著檔案信息化建設(shè)的發(fā)展，人們對(duì)檔案管理的要求也越來越高，如何提高檔案工作管理水平、保障檔案數(shù)據(jù)的長(zhǎng)期安全可用一直是學(xué)界和業(yè)界廣泛關(guān)注的話題。區(qū)塊鏈?zhǔn)且豁?xiàng)對(duì)傳統(tǒng)計(jì)算機(jī)技術(shù)有著“顛覆性”創(chuàng)新的技術(shù)，其去中心化、可信任、防篡改和可追溯的技術(shù)屬性，為這一需求的實(shí)現(xiàn)提供了契機(jī)，因而在檔案領(lǐng)域有著可觀的應(yīng)用前景。2017年國(guó)家檔案局將“區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理中的應(yīng)用”納入科技項(xiàng)目的立項(xiàng)選題指南，這標(biāo)志著區(qū)塊鏈技術(shù)正式走進(jìn)檔案界的視野，引起了學(xué)者的廣泛關(guān)注。國(guó)內(nèi)許多學(xué)者開始探尋區(qū)塊鏈和電子檔案管理之間的契合點(diǎn)，迄今為止產(chǎn)出了較為豐富的研究成果。

為了給區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理領(lǐng)域的未來研究提供借鑒，文章通過對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行內(nèi)容分析，梳理國(guó)內(nèi)面向檔案領(lǐng)域的區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用研究現(xiàn)狀。以中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）作為文獻(xiàn)來源數(shù)據(jù)庫(kù)，文獻(xiàn)來源類別為：核心期刊、CSSCI與CSCD，截止日期為2020年12月，以“篇名”作為檢索條件，構(gòu)造檢索式：TI=‘區(qū)塊鏈 *（‘文件+‘檔案），檢索時(shí)間為2021年3月20日，檢索得到文獻(xiàn)48篇，文獻(xiàn)的時(shí)間跨度為2017-2020年。鑒于國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)檔案領(lǐng)域區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用研究主要集中在電子文件和電子檔案上，筆者本文提及的“檔案”一詞皆默認(rèn)為包含電子文件和電子檔案兩個(gè)概念。

1區(qū)塊鏈賦能電子檔案管理創(chuàng)新的 可行性

區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于電子檔案管理的適用性主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：

首先，區(qū)塊鏈技術(shù)本身與電子檔案工作存在契合之處。從管理對(duì)象角度來看，前者管理具有特定含義的信息，后者管理的是在社會(huì)實(shí)踐中形成的具備保存價(jià)值的記錄信息，二者管理對(duì)象趨同[1-2]。從邏輯契合角度來看，其一，二者都具備公信力，區(qū)塊鏈通過多種技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)確鑿的公信力，而電子檔案作為原始記錄在提供檔案的利用服務(wù)時(shí)，其社會(huì)實(shí)踐具有公信力[3]。其二，區(qū)塊鏈根據(jù)去中心化程度，主要分為公有鏈、聯(lián)盟鏈和私有鏈三種類型，正好與檔案信息共享過程中，根據(jù)其秘密等級(jí)劃分的完全共享、局部共享和不可共享三種類型檔案信息存在著某種對(duì)應(yīng)關(guān)系[4]。

其次，區(qū)塊鏈技術(shù)與電子檔案管理的基本要求高度吻合。從技術(shù)視角出發(fā)，一方面，區(qū)塊鏈技術(shù)憑借其不可篡改或偽造、全程留痕、可以追溯、公開透明、安全可信的特性[5]，在記錄管理、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)等方面有著顯著優(yōu)勢(shì)[6]，與維護(hù)電子文件（檔案）真實(shí)性、完整性、可用性和安全性的需求相一致[7-9]。另一方面，檔案部門和其他機(jī)構(gòu)的人員或使用者在互動(dòng)過程中存在弱信任、不信任的情況[10-11]，而區(qū)塊鏈技術(shù)恰好是一種能夠建立信任體系的數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)方案[12]，憑借共識(shí)機(jī)制的集體維護(hù)特征能夠創(chuàng)造可靠的“合作”機(jī)制[13]。

然而，部分學(xué)者認(rèn)為，現(xiàn)階段將區(qū)塊鏈技術(shù)運(yùn)用于檔案管理活動(dòng)不可行。微觀層面上，目前區(qū)塊鏈技術(shù)尚未成熟，推廣和應(yīng)用水平相對(duì)滯后，國(guó)內(nèi)應(yīng)用區(qū)塊鏈進(jìn)行檔案管理的經(jīng)驗(yàn)不足[14]；中觀層面上，我國(guó)檔案工作一直遵循集中統(tǒng)一管理原則，特別強(qiáng)調(diào)“中心化”概念，而區(qū)塊鏈技術(shù)的去中心化特性與這一機(jī)制并不協(xié)調(diào)[15-16]。宏觀層面上，行業(yè)技術(shù)規(guī)范的欠缺、法律監(jiān)管的缺失等也是影響和制約檔案界應(yīng)用和推廣區(qū)塊鏈技術(shù)的負(fù)面因素[17]。

2面向?qū)ｉT檔案領(lǐng)域的區(qū)塊鏈應(yīng)用 研究分析

部分學(xué)者面向?qū)ｉT檔案領(lǐng)域設(shè)計(jì)并提出了基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子檔案管理方案。有學(xué)者以高校檔案（張倩[18]，2017）、高校學(xué)生信用檔案（張倩[19]，2019）、高校藝術(shù)檔案（張倩[20]，2019）、醫(yī)保電子檔案（畢一方[21]，2020）與銀行電子檔案（熊志正[22]，2021）為研究對(duì)象，提出了支持檔案管理的區(qū)塊鏈應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)的創(chuàng)新思路；有學(xué)者針對(duì)非遺檔案（王箐[23]，2018）和人事檔案（李曲直等[24]，2020）管理面臨的各種問題，探討了區(qū)塊鏈技術(shù)背景下的有效解決方案。還有學(xué)者闡述了利用區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行會(huì)計(jì)檔案管理（張珊[25]，2017）、博物館檔案管理創(chuàng)新（熊鵑[26]，2019）和電子健康檔案開放共享（高慧筠[27]，2020）的基本策略。學(xué)者們面向產(chǎn)生于不同工作場(chǎng)景的各類檔案，分別提出了以區(qū)塊鏈技術(shù)為依托的新型檔案管理方式方法，但方法間相似性高，不具有適配性。

3基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子檔案管理 平臺(tái)的研究

理論研究層面，許多學(xué)者針對(duì)差異化的現(xiàn)實(shí)需求提出了不同的基于區(qū)塊鏈技術(shù)的檔案管理平臺(tái)設(shè)計(jì)方案和實(shí)現(xiàn)路徑。針對(duì)電子文件和電子檔案的可信保護(hù)要求，王平等（2019、2020）先后研究了基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子文件可信保護(hù)框架[28]和文件檔案管理可信生態(tài)系統(tǒng)[29]；劉慶悅（2018）和石進(jìn)等（2019）均指出可將電子文件和電子檔案的數(shù)字摘要存入?yún)^(qū)塊鏈以實(shí)現(xiàn)其安全保障，并分別構(gòu)建了基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子檔案管理模型[30]和電子文件真實(shí)性保障系統(tǒng)的概念模型[31]；譚海波等（2019）和馬仁杰等（2019）分別設(shè)計(jì)了基于區(qū)塊鏈的檔案數(shù)據(jù)保護(hù)與共享系統(tǒng)[32]和長(zhǎng)三角地區(qū)檔案機(jī)構(gòu)聯(lián)盟區(qū)塊鏈系統(tǒng)[33]，以滿足不斷增長(zhǎng)的檔案信息資源共享需求；王子鵬等（2018）和韓妍妍等（2020）分別探索了基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子文件流轉(zhuǎn)模型[34]和系統(tǒng)設(shè)計(jì)架構(gòu)[35]，以保證電子文件流轉(zhuǎn)過程中的可控性；李嚴(yán)等（2021）根據(jù)檔案特性改進(jìn)了區(qū)塊鏈交易中使用的UTXO模型，提出了ET（賦權(quán)交易）模型，并通過仿真實(shí)驗(yàn)表明，基于ET模型的區(qū)塊鏈技術(shù)有效提升了檔案管理的穩(wěn)定性和可用性[36]。學(xué)者們從不同的研究目的和研究視角出發(fā)，探索了以區(qū)塊鏈技術(shù)為底層架構(gòu)的不同檔案管理系統(tǒng)模型，但大部分模型只是處于構(gòu)想階段，尚未經(jīng)實(shí)踐的檢驗(yàn)。

實(shí)踐應(yīng)用層面，有學(xué)者介紹了國(guó)內(nèi)利用區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行檔案管理的成功案例，并解釋了其系統(tǒng)平臺(tái)的構(gòu)建方法和實(shí)施流程。李春艷等（2020）介紹了中國(guó)石油化工集團(tuán)嘗試?yán)脜^(qū)塊鏈技術(shù)保證電子文件的公信力，基于其Pass平臺(tái)開發(fā)建設(shè)了區(qū)塊鏈服務(wù)平臺(tái)，并具體說明了服務(wù)平臺(tái)的技術(shù)方案和技術(shù)實(shí)現(xiàn)路徑[37]；張春風(fēng)等（2020）以沈陽市檔案館建設(shè)的以區(qū)塊鏈技術(shù)為支撐的民生檔案跨館利用平臺(tái)為例，闡釋了基于區(qū)塊鏈技術(shù)的民生檔案跨館利用的業(yè)務(wù)模型和業(yè)務(wù)流程[38]；袁嘉新（2020）介紹了上海信聯(lián)信息發(fā)展股份有限公司基于Hyperledger Fabric構(gòu)建的區(qū)塊鏈技術(shù)平臺(tái)“信發(fā)鏈”，以及一系列基于“信發(fā)鏈”推出的電子檔案管理領(lǐng)域的應(yīng)用方案[39]；王國(guó)才（2020）指出，寶葫蘆集團(tuán)以“區(qū)塊鏈應(yīng)用模塊化”為核心思想，對(duì)現(xiàn)有的應(yīng)用系統(tǒng)實(shí)施“區(qū)塊鏈化”改造，成功研發(fā)了G6系列區(qū)塊鏈檔案應(yīng)用系統(tǒng)，可應(yīng)用于檔案工作的八大場(chǎng)景[40]。國(guó)內(nèi)成功落地應(yīng)用的區(qū)塊鏈檔案管理系統(tǒng)還比較少，在該領(lǐng)域可供借鑒的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不足；其余典型案例大多都是在各自的實(shí)踐工作中逐步發(fā)展并完善起來的，具有極強(qiáng)的區(qū)域性和組織特色，其普適性與可推廣性不強(qiáng)。

4區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于檔案管理領(lǐng)域的動(dòng)力因素分析

區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于檔案管理領(lǐng)域的動(dòng)力因素，主要體現(xiàn)在技術(shù)、管理、制度三個(gè)層面。

4.1 技術(shù)層面：革新檔案管理的技術(shù)手段，對(duì)標(biāo)安全需求

電子檔案管理主要包括四個(gè)安全目標(biāo)：真實(shí)性、完整性、可用性和安全性。作為新興信息技術(shù)，區(qū)塊鏈的技術(shù)特性恰好對(duì)標(biāo)電子檔案管理的四個(gè)安全目標(biāo)，能為電子檔案管理提供全程的安全保障。（1）在真實(shí)性維護(hù)方面，區(qū)塊鏈中的加密算法、智能合約、時(shí)間戳等技術(shù)使電子文件的形成過程透明且可追溯[41-42]，區(qū)塊結(jié)構(gòu)能將多份文件相關(guān)聯(lián)，對(duì)任何一份內(nèi)容的修改都會(huì)影響后續(xù)的文檔，大大增加篡改難度[43]。（2）在完整性維護(hù)方面，區(qū)塊鏈中的加密算法、共識(shí)機(jī)制和時(shí)間戳等技術(shù)可以保證文件在傳輸和存儲(chǔ)過程中持續(xù)處于保密狀態(tài)，保障數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)部文件聯(lián)系的基礎(chǔ)上做到檔案記錄的可追溯[44-45]。（3）在可用性維護(hù)方面，區(qū)塊鏈的加密算法能夠在不改變文件本身的基礎(chǔ)上保證其傳輸過程的安全性，分布式存儲(chǔ)和共識(shí)機(jī)制可以最大限度地避免文件受損丟失[46-47]。（4）在安全性維護(hù)方面，區(qū)塊鏈技術(shù)可以實(shí)現(xiàn)電子檔案的存儲(chǔ)安全和使用安全。前者表現(xiàn)為區(qū)塊鏈的分布式存儲(chǔ)技術(shù)能夠?qū)崿F(xiàn)全網(wǎng)式備份保存，單一節(jié)點(diǎn)的破壞不會(huì)導(dǎo)致整個(gè)系統(tǒng)的崩潰，有效抵御外部攻擊[48-52]；后者表現(xiàn)為區(qū)塊鏈的加密算法可以有效保護(hù)個(gè)人隱私，在智能合約上存儲(chǔ)的檔案修改記錄與歷史檔案，可以有效管控檔案數(shù)據(jù)的獲取、共享、使用主體及其行為，在使用過程中做到數(shù)據(jù)管控和權(quán)限識(shí)別[53-54]。

4.2 管理層面：創(chuàng)新檔案文件的管理方式，優(yōu)化管理流程

區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理領(lǐng)域的有益嘗試能夠推動(dòng)現(xiàn)有電子檔案管理方式的改進(jìn)和創(chuàng)新，加速改善甚至顛覆傳統(tǒng)的低效、繁雜、安全風(fēng)險(xiǎn)高的“中心化”檔案管理業(yè)態(tài)，具體體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）降低電子檔案的管理成本。區(qū)塊鏈的可信特征可避免通過龐雜的元數(shù)據(jù)鑒定電子檔案的真實(shí)性，降低了電子檔案管理的時(shí)間成本[55]；通過將電子檔案的哈希值存儲(chǔ)在區(qū)塊鏈上便可實(shí)現(xiàn)安全管理，需要傳輸與存儲(chǔ)的認(rèn)證信息非常少，節(jié)約了檔案數(shù)據(jù)的維護(hù)成本[56]；分布式賬本的存儲(chǔ)方式能實(shí)現(xiàn)不同檔案機(jī)構(gòu)間檔案的互聯(lián)互通，節(jié)約了資源成本[57-58]；每個(gè)檔案機(jī)構(gòu)節(jié)點(diǎn)按照嚴(yán)格的規(guī)則與共識(shí)進(jìn)行檔案的維護(hù)和添加，實(shí)現(xiàn)了檔案信息資源共享與監(jiān)督，在提高業(yè)務(wù)處理效率的同時(shí)避免了煩瑣的人工對(duì)賬，降低了人力成本[59]。（2）建立多方協(xié)作的可信機(jī)制，協(xié)調(diào)管理電子檔案，助推檔案文件的共享和利用。區(qū)塊鏈技術(shù)為檔案文件提供了一個(gè)可以多方協(xié)同管理的可信環(huán)境和技術(shù)平臺(tái)[60-61]，該平臺(tái)可將政府機(jī)構(gòu)、檔案機(jī)構(gòu)、利用者等各方納入其中，實(shí)現(xiàn)檔案系統(tǒng)內(nèi)的高度融合，推動(dòng)檔案文件的提供、共享、獲取、利用等[62]，該平臺(tái)還能高效整合上述機(jī)構(gòu)和個(gè)人的智慧、知識(shí)和技能[63]，鼓勵(lì)非官方檔案的傳播和共享，激發(fā)文件檔案管理的新模式，如去中心化的參與式檔案管理與分布式檔案管理等[64]。（3）實(shí)現(xiàn)電子檔案智能化管理，提升其管理效率。區(qū)塊鏈上部署著可以自動(dòng)執(zhí)行的代碼型合約——智能合約[65]，可實(shí)現(xiàn)電子文件及其相關(guān)數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)捕捉和自動(dòng)歸集、到期文件檔案的自動(dòng)歸檔移交和實(shí)時(shí)接收、檔案利用請(qǐng)求的自動(dòng)受理和及時(shí)反饋[66]，推動(dòng)電子文件、電子檔案管理全流程的自動(dòng)化、智能化，可避免傳統(tǒng)管理方式下效率低、易出錯(cuò)等問題，保證整個(gè)管理過程的無縫和高效[67-69]。

4.3 制度層面：更新檔案行業(yè)的制度保障，完善法規(guī)體系

區(qū)塊鏈作為新事物、新技術(shù)和新手段，其出現(xiàn)需要有一個(gè)與檔案管理環(huán)境相適應(yīng)的過程，更要有一個(gè)有序調(diào)整的過程，無可避免地沖擊著文件檔案管理領(lǐng)域的現(xiàn)行法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；從另一方面來說，這也倒逼著各個(gè)檔案機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)現(xiàn)有法律規(guī)范的適用范圍以及存在的漏洞。根植于區(qū)塊鏈技術(shù)背景，探討電子文件及檔案的安全管理問題，這在推動(dòng)諸如文件檔案隱私保護(hù)、信息共享利用行為規(guī)范等一系列相關(guān)法律法規(guī)完善與發(fā)展的同時(shí)，也拓展了電子文件、電子檔案管理領(lǐng)域的法規(guī)體系[70]。

5 區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于檔案管理領(lǐng)域的阻力因素分析

區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理領(lǐng)域應(yīng)用和推廣的制約因素，主要體現(xiàn)在信息人、信息、信息技術(shù)與信息環(huán)境4個(gè)維度。

5.1 信息人：相關(guān)主體應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)的動(dòng)力和能力不足

在信息生態(tài)系統(tǒng)中，人不僅是信息的生產(chǎn)者還是信息的管理者，始終處于系統(tǒng)的主導(dǎo)地位。區(qū)塊鏈檔案管理系統(tǒng)中的信息人表現(xiàn)為參與到區(qū)塊鏈上檔案管理活動(dòng)中的行為主體，具體包括檔案部門、檔案管理人員和公眾等。對(duì)于檔案部門來說，區(qū)塊鏈技術(shù)的去中心化理念，實(shí)際上是弱化檔案部門在檔案管理活動(dòng)中的核心地位，是對(duì)其權(quán)威性的沖擊和挑戰(zhàn)[71-73]；在從事檔案信息資源共享等工作中，檔案部門需要多方進(jìn)行線下溝通才能處理好鏈上的協(xié)同治理問題，而且難以平衡部門間的責(zé)任、權(quán)力和利益劃分[74-75]；目前，檔案機(jī)構(gòu)對(duì)區(qū)塊鏈的信任僅局限于聯(lián)盟內(nèi)部，各種共識(shí)機(jī)制依然屬于“中心化”范疇，小范圍的“信任”，并沒有體現(xiàn)出區(qū)塊鏈技術(shù)的特殊優(yōu)勢(shì)，長(zhǎng)此以往，檔案業(yè)界一直提倡的區(qū)塊鏈檔案管理系統(tǒng)建設(shè)就只能流于形式，不足以實(shí)現(xiàn)突破[76]。對(duì)于檔案管理人員來說，主要存在區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的意識(shí)不高、態(tài)度不積極和能力不足等問題。一方面，鏈上保存有泄密風(fēng)險(xiǎn)，而檔案的特殊性使得管理人員危機(jī)意識(shí)較高，受不信任和擔(dān)責(zé)心理的驅(qū)使，他們更傾向于檔案信息的保密而非共享[77]，加之區(qū)塊鏈目前推廣水平相對(duì)滯后，還未有足夠說服力去改變檔案管理人員的求穩(wěn)心理[78-79]；另一方面，我國(guó)檔案領(lǐng)域缺乏精通區(qū)塊鏈技術(shù)的專業(yè)人才，掌握區(qū)塊鏈知識(shí)的檔案管理人員則更為稀少，使得區(qū)塊鏈技術(shù)的引入比較困難[80]。對(duì)于公眾來說，是否自發(fā)、主動(dòng)地參與鏈上檔案信息的協(xié)同管理，完全來源于其是否能夠獲得對(duì)等收益，而現(xiàn)在的激勵(lì)機(jī)制并不明確，公眾缺乏維護(hù)區(qū)塊鏈的驅(qū)動(dòng)力[81]；私鑰一旦丟失或被盜將無法找回，公眾在使用區(qū)塊鏈技術(shù)時(shí)，一旦私鑰管理不善，區(qū)塊鏈上的檔案、數(shù)據(jù)也將無法被找回[82]。

5.2 信息：檔案工作固有問題仍無法從根本上得到解決

信息是維持信息生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)行最核心的要素，是連接信息人、信息技術(shù)和信息環(huán)境的紐帶。區(qū)塊鏈檔案管理系統(tǒng)中的信息概念則具象化為電子文件和電子檔案。檔案文件工作的固有問題無法從根本上得到解決是區(qū)塊鏈技術(shù)難以普遍應(yīng)用的重要阻礙因素之一。通過區(qū)塊鏈技術(shù)不能確保文件在形成之初準(zhǔn)確、客觀、完整地反映所記錄的事實(shí)，即無法控制文件檔案被寫入?yún)^(qū)塊鏈前的質(zhì)量，無法解決電子檔案的真實(shí)性問題[83-85]；電子文件的整體性與前端業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)規(guī)范性和檔案系統(tǒng)提交的上鏈數(shù)據(jù)的完整性有關(guān)，和區(qū)塊鏈技術(shù)無關(guān)[86]；很多檔案信息由于涉及個(gè)人隱私、相關(guān)機(jī)密或受檔案部門公開意識(shí)、態(tài)度的限制，并不能完全地進(jìn)行開放和共享，是否應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)于這部分信息影響甚微[87-88]。

5.3 信息技術(shù)：區(qū)塊鏈技術(shù)自身存在發(fā)展瓶頸

信息技術(shù)是收集、處理、傳遞和存儲(chǔ)信息的各種設(shè)備、設(shè)施、方法和方式的總稱，它是信息生態(tài)系統(tǒng)得以運(yùn)行的工具與手段。區(qū)塊鏈檔案管理系統(tǒng)中的信息技術(shù)表示是由分布式存儲(chǔ)、加密技術(shù)、共識(shí)算法、智能合約、時(shí)間戳等多種技術(shù)集成的應(yīng)用于檔案領(lǐng)域的區(qū)塊鏈技術(shù)，目前該技術(shù)在檔案領(lǐng)域的應(yīng)用尚未成熟，存在應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)，包括其自身風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)。

（1）自身風(fēng)險(xiǎn)：區(qū)塊鏈技術(shù)強(qiáng)調(diào)不可篡改卻非不能篡改，只是成本與代價(jià)更高[89]，攻擊者只要掌握全網(wǎng)51%算力便可實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)修改和偽造[90]；隨著量子計(jì)算技術(shù)的飛速發(fā)展，區(qū)塊鏈的非對(duì)稱加密算法并非絕對(duì)安全[91-92]；不恰當(dāng)?shù)墓沧R(shí)機(jī)制會(huì)致使共識(shí)效率低下[93]，還可能會(huì)造成區(qū)塊鏈系統(tǒng)的崩潰[94]；智能合約未得到法律上的認(rèn)可，易被不法分子利用[95]。區(qū)塊鏈的去中心化特性、分布式存儲(chǔ)會(huì)導(dǎo)致數(shù)據(jù)冗余[96]，損耗大量存儲(chǔ)空間[97]，對(duì)各授權(quán)節(jié)點(diǎn)的承載力提出了要求[98]。

（2）發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)：技術(shù)層面，區(qū)塊鏈的技術(shù)架構(gòu)中并未考慮數(shù)據(jù)格式、環(huán)境和加密算法等技術(shù)要素變化時(shí)對(duì)鏈上檔案數(shù)據(jù)真實(shí)性、可用性的影響[99]；應(yīng)用層面，區(qū)塊鏈技術(shù)缺乏在金融領(lǐng)域以外的成熟應(yīng)用[100-102]，目前也沒有良好的方法檢測(cè)區(qū)塊鏈檔案管理平臺(tái)的運(yùn)行效率和安全性能，其應(yīng)用效果因未得到有效驗(yàn)證而帶來了一定的安全風(fēng)險(xiǎn)[103-104]；區(qū)塊鏈技術(shù)在我國(guó)檔案領(lǐng)域的實(shí)際應(yīng)用中，其去中心化建設(shè)尚難完全實(shí)現(xiàn)，仍難跳出“中心+分布”的舊模式，即“中心式數(shù)據(jù)庫(kù)+分布式終端管理”[105]。

5.4 信息環(huán)境：系統(tǒng)運(yùn)行的外部支撐環(huán)境尚未成熟

良好的信息環(huán)境是系統(tǒng)正常運(yùn)行和開展的條件，然而區(qū)塊鏈檔案管理系統(tǒng)運(yùn)行的外部支撐環(huán)境——行業(yè)法律法規(guī)、制度標(biāo)準(zhǔn)尚未健全。現(xiàn)行的法律法規(guī)都是在傳統(tǒng)社會(huì)體制的基礎(chǔ)上運(yùn)行，鮮有對(duì)無中心管理機(jī)構(gòu)的區(qū)塊鏈背景下出現(xiàn)的新情況、新問題和新要求予以關(guān)注[106]，在區(qū)塊鏈技術(shù)實(shí)際應(yīng)用的不同領(lǐng)域，還缺乏專門的詳細(xì)的制度體系，如檔案信息管理領(lǐng)域，暫無專門制度細(xì)則和制度要求等，這使得檔案界在應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)時(shí)欠缺必要的標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)、管理規(guī)范和施行保障。在行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一[107-108]、法律法規(guī)不完善[109]、相關(guān)制度不健全的情況下，區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理領(lǐng)域的發(fā)揮必然受到層層制約[110]。

6區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案管理領(lǐng)域應(yīng)用 的推廣策略

針對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理領(lǐng)域應(yīng)用存在的問題，學(xué)者們主要圍繞行為主體、區(qū)塊鏈技術(shù)和保障環(huán)境三大要素尋求解決方法，在規(guī)避區(qū)塊鏈技術(shù)本身及隨之而來的各類安全風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，建設(shè)可行、成本低、性能高的區(qū)塊鏈檔案管理系統(tǒng)。本部分基于人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)視角，對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案管理領(lǐng)域應(yīng)用推廣的策略和實(shí)現(xiàn)路徑進(jìn)行梳理和歸結(jié)。

6.1 人：加強(qiáng)社會(huì)各方參與主體的協(xié)同合作

人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)中的“人”，表示作為工作主體的人或組織。對(duì)應(yīng)到區(qū)塊鏈技術(shù)下的檔案管理情境，指代政府部門、檔案機(jī)構(gòu)、第三方區(qū)塊鏈機(jī)構(gòu)、高等院校、公眾等。區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理領(lǐng)域的應(yīng)用推廣離不開社會(huì)各方參與主體的協(xié)同努力和推進(jìn)[111-112]。（1）政府部門可以出臺(tái)相關(guān)扶持政策，對(duì)區(qū)塊鏈企業(yè)和熟練掌握區(qū)塊鏈知識(shí)的人才給予精神上的肯定與物質(zhì)上的資金支持[113-114]，推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)產(chǎn)業(yè)和人才市場(chǎng)的可持續(xù)發(fā)展；還可以舉行全國(guó)檔案部門的區(qū)塊鏈技術(shù)學(xué)習(xí)交流座談會(huì)，并借此讓檔案部門負(fù)責(zé)人了解和明確區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于檔案工作的可行性及能給檔案部門帶來的實(shí)際效益，轉(zhuǎn)變檔案部門原有觀念[115]。（2）檔案部門需要加強(qiáng)對(duì)電子檔案的實(shí)時(shí)捕獲、有序歸檔和長(zhǎng)久保存[116]；需要建立長(zhǎng)效的人才成長(zhǎng)機(jī)制與合理的人才使用機(jī)制，全面夯實(shí)培訓(xùn)基礎(chǔ)、提升人員素質(zhì)、建設(shè)骨干隊(duì)伍[117]；檔案部門之間需要強(qiáng)化管理層面的溝通協(xié)調(diào)[118]，針對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于檔案領(lǐng)域的實(shí)現(xiàn)路徑和安全保障達(dá)成合作共識(shí)，并且建立起相應(yīng)的安全監(jiān)管組織[119-120]，確保整個(gè)區(qū)塊鏈檔案管理系統(tǒng)建設(shè)運(yùn)行的平穩(wěn)有序[121]；國(guó)內(nèi)已形成一批區(qū)塊鏈骨干企業(yè)，檔案部門可引入第三方區(qū)塊鏈機(jī)構(gòu)并且加大合作力度，協(xié)同搭建系統(tǒng)平臺(tái)[122]。（3）高等院校可以開設(shè)區(qū)塊鏈課程、建設(shè)區(qū)塊鏈技術(shù)實(shí)驗(yàn)室，促進(jìn)對(duì)技術(shù)與管理技能兼具的復(fù)合型人才的培養(yǎng)；高校間可通過線上線下多種方式和渠道組建學(xué)術(shù)組織團(tuán)體，進(jìn)行研究成果交流活動(dòng)，以攻克現(xiàn)存的區(qū)塊鏈技術(shù)難關(guān)，推進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)與電子檔案領(lǐng)域的深入融合[123]。（4）公眾須提高自身的檔案安全意識(shí)、安全技能、信息素養(yǎng)和信息能力，規(guī)范地操作區(qū)塊鏈檔案管理系統(tǒng)，積極地參與檔案信息的共享[124]。

6.2 機(jī)：加快區(qū)塊鏈技術(shù)瓶頸的研究攻關(guān)

人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)中的“機(jī)”，表示為人所控制的一切對(duì)象的總稱，涵蓋勞動(dòng)工具、機(jī)器、系統(tǒng)和技術(shù)等所有和人相關(guān)的物質(zhì)因素。對(duì)應(yīng)到區(qū)塊鏈技術(shù)下的檔案管理情境，指代由區(qū)塊鏈技術(shù)搭建的支持檔案管理的系統(tǒng)平臺(tái)。區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案管理領(lǐng)域的應(yīng)用與推廣離不開對(duì)當(dāng)前技術(shù)瓶頸的研究和攻關(guān)。（1）安全性能提升方面，區(qū)塊鏈的核心優(yōu)勢(shì)即哈希值永不刪除、永不改變，為保證檔案的長(zhǎng)期可用，需要尋找到確保哈希值持續(xù)有效的方法[125]；綜合應(yīng)用密碼學(xué)、擬態(tài)防御、防火墻等網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)應(yīng)對(duì)區(qū)塊鏈系統(tǒng)現(xiàn)存的安全性挑戰(zhàn)，如研制出適用于區(qū)塊鏈系統(tǒng)的抗量子攻擊技術(shù)[126-128]、使用可有效抵御網(wǎng)絡(luò)攻擊的擬態(tài)防御技術(shù)[129]、建立新型的區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)中心防火墻等[130]。（2）應(yīng)用性能強(qiáng)化方面，在基于區(qū)塊鏈技術(shù)的檔案系統(tǒng)開發(fā)過程中，應(yīng)重視與格式轉(zhuǎn)換、載體遷移等傳統(tǒng)技術(shù)的銜接配套以及與云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)等新興技術(shù)的深度融合[131-132]，確保各項(xiàng)技術(shù)協(xié)調(diào)配合，以支持接收、歸檔、存儲(chǔ)、管理、利用、共享等各類系統(tǒng)功能的實(shí)現(xiàn)[133]。隨著區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案領(lǐng)域的持續(xù)發(fā)展，多聯(lián)盟區(qū)塊鏈構(gòu)成的聯(lián)盟區(qū)塊鏈系統(tǒng)將在檔案領(lǐng)域大有作為，因而必須加快對(duì)跨鏈技術(shù)的研發(fā)[134]。

6.3 環(huán)境：加緊法律法規(guī)與制度標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)

人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)中的“環(huán)境”，表示人與機(jī)共處的特定工作條件，包含自然環(huán)境、人造環(huán)境與社會(huì)環(huán)境等。對(duì)應(yīng)到基于區(qū)塊鏈技術(shù)的檔案管理情境下，指代支撐基于區(qū)塊鏈技術(shù)的檔案管理活動(dòng)正常開展所依賴的法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案管理領(lǐng)域的應(yīng)用與推廣離不開相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)和補(bǔ)充。須國(guó)家出面，結(jié)合區(qū)塊鏈技術(shù)的特征，比照法律法規(guī)體系的法理規(guī)范，適時(shí)出臺(tái)相關(guān)法律規(guī)范[135]，如保障智能合約有效性和認(rèn)可區(qū)塊鏈背景下電子檔案證明力的法律法規(guī)等[136-137]，營(yíng)造支持區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展的法律法規(guī)環(huán)境[138]；標(biāo)準(zhǔn)化是保證區(qū)塊鏈上檔案數(shù)據(jù)長(zhǎng)期可用、可驗(yàn)證的重要途徑，政府部門可作為主導(dǎo)方，聯(lián)合專業(yè)的區(qū)塊鏈技術(shù)研究機(jī)構(gòu)以及各領(lǐng)域的研究力量，基于我國(guó)國(guó)情[139]，協(xié)同發(fā)布與區(qū)塊鏈技術(shù)相關(guān)的國(guó)家權(quán)威標(biāo)準(zhǔn)[140]。此外，檔案行政管理部門須針對(duì)面向檔案領(lǐng)域的區(qū)塊鏈技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行專門性研究[141]，在技術(shù)相對(duì)成熟后出臺(tái)相關(guān)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而加快區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案領(lǐng)域應(yīng)用的進(jìn)程。

7結(jié)論與討論

7.1 結(jié)論

通過對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)在國(guó)內(nèi)電子檔案管理領(lǐng)域應(yīng)用的研究文獻(xiàn)進(jìn)行梳理與分析，發(fā)現(xiàn)區(qū)塊鏈在電子檔案中的應(yīng)用研究方興未艾、發(fā)展迅速，但研究淺顯不夠深入。具體表現(xiàn)為：（1）研究范圍較廣，除普通的文書檔案外，研究還涉及各類專門檔案領(lǐng)域的區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用。（2）研究結(jié)論寬泛，針對(duì)形成于不同工作領(lǐng)域的檔案，沒有差別化地提出區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用策略，多數(shù)研究得出相似的研究結(jié)論，不具備針對(duì)性，難以大范圍地普及推廣。（3）研究方向狹窄，多數(shù)研究?jī)H停留在概念引入、應(yīng)用前景與可行性研究、優(yōu)劣勢(shì)（機(jī)遇、挑戰(zhàn)）分析，以及針對(duì)現(xiàn)有問題提出理論上、宏觀上的解決對(duì)策等理論探討層面，對(duì)技術(shù)架構(gòu)的細(xì)節(jié)設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)路徑的研究較少，缺乏實(shí)際應(yīng)用的探索，缺少創(chuàng)新性與實(shí)踐性，缺乏可資借鑒的實(shí)際操作性建議。（4）研究深度不足，部分學(xué)者雖構(gòu)建了基于區(qū)塊鏈技術(shù)的檔案管理理論模型，但是大多數(shù)模型的設(shè)計(jì)是其他相似應(yīng)用領(lǐng)域已有模型的移植或簡(jiǎn)單修正，針對(duì)性欠缺，解釋力不強(qiáng)，對(duì)區(qū)塊鏈實(shí)踐工作的指導(dǎo)意義不大，而且模型大多未經(jīng)檢驗(yàn)，其可行性未知。（5）研究特色不顯，研究還在本領(lǐng)域的初步探討階段，多數(shù)研究?jī)H為國(guó)外研究成果與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的簡(jiǎn)單推介，缺少和中國(guó)特色的檔案理論與實(shí)踐緊密結(jié)合、進(jìn)行系統(tǒng)性論證的研究。

7.2 討論

筆者認(rèn)為未來的研究應(yīng)該從理論和實(shí)踐兩個(gè)層面入手。

（1）理論研究層面：其一，選擇合適的理論基礎(chǔ)，從區(qū)塊鏈技術(shù)實(shí)現(xiàn)視角構(gòu)建同時(shí)符合區(qū)塊鏈技術(shù)和檔案管理固有屬性的理論模型，并開展規(guī)模化、系統(tǒng)性的實(shí)證性研究。其二，檔案的特殊屬性決定了如何保障區(qū)塊鏈技術(shù)環(huán)境下檔案信息安全這一問題依然是迫切需要解決和持續(xù)研究的。其三，深入研究基于區(qū)塊鏈技術(shù)的檔案管理系統(tǒng)上的用戶數(shù)據(jù)合規(guī)使用以及隱私保護(hù)方法。區(qū)塊鏈系統(tǒng)在為用戶提供參與檔案管理、獲取利用檔案新途徑的同時(shí)，其匯總的海量異構(gòu)數(shù)據(jù)隱含著大量的個(gè)人隱私，便利了檔案部門對(duì)用戶數(shù)據(jù)的不當(dāng)分析和使用，帶來諸如服務(wù)商終端泄露、用戶區(qū)塊鏈密鑰被盜竊等隱私安全問題。

（2）實(shí)踐研究層面：其一，針對(duì)各類專門檔案不同的管理過程和利用需求，研究根植于具體實(shí)踐場(chǎng)景差異化的可落地應(yīng)用的區(qū)塊鏈檔案管理系統(tǒng)。其二，在主動(dòng)引進(jìn)、吸收國(guó)際上的先進(jìn)成果和管理經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，立足于中國(guó)“集中統(tǒng)一管理檔案”管理機(jī)制和實(shí)際情況，提出與之相協(xié)調(diào)相平衡的技術(shù)解決方案。其三，積極探索區(qū)塊鏈技術(shù)與物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、云計(jì)算和大數(shù)據(jù)等新一代信息技術(shù)深度融合的方式，為智慧檔案館的建設(shè)和檔案治理提供技術(shù)支持。其四，關(guān)注企業(yè)檔案管理中區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用。企業(yè)檔案的管理活動(dòng)中同樣存在檔案數(shù)據(jù)安全采集、存儲(chǔ)、流轉(zhuǎn)、互聯(lián)、共享和整合等需求，業(yè)已建成的區(qū)塊鏈檔案管理系統(tǒng)大部分為企業(yè)設(shè)計(jì)建設(shè)的，相對(duì)于檔案部門來說實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富，在此基礎(chǔ)上的研究更具備可行性，也能夠?yàn)闄n案部門采納和應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)提供參考。

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