“一體兩翼”的研究生導師隊伍建設路徑探索*

周澤龍，陳昌來

(上海師范大學 研究生院,上海 200234)

研究生教育作為國民教育體系的頂端，是培養高層次專門人才的主要途徑，是國家人才競爭的重要支柱，是建設創新型國家的核心要素。研究生的價值取向和現實追求能否很好地體現“培養什么人”“怎樣培養人”和“為誰培養人”的教育成果，研究生導師在其中扮演著不可或缺的角色，肩負著不可替代的責任。在高校研究生培養實踐中，學校為每個研究生至少配備了一位導師。在研究生階段，導師的道德素養、學術水平和培養能力對研究生的影響是深遠的，導師是研究生培養的核心力量和第一責任人。因此，打造一支有理想信念、道德情操、扎實學識、仁愛之心的研究生導師隊伍非常重要。

一、研究生導師隊伍的現狀和問題

(一)導師是研究生培養“第一責任人”的身份定位尚未形成共識

教育部《關于進一步加強和改進研究生思想政治教育的若干意見》(教思政〔2010〕11號)提出要“充分發揮導師在研究生思想政治教育中首要責任人的作用”，明確了導師在研究生培養過程中的定位和責任。在研究生培養教育的過程中，尤其是思想政治教育環節，導師是研究生的首要負責人。教育部、國家發改委、財政部《關于深化研究生教育改革的意見》(教研〔2013〕1號)中指出“導師是研究生培養的第一責任人”，要“健全以導師為第一責任人的責權機制”。2018年，教育部《關于全面落實研究生導師立德樹人職責的意見》(教研〔2018〕1號)更是明確要“落實導師是研究生培養第一責任人的要求，……做研究生成長成才的指導者和引路人。”2020年教育部、中共中央組織部等八部門出臺的《關于加快構建高校思想政治工作體系的意見》(教思政〔2020〕1號)中指出要“提高研究生導師開展思想政治教育意識和能力”。上述文件中，關于導師的責任和義務，從“發揮”到“健全”再到“落實”，從“首要”到“第一”到“開展思想政治教育意識和能力”，展現出我國對研究生導師有效貫徹落實新時代立德樹人根本任務的要求也在不斷提高。絕大多數研究生導師都認可“立德樹人”是根本任務，但對研究生導師在立德樹人中的工作職責、落實方法和實施路徑等方面尚未形成共識。[1]相關調研顯示，導師對研究生培養“首要責任人”或“第一責任人”這一角色定位的認同度還不夠高。

據調查，只有61.3%的導師認同自身是“研究生思想政治教育的首要責任人”(見圖1)。其中“非常認同”占15.7%，“基本認同”占45.6%，“不認同也不反對”占22.8%，“不太認同”占11.8%，“反對”占4.0%。導師認為研究生德育的責任主體依次為思政課教師(75.0%)、院(系)黨組織書記(63.9%)、輔導員(58.3%)和導師(38.9%)(見圖2)。高達80.6%的導師表示愿意“積極輔助”而非“主導做好”研究生德育工作。[2]另外一項調查從學生的角度出發研究導師個人素養對學生的影響力。該研究將導師的個人素養分為義利觀、對社會的看法、人生態度、為人處事的方法與原則、治學態度和學術道德6個維度，對研究生產生很大或較大影響的比重分別高達56.6%、58.7%、59.9%、64.0%、67.6%和69.9%(見圖3)。[3]這也從另一個側面驗證了導師在研究生培養過程中發揮了至關重要的作用。

圖1 對“首要責任人”的認同情況

圖2 研究生德育的責任主體

圖3 導師個人素養對學生的影響力

教書和育人是導師的兩大基本職責。“教書”強調專業引導，側重技能知識的培養；“育人”更側重思想引領，關系到學生人生觀、世界觀和價值觀的健康養成。但很多導師在培養環節更注重“教書”而忽略“育人”。這既與學校的總體評價機制有關，又與導師自身的能力水平有關。很多高校在新生入學后都會開展心理健康普測，通過心理健康普測這一手段往往能夠及時發現一些需要重點關注的特殊人員(主要指“有輕生念頭的人”)，也能發現一些有情緒焦慮或情緒低落的學生。當這樣的學生遇到學業障礙、情感困惑、生活壓力、家庭變故等突發事件時往往更容易引發危機，在第一線與學生溝通并開展安撫、疏導工作的并不完全是導師，更多時候是學院的輔導員、分管學生工作的副書記或者是研究生院、研究生工作部的工作人員。

(二)導師隊伍結構不盡合理

研究生在校期間的培養離不開各個相關部門的作用。雖然輔導員、教學秘書、研究生院管理人員在研究生培養過程中都會起到一定作用，但由于導師作為研究生學術道路的指導者和價值觀塑造的引路人，因此導師隊伍的規模、結構和質量對研究生的培養具有更關鍵、更重要的作用。目前，我們的導師隊伍中還存在一些問題，體現在以下幾個方面：

1.正高級職稱比例偏低且年齡偏大

據統計，2002年以來，我國普通高校研究生導師具有正高級職稱比例在50%左右，2014年下降到48.05%，[4]尤其在碩士生導師隊伍中更明顯。以某地方師范類院校為例，截至2020年10月，共有研究生導師1067名(不含校外兼職研究生導師)。其中博士生導師196名、碩士生導師871名。博士師導師中，從年齡分布來看，55歲及以上共96人，占48.98%。碩士師導師中，教授(研究員)156人，占17.91%，46-55歲和55歲及以上的人員合起來共434人，占49.83%。如今，隨著研究生招生規模的擴大，高級職稱比例的教師不夠，由中級職稱的教師擔任專業學位碩士生導師的現象會進一步凸顯，年輕教師的比例在增加，但職稱沒有相應的提高；另一方面，導師隊伍年齡偏大也可能伴隨著知識結構老化、教學手段陳舊、創新能力不足等問題，這些會影響研究生的創新能力培養。

2.學緣結構需完善

學緣結構是指某個教育單位(多指高等院校中的系、教研室、研究所)中，從不同學校或科研單位取得相同(或相近)學歷(或學位)的人的比例。由于歷史和現實的種種原因，我國高校往往存在著“近親繁殖”的現象。這樣不利于創新思維的形成以及學術爭鳴的發生，尤其是在研究生教育進入內涵式發展的新階段，高校就更需要豐富和完善學緣結構。某師范類院校博士生導師中具有海外學歷的占19.39%，碩士生導師占10.68%。高校接納不同學歷背景尤其是海外學歷的導師，有利于拓寬研究生的國際視野，加強研究生創新人才的培養，在這方面還有進一步提升的空間。

3.生師比偏高

伴隨著經濟和社會的高速發展，研究生教育的進程也在加快。據統計，從2015年到2019年，研究生招生規模從165萬人增長到290萬人，但導師數量并沒有同比增長。每位導師平均需要指導的研究生數量不斷增加，這就導致導師難以保證有足夠的精力去指導學生，更難以做到因材施教、分類指導，這可能會造成研究生培養質量的下滑。從某師范類院校生師比現狀來看，博士生為4.05∶1，學術型碩士生為5.08∶1，專業學位研究生為5.49∶1。如果一位導師既擔任博士生導師，又擔任學術型碩士生導師和專業型碩士生導師，那么這位導師的工作負擔會很重，就有可能會出現疏于指導的現象，甚至導致所帶的學生無法按時畢業，或者所指導的學生論文在盲審或者抽檢的過程中被發現問題。這些問題既會影響導師的科研和教學，又會影響研究生的培養質量。

二、研究生導師隊伍建設的“一體兩翼”模式

隨著研究生教育進入內涵式發展階段，構建研究生導師隊伍建設的“一體兩翼”模式成為一種積極的探索。學校以提升研究生導師的學術創新能力為中心，把導師遴選作為重要抓手，同時在“師德師風翼”和“教學能力翼”形成雙推動、雙促進的局面。要實現學術能力和教學能力的貫通，推動科研話語向課堂話語的轉化，打通“研究生培養的最后一公里”，提升研究生的培養質量，讓學生在正確價值引領的導向下實現人生理想，服務社會。

(一)以提升學術創新能力為中心，嚴把導師遴選關

研究生導師的學術創新能力是學科發展的重要推動力量，也是研究生學術創新能力培養的關鍵。沒有高水平的導師就難有優秀的學生，導師的學術能力與學生的學術創新能力成正比關系。

首先，高校應該把具有學術創新能力，活躍在學科發展一線的導師遴選出來，完善研究生導師，尤其是博士生導師的遴選機制。通過《遴選博士生指導教師工作實施細則》《研究生導師遴選工作方案》等一系列制度建設嚴把入口關，重點審核被遴選導師的學術水平。如近五年的高層次學術論著、高等級科研項目、高級別教學科研獎勵等。遴選博導還要審核其培養的碩士生成績。通過所在學科和學院初選推薦、職能部門聯合資格審查、外校專家評審、校學位評定委員會審議等環節進行管控，把真正具有學術活力和學術水平的老師選拔為導師。

其次,高校要制定管理制度，讓“導師”資質是動態的而不是終身的。高校要整合研究生院、人事處、社科處、科技處、教務處等職能部門逐步完善導師減招、緩招、停招及退出機制。校級層面要建立健全研究生導師考核辦法。綜合考核導師的教學、科研、學術創新能力以及指導學生的數量等條件，設置考核期限；院級層面制定實施細則，運用招生名額、評優評獎、績效獎勵等多種手段激發導師活力；第三方評測要關注學位論文的抽檢以及學術不端的舉報等情況，視具體情況、情節輕重對導師進行減招、緩招、停招甚至取消招生資格。但對那些保持學術活力的教師，即便到了退休年齡，如獲得重大項目、產出重大成果、獲得重大獎勵等也可以考慮繼續聘任為導師。通過遴選審核、過程監控、培養質量反饋，做到導師有進有出，優化導師資源配置。

(二)以“立德樹人”為導向，夯實導師的“師德師風翼”

研究生教育是科技第一生產力、創新第一動力、人才第一資源的重要結合點。研究生教育更要在“培養什么人、怎樣培養人、為誰培養人”方面狠下功夫。2018年，教育部連續發文對教師的品德、言行等作出了規范要求，如《教育部關于全面落實研究生導師立德樹人職責的意見》(教研〔2018〕1號)、教育部關于印發《新時代高校教師職業行為十項準則》《新時代中小學教師職業行為十項準則》《新時代幼兒園教師職業行為十項準則》的通知(教師〔2018〕16號)以及《教育部關于高校教師師德失范行為處理的指導意見》(教師〔2018〕17號)等。國家層面文件的集中出臺、密集發聲，無疑向廣大高校導師和研究生教育管理工作者指明了工作方向，明確了工作重心，明晰了責任要求。高校相關部門也要適時出臺配套文件，如制定《關于落實研究生導師立德樹人職責的實施細則(試行)》《關于教師師德失范行為處理辦法(試行)》等，劃定紅線，亮出底線，對導師提出明確要求。要把思想政治教育和研究生專業教育、科學研究、實踐實訓指導等工作有機結合起來，防止“兩張皮”的現象。導師應該了解研究生的思想動態和所急所需，比如入黨問題、獎助學金問題、落戶政策等，也要關心研究生的專業學習，比如科研論文和各類競賽等。從研究生的思想政治教育、能力培養、人文關懷等方面開展工作。高校要把研究生導師立德樹人、教書育人作為年度考核的核心內容，突出教育教學業績評價，同時嚴守底線，對違反師德、行為失范的導師，實行“一票否決”制，并依法依規給予相應的處理。

此外，高校還應要求導師注重引導研究生恪守學術道德規范，培養研究生嚴謹認真的治學態度和求真務實的科學精神。高校要加強學術規范和學術道德教育，把論文寫作指導課程作為必修課納入研究生培養環節，鼓勵有條件的學院開設學術道德與學術規范養成課程，同時研究制訂《學位論文作假行為處理辦法實施細則》《學位論文雙盲評審細則》等文件并細化落實，不定期開展博碩士學位論文買賣、代寫行為處理工作的專項自查，重在預防和警示。

(三)以構建研究生導師培訓體系為抓手，完善導師的“教學能力翼”

指導研究生是一門學問。良好的個人品行和高水平的科研能力不等于高質量的教學能力。2019年，教育部《關于進一步規范和加強研究生培養管理的通知》(教研廳〔2019〕1號)文件指出：“建立完善導師培訓體系，切實提高導師指導和培養研究生的能力”，再次強調了研究生導師在研究生培養中的重要職責和要求。我們認為，構建切實有效的研究生導師培訓體系，推動導師科研話語向課堂話語的轉化，打通“最后一公里”是研究生導師隊伍建設的重要組成部分，是提高導師培養能力的重要抓手。有學者基于研究生期望的導師勝任力開展調研后發現，導師的業務素質和培養學生的能力是研究生群體最關注的兩個維度，尤其是后者，導師培養學生的能力更為突出，顯示出學生對導師傳授專業知識、指導科學研究方法和進行人文關懷的期望。[5-6]要努力提高導師培訓的針對性，突出實效性，從政策解讀、帶教分享、學生期盼等多維度展開，注重科研方法的指導、實踐經驗的傳授、突發事件的處理以及課堂話語的轉化等。不僅要將優質的教學名家和競賽高手“請進來”，也可以讓本校的導師“走出去”。另外，在導師教學交流方面，高校應該積極鼓勵學院和學科點發揮積極性，開展形式多樣的培訓活動，潛移默化地學習前沿知識，把握教學技巧，提升教學能力。要探索不同學科導師分類培訓的體系，分層次、分種類、分群體，避免培訓內容簡單化和一刀切。隨著導師培訓體系和導師教學交流制度的日益完善，將會有效增強研究生導師的培養能力。

三、余論

研究生導師在研究生培養過程中發揮著至關重要的作用。做“好導師”和“做好”導師，教“好學生”和“教好”學生，對導師的時間精力、投入程度、師生互動效果等都提出更高要求。[7-9]基于“一體兩翼”的研究生導師隊伍建設路徑是增強研究生導師隊伍質量的有益探索，有利于研究生培養質量的提升，有利于創新型人才的產生和高質量科研成果的呈現。但在實踐中也會面臨一些難題，比如，怎樣界定導師的工作內容和職責，怎樣科學、合理地設定導師考核的細則，怎樣提高導師培訓的針對性和有效性等，還需要我們進行深入思考，并在實踐中不斷探索，以期不斷提高研究生培養的質量，助推我國研究生教育的內涵式發展。