以深化科技合作引領中歐關系走向“非零和博弈”

李 研

（中國科學技術發展戰略研究院，北京 100038)

“十四五”規劃提出我國應積極營造良好外部環境，積極發展全球伙伴關系，推進大國協調和合作。在促進科技開放合作方面，“十四五”規劃提出實施更加開放包容、互惠共享的國際科技合作戰略，加大國家科技計劃對外開放力度，研究設立面向全球的科學研究基金，支持在我國境內設立國際科技組織、外籍科學家在我國科技學術組織任職［1］。

歐盟是我國踐行多邊主義，維護以聯合國為核心國際體系和以國際法為基礎國際秩序的重要伙伴。2020 年底，中國和歐盟27 國達成《中歐全面投資協定》，為中歐經貿關系進一步深化奠定堅實基礎。與此同時，受大的國際局勢調整影響，中歐關系中的不穩定因素也在上升［2］。面對走到了“十字路口”的中歐關系，我國應充分利用中歐雙方都需要依靠科技創新實現可持續發展帶來的契機，落實“十四五”規劃要求，以深化科技合作為突破口將中歐關系發展引向“非零和博弈”。

1 中歐關系走到了“十字路口”，需要增添新的積極因素

回顧中歐關系發展的歷史，結合近年來國際形勢變化，以及近期歐方對華一系列表態，可以看出中歐關系當前走到了“十字路口”，面臨著方向選擇。為使中歐關系朝著有利于我方向發展，我國應主動作為，為中歐關系發展增添新的積極因素。

1.1 歐洲對華心態正經歷復雜、深刻變化

近年來，歐洲自身發展形勢不利，希臘主權債務危機、中東難民潮、英國脫歐、北約內部矛盾、新冠肺炎疫情肆虐等問題接踵而至。在國際舞臺上，歐洲所具有的真正實力和其所倡導的歐洲一體化、共同應對氣候變化、多邊主義國際秩序等顯示出越來越大的差距，歐盟自身模式影響力也在多重危機之后嚴重下降［3］。

單從科技角度看，美國保持著傳統科技強國的先發優勢，中國等新興經濟體科技實力快速進步，而歐洲作為現代科學發源地的領先優勢逐漸減弱。在信息通信技術引發的第三輪技術革命浪潮當中，歐洲沒有出現諸如谷歌、亞馬遜、阿里巴巴等高科技企業，歐洲上下對比普遍表示擔憂。在數字經濟方面，歐洲明顯落后于美國和中國的發展。在歐洲發展遭遇挫折的同時，我國則保持了較好的發展勢頭：“一帶一路”倡議穩步推進、華為引領5G 技術發展、中國企業不斷進軍歐洲。

中歐之間發展形勢的對比，引發了歐洲對華心態的變化。原本不在意的變得在意，原來不敏感的變得敏感。這一變化的最直接反映就是2019 年3 月歐盟委員會發布的《歐中關系展望》。該文件普遍被認為是今后一段時期指導歐盟對華關系的綱領性文件。《歐中關系展望》明確指出“歐洲越來越意識到，中國給歐洲帶來挑戰和機遇的天平已經失衡。過去十年，中國的經濟和政治影響力以前所未有的規模和速度增長，其成為全球領導力量的雄心日益彰顯［4］。”

受心態變化影響，歐盟近年來在和我國談判時要求“平等”“互惠”的態度越來越明顯。2020 年2 月，新任歐盟委員會主席馮德萊恩拋出“技術主權”概念，強調歐盟在發展數字技術方面要實現“自主可控”。2020 年5 月，歐洲議會最大黨團歐洲人民黨主席韋伯建議歐盟出臺法律禁止中國投資者收購歐洲受疫情影響的公司。綜合觀察這些變化，可以看出歐盟在處理對華關系方面，已經開始由“建設性接觸”轉向重視“保全自身利益”。

1.2 拉住歐洲、防止歐美合流應成為我國當前的關鍵戰略選擇

自特朗普政府上臺以來，其在分擔北約軍費、遵守巴黎氣候變化協定、伊核協議等問題上的單邊主義做法，一次次給美歐關系帶來打擊。這使得歐洲領導人在對美態度方面，不得不處于維護美歐“跨大西洋伙伴關系”和反對美國單邊主義的分裂狀態。中美貿易爭端的不斷升級、美國對歐盟產品征收高額關稅，更是增加了歐盟在平衡對美和對華關系方面的難度。2019 年，歐盟領導人完成換屆，妥善處理歐美關系、歐中關系，立即成為擺在新一屆歐盟領導人面前的棘手問題。2020 年，拜登擊敗特朗普當選美國總統，承諾修復美國與歐盟之間的關系,歐美在價值觀念上回歸“舊常態”［5］。盡管特朗普對歐美關系的破壞效應漸逝，但受到國際變局帶來的根本性制約以及美歐結構性矛盾的影響，歐美關系的修復空間較為有限［6］，歐美各自內部政治和社會分化等結構性力量,決定了雙方關系轉型進程不可逆轉［7］。

中歐沒有重大利益沖突，相反因同屬亞歐大陸而擁有廣泛的共同利益。我國提出的“一帶一路”倡議、“人類命運共同體”理念得到部分歐洲國家積極響應。中美關系競爭性增強情況下，保持良好的中歐關系對我國具有重要戰略意義。面對歐洲對華心態的變化，以及歐盟加緊推進“戰略自主”，在后疫情時代強化其在國際事務中行動能力需求［8］，拉住歐洲、防止歐美合流應成為我國當前的關鍵戰略選擇。

1.3 我國應充分利用通過全球抗擊疫情發展中歐關系的關鍵窗口期

2020 年，新冠肺炎疫情在全球范圍蔓延，我國和歐洲均是受疫情影響嚴重地區。中國和歐洲作為全面戰略伙伴，迅速展開密切合作，共同應對新冠肺炎帶來的公共衛生領域災難。從一月下旬到三月中旬，中國領導人同英國、法國、德國、意大利、西班牙、保加利亞等國以及歐盟領導人保持頻繁通話，這在中歐關系史上前所未有。雙方交流分享對疫情的看法，一致強調這是人類共同面臨的安全威脅，表達了加強合作，共同抗擊新冠肺炎的意愿，高層引領為中歐雙方開展抗擊疫情務實合作定下基調。

在我國疫情最緊迫的時候，歐盟協調成員國向我國運送了3 批近60 噸防護物資；歐洲疫情爆發后，我國向意大利、塞爾維亞派去醫療隊支援，并帶去了緊缺的醫療物資，幫助歐洲渡過難關。我國國家衛健委、疾控中心還同歐盟委員會健康總司、歐洲疾控中心專門成立了應對新冠肺炎疫情聯合專家組，多次通過電話會議交流疫情防控的技術和經驗。2020 年7 月，中國國家知識產權局同歐洲專利局發布聯合聲明，從知識產權角度全力為受新冠肺炎疫情影響的企業和個人提供支持，確保全球用戶在中國和歐洲能夠獲得高質量的專利保護。面對疫情挑戰，中歐班列開行數量和發送貨物總量有增無減，成為中歐聯合抗擊疫情的“生命通道”，在維護國際產業鏈、供應鏈穩定暢通方面發揮了不可替代的作用。

中歐雙方在應對新冠肺炎疫情過程中取得的合作成效，形成的相互依靠、相互信任關系，體現了中歐全面戰略伙伴關系發展的新高度，也預示著雙方合作將進入一個新的階段。通過聯合抗擊疫情，中歐間的高層溝通協調機制得到了鍛煉、部門層面的合作關系得到鞏固，民心得到溝通。中歐已經擁有了良好的合作基礎。接下來，我國要充分利用好中歐聯合抗疫、共同推動世界經濟復蘇的窗口期，引領中歐關系向積極方向發展。

1.4 維持穩定、健康的中歐關系呼喚新的積極因素

中歐關系一直以務實、穩健為特色。自1975 年中國和歐盟正式建立外交關系以來，雙方在深化合作的同時，也在不斷對對方進行重新定位，探索新的合作領域。《歐中關系展望》指出歐盟應分不同方面看待歐中關系：對歐盟而言，中國是實現發展目標的“合作伙伴”、平衡利益關系的“談判對手”、爭奪技術領先的“競爭者”、治理模式的“系統性對手”［4］。這種更為精細化的判斷，在表現出歐中關系復雜性的同時，也說明歐盟在對華態度方面可能隨時受到一些變化因素的影響。

對我國而言，由于歐盟作為“主權國家聯合體”本身就一直處于改革和變化之中，發展中歐關系也需要不斷探索新的方式。當前，面對歐洲對華心態的變化，以及歐美關系修復帶來的不確定性，我國應主動作為，為中歐關系增添新的積極因素以抵消不利因素影響，盡量將走在“十字路口”的中歐關系引向于我國有利的方向。

2 中歐有可能實現“非零和博弈”，通過對話合作充分釋放中歐關系發展潛力

中歐在發展位勢方面的差異，加劇了歐盟在處理對華關系時的“零和博弈”心態［9］。事實上，中歐關系的合作屬性遠大于競爭，中國積極有為的外交實踐也對美歐跨大西洋涉華政策具有反塑作用［10］，中歐完全有可能實現“非零和博弈”。當前歐盟加強“戰略自主”，美國忙于彌合國內矛盾情況下，中歐更應加強合作，倡導多邊主義，共同通過對話合作充分釋放中歐關系發展潛力。

2.1 “博弈論”視角下中歐關系

通過“博弈論”的視角，能夠更加看清當前的中歐關系。博弈論主要研究兩個或多個決策主體之間存在相互作用，任何一方的決策都不能完全獨立于其他各方策略時，各方的決策過程及均衡問題［11］。形成博弈的幾個要素包括博弈的“參與者”“策略集”“收益”以及“均衡”，核心是參與者之間的“決策不能相互獨立”，即決策時一方必須考慮另一方可能采取的策略。

傳統國際關系理論把國家以主權為單位抽象成一個個統一的行為體，在對外關系中能夠采取整齊劃一的行動，以“大博弈”理論解釋國家間互動關系。然而冷戰結束后，伴隨著全球化不斷走向深入，國家間關系日漸復雜、利益交織，國際政治正迎來“小博弈”時代。“小博弈”理論下，國家間在不同議題、不同層級上采取的戰略可能存在差異，甚至是處于矛盾狀態，國家對外采取的行動并非整齊劃一，國家間博弈由多個議題領域的多元、分散的小權力博弈構成［12］。

考慮到中國和世界經濟嵌入的深度，以及自身實力和國際影響力的迅速提升，“小博弈”理論能夠比較好解釋中國的對外關系。歐盟雖不是一個主權國家，但作為國際關系行為體其時常表現出更加復雜的利益和價值觀考慮。中國和歐盟互動中的多層次交往、多種利益考慮，使得“小博弈”理論在解釋中歐關系方面更具解釋力。

當前中歐對于當前的中歐關系而言，中國和歐盟的合作跨越政治、經貿、科技、能源、環境等多個領域，存在著60 多個對話與磋商機制，雙方的利害關系已經緊密聯系在一起。如表1 所示，站在歐盟的角度看，可在解除對華軍售限制、承認中國市場經濟地位、審查中國企業在歐投資、允許華為公司參與5G 網絡建設等多個方面采取不同策略；從中國角度看，可以在對標《巴黎協定》提出減排目標、進一步縮小“負面清單”向歐盟企業開放新的投資領域、深化中歐教育、科技、人文合作等方面對歐盟采取不同動作。

表1 博弈論視角下中歐各自“策略集”

顯然，中國和歐盟在處理中歐關系時，各自擁有不同的“策略集”。當前雙方“策略集”的“交點”主要在于經貿投資、新興技術合作方面。這些領域不涉及領土、主權、意識形態等原則性問題，能夠給中歐雙方提供博弈的空間。在博弈的空間內，中歐雙方博弈的“收益”體現為采取不同策略后的損益，而中歐不同損益組合的結果，正代表了中歐關系發展的不同方向。

2.2 中歐有可能實現“非零和博弈”

根據博弈的結果，“博弈論”中存在著“零和博弈”和“非零和博弈”兩種情況。在“零和博弈”中，一方獲益必然意味著另一方的損失，博弈雙方損益相加永遠等于零。前文已經指出，歐方對華心態正經歷復雜、深刻變化，這使得歐盟把和中國的關系更多看作“零和博弈”。事實上，中國的進步不意味著歐方的損失，中歐完全有可能實現“非零和博弈”。

以投資領域為例，中歐可以分別在“是否擴大歐盟企業在華投資范圍”“是否限制中國企業在歐收購行為”方面采取不同策略，從而產生不同的損益結果。表2 中帶下劃線的數字表示歐盟的損益、純數字表示中國的損益。從歐盟角度看，無論中國采取哪種策略，選擇“限制中國企業在歐收購行為”都更有利（3>2，-1>-2）；從中國角度看，選擇“不擴大歐盟企業在華投資范圍”更有利（3>2，-1>-2），該博弈的均衡是右下角雙方都損失的結果，中歐陷入“囚徒困境”。

表2 中歐博弈“囚徒困境”舉例

當前的中歐關系，如果雙方都以“零和博弈”心態去處理，則有可能陷入表2 所示的“囚徒困境”，即中歐雙方都因從自身利益最大化角度采取策略而帶來較差的“均衡”結果。相反，如果打破“囚徒困境”中的信息隔絕，實現有效溝通，則可能實現對雙方都有利的結局（矩陣左上角）。中歐在地緣政治方面不存在根本利益沖突，當前形勢下，雙方也都存在著現實的相互需求。從中國發展同歐盟關系策略角度看，加強與歐方溝通，通過增添新的積極因素促進歐盟方面調整心態是實現“非零和博弈”的前提。

2.3 在“非零和博弈”前提下，中歐應通過對話合作充分釋放中歐關系發展潛力

盡管面臨不確定性，但“非零和博弈”的預期能夠發揮中歐關系穩定器的作用。從中、美、歐三邊關系角度看，由于缺乏像美國一樣的軍事實力，歐盟的外交政策更多依靠輸出其理念、規則等“軟實力”。歐盟和我國都提倡維護WTO 為中心的現行多邊貿易體制以及多極化國際秩序。當前，盡管拜登政府急于修復美歐關系，但美歐“重修舊好”說易行難。拜登雖然口頭喊著“美國回來了”，但執行的實質上還是“美國優先”政策［8］。美國和歐洲關系的恢復需要時間，這正為中歐關系的走深走實帶來機遇。

從歐盟自身角度看，歐盟為實現“戰略自主”，正強勢推進維護多邊主義新方略，尋求平衡的跨大西洋關系，并推動一體化的外向性突破，這將對世界格局和秩序演變產生重要影響［13］。歐盟在實現“戰略自主”過程中，也急需歐盟以外國際力量支援。新冠肺炎疫情繼續在歐洲肆虐，歐盟多國經濟遭遇重創。伴隨著歐盟國家經濟的恢復，歐盟和其外部伙伴關系也將經歷深刻調整。2020 年，中國超過美國成為歐盟最大貿易伙伴，是全球主要經濟體中唯一實現正增長的經濟體。歐盟復蘇恰逢中國“十四五”建設新時期，中國經濟的持續增長將為歐盟企業提供廣闊的市場機遇。在認清“非零和博弈”條件下，中歐間完全有可能通過對話合作充分釋放中歐關系發展潛力。

3 以深化科技合作為突破口，引領中歐關系發展走向“非零和博弈”

中美關系對抗性增強情況下，一個健康、穩定的中歐關系對我國發展具有特殊重要意義。面對走在“十字路口”的中歐關系，我國需采取主動，引領中歐關系發展走向“非零和博弈”。科技是中歐合作的傳統領域，可作為引領新一輪中歐關系發展的突破口。

3.1 科技合作適合作為突破口，為中歐關系增添新的積極因素

為中歐關系注入新的積極因素是發展中歐關系、將中歐關系引向“非零和博弈”的當務之急。當前，在中歐合作的眾多“小博弈”關系中，科技尤其適合作為加強與歐方溝通、增進中歐理解的渠道及話題。

首先，中歐科技合作擁有良好的基礎。從1975年中國和歐盟正式建立外交關系以來，中歐科技合作從個別科研項目開始，到1998 年簽訂《中歐科學技術合作協定》，再到2015 年建立聯合資助機制，合作內容不斷豐富、合作機制不斷穩固，一直充當發展中歐關系發展“排頭兵”角色。其次，當前歐盟和我國都強調發揮科技在推動各自經濟增長、實現可持續發展目標方面的作用，是雙方的共同關切點，出臺新的措施容易產生共鳴。最后，科技合作能夠帶動人員交流，形成雙方聯系的紐帶。通過中歐科學家、工程師、技術人員直接合作，在“非官方”場合下深入交流，更容易把“非零和博弈”的理念傳遞給歐方，實現促進歐方調整心態的目的。

3.2 擴大對外開放本身就是提升我國原始創新能力、實現新發展格局的必要措施

提升原始創新能力，取得更多“從0 到1”的突破性成果是當前我國科技發展的重要方向。從國內角度看，盡管我國研發強度近年來不斷提高，但科研投入規模不可能無限擴大，長期看需要通過促進國內外知識流動，帶動提升我國原始創新能力。從國際經驗看，美國、日本等創新型國家在其發展進程中，都通過吸收國外人才、主動融入國際科學活動等擴大開放舉動，有效提升了其原始創新能力。

從國家整體發展戰略的角度看，當前我國正在努力實現以國內大循環為主體、國內國際雙循環相互促進的新發展格局。我國科技創新事業的發展，始終離不開和世界保持聯通的狀態，未來我國要建設更加高效開放的新時代國家創新體系，并以更加開放的姿態、更加務實的舉措，主動參與全球創新治理，為解決全球性問題挑戰和增進人類文明福祉提供更多科技創新解決方案，更加離不開在科技領域堅持擴大開放［14］。

美國加緊封鎖我國情況下，歐盟是我國科技同外部保持聯系的重要“接口”。提升我國原始創新能力、實現“雙循環”發展格局，恰好可以和當前發展中歐關系的需求結合起來。深化中歐科技合作，能夠達到同時滿足我國發展的內政、外交一舉兩得的目的。

3.3 當前深化中歐科技合作可采取的一些具體措施

基于中歐科技合作基礎，為進一步發揮科技合作在引領中歐關系發展方面作用，推動中歐關系走向“非零和博弈”，當前可以采取以下幾方面具體措施：

第一，以中歐共同抗擊新冠肺炎疫情為紐帶，樹立科學無國界典范。當前形勢下，盡管“特朗普因素”逐漸消散，國際社會仍彌漫著民粹主義、單邊主義思想，這嚴重阻礙著國際科技合作進程。中國和歐盟都是多邊主義的倡導者，應以科技合作為抓手，樹立科學無國界典范。在新冠肺炎疫情仍在全球多地肆虐情況下，國際社會共同抗擊新冠肺炎疫情的努力，為中歐樹立科學無國界典范帶來機遇。

新冠肺炎疫情爆發以來，歐盟針對抗擊疫情提出多項科技合作倡議，包括“全球傳染病防控研究合作”“傳染病防控創新聯盟”“非洲傳染病研究聯盟”等。目前我國除在“傳染病防控創新聯盟”倡議下有個別專家參與咨詢外，其他均尚未參與。我國應抓住國際社會聯合抗擊疫情的關鍵窗口期，派出我國科研人員響應歐盟倡議，組織中歐科研人員在疫苗研發、疫情防控、患者救治等方面加強合作，以科技合作加深雙方相互理解，向歐盟科研人員、新聞媒體、歐盟各個機構傳遞“非零和博弈”理念。

第二，主動對歐盟大幅提高我國科技計劃開放水平。在“小博弈”理論下，科技領域擴大開放是我國深化同歐盟及其成員國關系的關鍵一招。在對歐科技合作開放問題上，首先應以正確心態看待科技計劃開放問題，克服開放就是“吃虧”心態，要充分認識科技計劃對外開放的重大意義。針對歐方人員申請我國科技計劃能力不足問題，要加快制定科技計劃對外開放的管理辦法，全面啟動科技計劃對外開放信息化建設。另外，可考慮率先針對歐盟開展境外科研機構和科學家直接承擔我國科技計劃試點。在科研經費方面，在中歐聯合資助機制的基礎上，面向歐盟開展科研經費跨境流動試點，探索我國科研經費直接資助歐方科研人員的體制機制。和歐盟協商共同建立“中歐科技合作資金池”，使得歐盟范圍內機構或人員，只要有中方合作伙伴，即可申請獲得我國科研經費支持，改變當前資助機制下各自資助本方人員的狀況。同時，擴大一些項目專家參與范圍，在不涉密領域，積極引入歐方專家參與我國科研項目評選與評估。

第三，在公共科研機構專門針對歐盟國家人員開放一批國際科研崗位。人員交流是深化科技合作關系最有效措施之一，我國已經提出支持在我國境內設立國際科技組織、外籍科學家在我國科技學術組織任職，這是進一步加強我國與外國科研人員合作的重要信號。歐洲擁有深厚的科學文化底蘊，是我國引才聚才的重要來源。當前，擴大科研院所、高校自主權是科技體制改革一項重要內容。在擴大科研機構、高校等公共科研機構自主權的過程中，可將歐盟科學家、教授、工程師等作為重要方向。科技和教育行政部門要加強部門間協調溝通，引導我國科研機構和高校依據其自身需要引進歐方科研人員，在人事管理、薪酬待遇、生活條件、國際資料獲取等方面進行配套改革，設立國際科研崗位，形成更加符合國際慣例的科研崗位制度。在多邊合作方面，可優先支持歐盟成員國機構在我國境內設立國際科技組織、歐盟籍科學家在我國科技學術組織任職，通過雙邊、多邊多種方式引導中歐科學界全面加強合作。