軍民協同創新主體多維度能力評價體系研究

徐棟 丁閣 張思奇 劉龍波 楊雪妍

【摘? 要】軍民融合戰略是中央根據中國現階段社會發展現狀做出的重要戰略布局，軍民協同創新是軍民融合的重要內容，但目前缺乏一套軍民協同創新主體創新能力的評價指標體系，不利于快速精準識別創新主體的能力，不利于軍民融合深度發展。因此，有必要在現有研究成果的支撐下，針對廣泛存在于互聯網上的企業、院所、高校等創新主體的工商信息、專利信息、科技文獻等數據，從技術領域匹配度、技術水平評價、行業技術地位評價三個維度選擇適用于軍民協同創新主體能力評價的指標，最后，運用層次分析法確定各指標層級權重，以構建軍民協同創新主體多維度能力評價體系，助推軍民協同創新發展。

【關鍵詞】軍民融合;軍民協同創新;創新能力評價;層次分析法

引言

在新的發展時期，黨中央把“創新驅動”和“軍民融合”提到了前所未有的戰略高度。2017年6月中央軍民融合發展委員會第一次全體會議上，習近平總書記將軍民融合發展上升為國家戰略，強調軍民融合發展是長期探索經濟建設和國防建設協調發展規律的重大成果，是從國家發展和安全全局出發作出的重大決策。隨著軍民融合與自主可控戰略的進一步實施，除了傳統的軍工科研單位院所外，國有企事業、民營企業、高校和院所等創新主體也紛紛投身到軍民協同創新工作中。作為軍民融合戰略的重要內容，軍民協同創新活動的主體范疇不斷擴大，類型不斷豐富，數量不斷增加。但是，由于缺乏一套行之有效的軍民協同創新主體創新能力的評價指標體系，導致無法準確判斷出創新主體的創新能力，無法快速選擇合適的創新主體開展協同創新。

鑒于我國軍民協同創新主體的多樣性、復雜性，本文重點圍繞非傳統軍工科研單位院所的企業、院所等單位的公開數據信息開展研究，嘗試初步建立一套針對軍民協同創新主體的創新能力的評價指標體系，科學、客觀、全面、系統地評價各創新主體的創新能力，推動軍民協同創新。

1.國內外研究現狀

現有關于創新主體能力評價體系的研究多針對企業、高校展開，國內外均從創新能力評價指標體系和評估方法兩方面展開。

1.1創新能力評價指標體系

國外相關研究中，Larry基于組織行為視角，認為企業的創新能力包括適應能力、組織能力、信息獲取能力等。另一方面，Barton從企業主體層面出發，將企業創新能力視為員工知識和技能、管理系統、科技意識、價值規范和技術系統的綜合。Burgelman強調內外部環境的共同作用，指出企業創新能力是公司文化、對競爭對手了解程度、資源等多種因素的綜合。Terziovski則從投入、流程、產品和戰略四個創新維度來評價企業的創新能力。

國內相關研究中，李琪、曹崇延、高啟杰等人均認為技術創新投入能力和營銷能力是不可忽略的重要評價指標，此外，還指出技術實施能力、技術產出能力、組織管理能力同樣也是評價企業創新能力時的重要指標。駱珣等則將企業家綜合能力、員工綜合水平、組織文化等納入評價指標中，構建了7指標的企業創新能力評價指標體系。

1.2創新能力評估方法

就創新能力評估方法而言，現有研究多采用因子分析法等各種分析方法構建評估體系，例如，段婕、吳永林等均基于因子分析法，對企業創新能力展開定性方法和定量方法相結合的評價。在模糊分析方法上，Guido Capaldo采用模糊邏輯法，在組織和資源配制的理論框架上構建了企業創新能力評估框架;李琪、韓超群等人則采用基于模糊綜合評價的方法對企業創新能力展開綜合評價;常玉使用模糊加權的方法展開企業創新能力評價。除上述評估方法以外，杜棟利用Charnes Coopor所提出數據包絡分析方法初步建立了企業技術創新評價指標體系，并針對3個企業的技術創新能力進行了綜合評價。

縱觀國內外現有研究，對于創新主體能力評價體系的研究多針對企業展開，從投入能力、營銷能力、生產能力等不同角度考慮了企業的創新能力，運用因子分析法、模糊加權法、數據包絡法等多種方法評估了企業的創新能力。但鮮見專門針對軍民協同創新主體創新能力評價體系的研究，而該評價體系的構建已成為軍民融合發展的關鍵之所在。鑒于此，本文將從技術匹配指標、技術水平和行業技術地位等多個維度選取評價指標，采用層次分析法確定評價指標權重，進而構建軍民協同創新主體多維度能力評價體系。

2.指標體系構建原則

2.1 SMART準則

特定性、可測量性、可獲取性、相關性以及可跟蹤性被認為是評估指標體系構架的基本準則，即SMART準則。因此，本文選擇定性指標以滿足可測量性，依靠網絡爬蟲從互聯網中獲取評估指標數據以滿足可獲取性與可跟蹤性。

2.2指標特征說明

（1）根據SMART5項原則選擇的數據，并不能完整的描述勝任能力，但仍然是目前的最佳選擇;

（2）關于軍民協同創新主體的經營數據如財報等，除非上市公司，很難獲得，軍民協同創新主體的產品銷售、市場競爭力等數據也是這樣。因此本系統的刪選只能定位于快速、大批量的初步刪選結果;

（3）能力評價的目的是為了刪選出針對某個具體技術項目的機構與個人，因此評價的基礎是某個機構或者個人在這個細分技術領域的評估結果，不代表整體技術水平。

3.評估數據源

3.1數據源確定

根據以上原則，形成數據源集合，包括專利、國內外科技文獻、工商信息平臺、標準網等。數據源的管理是個動態擴張和不斷更迭的過程，在過程中不斷增加優秀的數據源，淘汰不適用的數據源。

3.2基礎數據集

基于SMART5項原則形成可應用于本系統的基礎數據，見表1，進一步篩選出可應用的數據，并進行建模處理，形成供指標體系使用的維度指標。

4.評價指標維度確定

本指標體系是在確定具體技術項目的研發需求后，尋找最佳的協同創新主體，因此最重要的指標是創新主體所擅長的技術能力是否與項目技術需求匹配;在技術領域匹配完成后，篩選出第一批機構名單，然后對該名單中的創新主體進行技術水平評價，擇優選出最具實力的創新主體進行備選。

一級指標的由技術領域匹配度、技術水平評價、行業技術地位評價三個維度構成。

4.1技術領域匹配度模塊

通過創新主體發布的專利、技術文獻，挖掘出代表其擅長技術研發方向的IPC分類號、技術關鍵詞，然后與所需要研發項目的IPC分類號、技術關鍵詞進行匹配，可以得到軍民協同創新主體技術匹配度排行，從中進一步篩選出最適合的協同創新主體。技術領域匹配度從三個維度展開，包括應用研發能力、理論研究能力、項目實施能力。

（1）應用研發能力匹配：專利代表其應用技術開發能力，可反映軍民協同創新主體的應用研發能力，因此，本文選擇專利維度作為軍民協同創新主體應用研發能力匹配的評價指標。使用專利對軍民協同創新主體應用研發方向進行匹配的方法主要有IPC分類號法、專利耦合法、專利地圖法，其中，使用IPC分類號進行分析是最適合計算機展開快速篩選的方式。一個完整的IPC分類號為五級，IPC形式為：部（Section：A-H中1個大寫英文字母）;大類（Class：部的類號+2位數字）;小類（Subclass：大類類號+1個大寫英文字母）;大組（main group：小類類號+“1-3位數字”+“/”+“00”）;小組（subgroup：小類類號+1-3位數字+“/”+非“00”至少兩位數字）。在本評價體系的應用中，我們選擇IPC小類進行篩選。IPC小類相對于“部”和“大類”更加準確，而又不至于像“組”的字段過于狹小，在尋找技術匹配機構時是最佳選擇。

（2）理論研究能力匹配：技術文獻的發表一定程度上反應了發表主體的理論研究水平與研究方向，因此，本文選擇國內外技術文獻指標來衡量軍民協同創新主體的理論研究能力匹配度。技術文獻分為國內和國外兩個部分，國內使用CNKI，國外選用SCI。

（3）項目實施能力匹配：創新主體歷年實施的各種項目是其技術實施能力的證明，可反應其項目實施能力和研究方向，故選擇科技項目維度作為項目實施能力的評價維度。

4.2技術水平評價模塊

在技術匹配完成后，對篩選出的創新主體進行技術水平評價時，主要依靠對機構的專利價值、技術文獻價值、執行項目先進性的評價結論等，來描繪出機構的技術水平。

4.3行業技術地位評價模塊

進行協同創新時，在相同條件的基礎上，各主體通常更愿意選擇在行業中具有一定地位和影響力的主體作為合作對象。而創新主體行業影響力主要體現在技術標準制定和技術獲獎兩個方面，具體如表2所示。

5.評價指標權重確定

5.1評價指標權重的確定方法

由于每個評價指標對創新主體能力的影響程度不同，故需運用不同的權重值來反映指標的重要程度和評價主體的主觀偏好程度。因此，采用層次分析法來確定評價指標的權重。

5.2評價指標權重的計算

（1）明確問題：本文核心是要確定軍民協同創新主體的創新能力評價指標，具體包括確定因素間的關聯關系和隸屬關系。

（2）建立評價指標層次：采用本文第5部分確定的各模塊及評價指標，構建軍民協同創新主體多維度能力評價指標層次，詳見表3。

（3）標度確定和構造判斷矩陣：通過各因素之間的兩兩比較確定合適的標度。在建立層次結構之后，需要比較因子及下屬指標的各個比重，并結合專家打分得到判斷矩陣表格，從而實現定性向定量的轉化。

針對軍民協同創新主體多維度能力評價選擇的3個影響因素（分別是技術領域匹配度、技術水平評價、行業技術地位評價）進行評價（即專家評價），最終得出三個影響因素的權重。采用1-5分標度法，如果A因素相對B因素非常重要，此時打5分（最高5分），那么B因素相對于A因素就是1/5即0.2分。

結合軍民協同創新主體特征，根據已構建的評價指標體系框架，通過向項目專家組成員發放調查表的形式，在征詢專家意見基礎上構建各層判斷矩陣，并采用一致性檢驗對其進行檢驗與修正，進而確定各層判斷矩陣并計算出各評價指標權重。

①準則層（X層-Xi層）。構造準則層（X層-Xi層）判斷矩陣，詳見表4。

運用SPSS軟件進行計算，得到表5。

②指標層（Xi層-xij層）。與準則層（X層-Xi層）構造方法一樣，構造Xi層-xij層判斷矩陣：

6.軍民協同創新主體多維度能力評價指標體系

基于SMART指標體系構建原則，針對專利、國內外科技文獻、工商信息平臺、標準網等，運用多種數據處理方法，從技術領域匹配度、技術水平評價、行業技術地位評價三個維度確定了各層級的評價指標，并采用采用AHP方法對軍民協同創新主體多維度能力評價指標體系各個層級指標進行排序，從而確定了各層級評價指標的具體權重值，最終得到軍民協同創新主體多維度能力評價指標體系，詳見表9。

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基金項目：本文為四川科學技術廳四川省科技計劃項目重點研發項目“軍民協同創新主體多維度能力評價與人工智能畫像技術研發與應用”（項目批準文號：2019YFG0536）階段性研究成果。

作者簡介：徐棟（1982-），男，四川自貢人，中物院成都科技發展中心項目管理中心副主任，研究方向為科研項目管理與成果轉化。

丁閣（1987-），男，重慶江津人，中物院成都科技發展中心，助理研究員，研究方向為科技政策與戰略規劃。

張思奇（1968-），男，重慶酉陽人，中物院成都科技發展中心，教授，研究方向為科技成果市場化研究。

劉龍波（1989-），男，陜西岐山人，中物院成都科技發展中心，研究方向為工程管理。

楊雪妍（1994-），女，四川成都人，中物院成都科技發展中心，研究方向為成果轉移轉化。