跨國公司研發國際化前因與后效：文獻綜述

劉振 張婷

【摘要】研發國際化是跨國公司將研發資源在海外進行跨境配置， 拓展海外市場、獲取海外創新資源、提升企業創新能力的戰略安排， 其前因與后效一直是學術界關注的熱點領域。 本研究采用文獻分析法對研發國際化的前因和后效進行系統梳理和歸納： 首先， 從跨國公司技術尋求、市場尋求和降低成本的主觀動因， 以及從跨國公司自身能力和東道國制度環境的客觀影響因素等多個維度， 梳理研發國際化的前因及其影響機理; 其次， 從企業的創新績效、生產率和國際績效等方面， 歸納研發國際化的后效及其作用機理; 最后， 探討研發國際化前因與后效的進一步研究方向。

【關鍵詞】跨國公司;研發國際化;影響因素;公司績效

【中圖分類號】F273.1;F125? ? ? 【文獻標識碼】A? ? ? 【文章編號】1004-0994（2021）14-0119-5

研發國際化是跨國公司將研發資源在海外進行跨境配置， 拓展海外市場、獲取海外創新資源、提升企業創新能力的戰略安排。 實施研發國際化戰略的企業常面臨研發與國際化雙重風險， 即一般研發的高失敗風險和東道國環境不確定性風險。 因此， 研發國際化不僅受到實務界的關注， 而且一直是學術界研究的熱點， 尤其是前因和后效方面。 杜紅平等[1] 對跨國公司創新國際化動機的文獻進行了綜述， 但是未對研發國際化的其他影響因素進行梳理; 王展碩和謝偉[2] 對研發國際化的有關中國企業的文獻進行了綜述， 但是未對研發國際化的國外企業的相關文獻進行梳理歸納。 基于此， 本文以“研發國際化”和“創新國際化”為關鍵詞， 收集了相關中文文獻15篇、英文文獻43篇， 對研發國際化的前因和后效進行系統梳理和歸納， 不僅彌補了現有相關綜述歸納不足的“缺口”， 而且能夠使學術界更好地把握相關學術研究前沿， 為后續進一步研究提供指引。

一、研發國際化的前因

（一）研發國際化的主觀影響因素

1. 市場尋求動因。 市場尋求動因強調跨國公司在全球設立研發機構是為了充分利用現有的知識存量， 發揮其作用， 使其效益最大化。 跨國公司的海外研發子公司主要負責改造母公司轉移的技術， 以滿足東道國市場額外的創新需求， 使產品和技術更適應東道國市場， 以提升東道國的產品市場占比[3] 。 Gugler和Michel[4] 發現， 為迎合亞洲人口味偏好， 瑞士雀巢在新加坡開設了研發中心。 Liu等[5] 發現華為等企業在發達國家設立了研發中心， 目的是針對發達國家的市場特點和消費習慣進行技術和產品的本地化研發。

2. 技術尋求動因。 相關文獻表明不同類型經濟體的技術尋求動因本質上存在差異[6] 。 ①新興經濟體企業研發國際化的技術尋求動因。 新興經濟體企業開展研發國際化活動在于學習[7] ， 通過拓寬企業技術來源來提升企業創新能力， 最終實現戰略追趕[8] 。 Minin和Zhang[9] 發現江淮汽車和長安汽車在意大利設立研發中心， 是為了獲得當地專家和技術來提升母公司自主研發能力。 Cooke[10] 發現華為等企業設立海外研發機構是為了獲取當地先進的知識。 Minin等[11] 發現中興在瑞典設立研發中心是為了利用當地領先的資源進行技術研發。 ②發達經濟體企業研發國際化的技術尋求動因。 部分研究表明， 發達經濟體企業基于全球研發網絡戰略布局的意圖， 將海外優質創新資源納入企業創新網絡以提升企業創新能力和全球競爭力[12] 。 Almeida[13] 發現， 在美國投資的韓國和歐洲半導體行業的跨國公司， 為了彌補母國技術的不足， 將美國的研發機構納入其全球研發網絡。 Li[14] 發現跨國公司越想獲取基礎科技知識， 越傾向于與研究機構、大學等合作。 Atrukelj和Dolin?ek[15] 發現一些跨國公司將其外國研發單位選擇至學術集群， 以便實現研發合作， 充分利用學術機構的外部知識。

3. 降低成本動因。 部分學者發現跨國公司為了降低研發成本而開展研發國際化活動。 Bower和Whittaker[16] 發現， 醫藥行業會因成本的攀升而建立跨國研發合作網絡， 從而開展國際化研發。 Ernst[17] 發現成本削減是高科技行業將芯片設計業務外包給亞洲的一項重要的驅動因素。 孫福全等[18] 認為中國豐富的科技人力資源和科研人員的較低工資水平有助于吸引外資來華進行研發投資。

（二）研發國際化的客觀影響因素

1. 企業內部影響因素。 已有研究重點關注跨國公司的人力資源、組織能力、技術能力、研發投資、創新能力和營銷能力對跨國公司研發國際化的影響。 呂萍和柳卸林[19] 采用資產利用戰略和資產獲取戰略兩種方式對全球化創新戰略進行分類后發現， 擁有高素質人力資源和高組織能力的企業會采用資產獲取戰略， 高技術能力和高研發投資企業則會同時采用兩種戰略。 陳巖等[20] 發現， 創新能力越強的企業越愿意到國外研發。 王保林和張迺聰[21] 發現， 企業技術發明能力和技術合作能力越高， 其設立海外研發機構的概率就越大。 Davcik等[22] 發現， 企業的技術能力和營銷能力對企業研發國際化具有顯著的正向影響。

2. 東道國環境因素。 部分學者從東道國的制度、經濟、社會文化和技術環境等維度， 探究了影響企業研發國際化的因素。 ①制度環境因素。 部分學者研究發現， 東道國的知識產權保護機制、稅收優惠和政府補助會對企業研發國際化產生影響。 Grimes和Miozzo[23] 發現， 大型制藥公司之所以不愿將核心研發工作轉移到中國， 是因為中國的監管環境、質量安全以及知識產權保護制度存在劣勢。 Anderson和Gault[24] 發現聯邦政府的稅收優惠和政府補助是吸引外資在加拿大布局研發機構的主要動因之一。 ②經濟環境因素。 Karabag等[25] 發現， 土耳其吸引國際研發投資的原因除了集中的公共政策， 還有較高的私人資本活躍度和較大的生產規模。 ③社會文化環境因素。 Ambos等[26] 發現， 文化距離會使得跨國公司傾向建立知識尋求型實驗室。 ④技術環境因素。 Florida和Kenny[27] 發現， 日本跨國公司之所以在美國設立研發機構， 是因為創新和產品的全球化、新的技術創新和知識密集型生產中心的出現。 Hansen和L?v?s[28] 發現技術接近性正向影響跨國公司內部知識轉移。

基于上述文獻梳理， 本文構建了影響跨國公司研發國際化的主觀因素和客觀因素框架圖， 如圖1所示。

二、研發國際化的后效

（一）研發國際化對創新績效的直接影響

1. 促進效應觀。 基于制度跨越理論、社會嵌入理論和創新資源觀理論， 促進效應觀認為研發國際化能夠使企業繞過國內制度約束[29] ， 嵌入東道國創新體系[30] ， 獲取不同國家異質性的創新資源[31] ， 并通過企業整合多地區知識資源[32] ， 提升企業創新績效。 譬如， Chacar和Lieberman[33] 使用21家美國制藥公司數據研究發現， 制藥公司通過擁有外國實驗室促進企業創新; Almeida和Phene[34] 使用美國半導體行業跨國公司的數據研究發現， 東道國的技術多樣性能夠正向影響研發國際化企業海外分支機構的創新能力。 Penner-Hahn和Shaver[35] 使用1980 ～ 1991年間日本處方藥制藥行業的65家公司數據研究發現， 企業采用研發國際化戰略來充分利用外部知識， 推動企業通過研發國際化促進專利產出。 Rahko[36] 使用歐洲專利局專利申請數據研究發現， 公司研發國際化程度越高， 越能促進創新。 李梅和余天驕[7] 使用2009 ～ 2014年我國信息技術業上市公司數據研究發現， 研發國際化對跨國企業的創新有顯著的提升作用。

Ferraris等[37] 發現， 研發國際化可提升小型跨國公司的創新績效。 Iwasa和Odagiri[38] 使用137家在美設立海外研發機構的日本企業數據研究發現， 技術獲取型海外研發實驗室更能促進專利產出。 劉鳳朝等[39] 發現合作研發型研發國際化由于能夠提高企業自主創新能力， 對產品創新績效和技術創新績效都能起到正向促進作用。 張利飛等[40] 發現技術引進型研發國際化能夠發揮跳板作用， 實現短期新產品收益， 提升產品創新績效， 但由于“技術依賴陷阱”的存在[41] ， 最終會負向影響企業技術創新績效。 Adalikwu[42] 發現同時在母國和東道國研發比單一母國研發更能促進新產品產出、銷售增長和公司創新。 H?kanson和Nobel[43] 使用17家瑞典跨國公司120份問卷數據研究發現， 海外研發單位的社會嵌入度越高， 與當地伙伴保持密切和頻繁的聯系越能促進創新績效的提升。 Harryson和S?berg[44] 對Med Tech和Pack Tech的案例研究發現， 與當地知識網絡的密切互動和交叉融合， 對于新成立的研發子公司提高整體創新績效至關重要。

2. 區間效應觀。 區間效應觀認為研發國際化對企業創新績效具有非線性影響， 并存在倒U型、U型和S型關系三種觀點。 倒U型觀點認為， 企業研發活動地理分布越廣泛， 越能從各地區學習最先進的知識和技術、分享世界各地的創新經驗、獲得異質性知識， 提升創新效率; 但當研發活動的地理分散度超過一定門檻時， 空間距離引致的知識搜索成本增加、人際交流和知識轉移障礙以及研發協調和管理成本上升等負面作用導致企業創新績效下降[45，46] 。 譬如， Adalikwu[42] 使用Mannheim創新數據研究發現， 研發國際化程度與創新產出呈倒U型關系。 Lahiri[46] 使用1972 ～ 1997年100家半導體制造公司數據研究發現， 研發活動的地理分布范圍與創新質量呈倒U型關系。 Hurtado-Torres等[47] 發現研發國際化程度和地域多樣化都與公司創新績效呈倒U型關系。 吳劍峰等[45] 使用國家統計局跟蹤調查數據研究發現， 企業國際研發合作的地域廣度與技術創新績效之間存在倒U型關系。 除此之外， Hsu等[48] 使用中國臺灣高科技企業數據研究發現， 研發國際化程度與創新績效呈U型關系， 主要因為研發國際化在提升創新績效的過程中成本收益并存， 特別是受企業跨國責任的影響， 只有越過一定門檻后， 研發國際化的創新績效收益才能超過成本。 Chen等[49] 使用中國臺灣210家資訊科技企業10年的數據研究發現， 研發國際化在分權化、過渡和再中心化三個不同階段對創新績效的影響效應呈現先促進后抑制然后再次促進的S型曲線。

（二）研發國際化對創新績效影響的調節效應

在上述直接影響效應的研究基礎上， 部分學者進一步探究了各變量對企業研發國際化與創新績效關系的調節效應。 大部分學者研究了企業內部資源對企業研發國際化與創新績效之間關系的調節效應。 資源稟賦理論強調企業之間的差異主要體現在內部資源的異質性上， 因此內部資源差異會對企業研發國際化與創新績效之間的關系產生影響。 譬如， Chen等[49] 發現， 組織冗余負向調節研發國際化與創新績效之間的關系; 吳劍峰等[45] 發現， 企業資金資源和技術資源對研發國際化與創新績效之間的關系具有正向調節作用; 李梅和余天驕[7] 發現， 高管政治聯系正向調節研發國際化與企業創新績效的關系， 企業內含國有股權則對兩者關系起到了負向調節作用。 除此之外， Hsu等[48] 發現， 跨國公司海外經驗越豐富越能正向調節研發國際化與創新績效之間的關系。 Ferraris等[37] 發現， 知識管理在實施研發國際化的小型跨國公司中， 對跨國公司的創新績效起到正向調節作用。 Lahiri[46] 認為技術多樣性引致較高的移植成本， 使得技術多樣化程度負向調節研發國際化與創新績效的關系， 而組織內部聯系水平和不同國家的研發部門之間的合作對二者之間的關系具有正向調節作用， Hurtado-Torres等[47] 的研究為此提供了進一步的經驗證據。

（三）研發國際化對企業其他績效的影響

除研究研發國際化與企業創新績效的關系外， 現有文獻開始涉足研發國際化與企業生產率、企業國際績效之間的關系。 ①企業生產率。 Belderbos等[50] 使用荷蘭的研發調查數據發現， 海外研發不僅能夠提高位于技術落后地區母公司的生產率， 而且能夠與國內研發形成互補， 增強彼此對母公司生產率的提升效用， 而海外研發對位于或靠近技術前沿地區的母公司生產率無類似效應; Fors[51] 使用瑞典數據研究發現海外研發密度對母公司產出沒有顯著影響; Todo和Shimizutani[52] 以1996 ～ 2002年日本跨國公司的研究數據進行研究， 發現海外創新型研發并不能提高母公司國研發的回報率。 ②企業國際績效。 Tang等[53] 以2010 ～ 2014年我國A股市場70家上市公司的面板數據為樣本研究發現， 研發國際化與國際績效呈倒U型關系， 產品多元化對二者關系有調節作用。

三、總結與展望

（一）總結

本文對國內外學者關于跨國公司研發國際化的前因和后效的相關研究進行了梳理和歸納： 一是從主觀和客觀影響因素兩個方面， 對影響跨國公司研發國際化的前因進行了歸納， 發現技術尋求、市場尋求和降低成本是跨國公司研發國際化的主觀動因; 跨國公司自身能力和東道國環境因素是影響跨國公司研發國際化的客觀動因。 二是梳理和歸納跨國公司研發國際化與創新績效的直接影響效應以及二者之間的調節效應， 以及研發國際化對企業生產率、國際績效的影響， 發現跨國公司研發國際化對創新績效主要存在促進效應和區間效應。

（二）展望

1. 關于跨國公司研發國際化前因的研究。 一是需要從母國制度環境探究其對跨國公司研發國際化的影響。 研發國際化不僅能夠使企業利用現有技術拓展海外市場， 獲取海外創新資源， 提升企業創新能力， 而且可通過技術“逆向溢出”提升母國的創新能力， 企業研發國際化越來越受到母國的關注。 為提升本國創新能力， 在促進企業研發國際化方面， 跨國公司母國也不同程度地制定了相關政策， 但鮮有文獻探究母國制度環境與跨國公司研發國際化之間的關系。 二是跨國公司研發國際化前因有待用大樣本數據進一步實證檢驗。 雖然現有文獻從主觀因素和客觀因素的多個維度展開了對研發國際化的影響因素研究， 但是大部分研究主要基于規范研究和案例分析， 其研究結論的可靠性和普適性仍需大樣本進一步實證檢驗。

2. 關于跨國公司研發國際化后效的研究。 一是需進一步拓展研發國際化后效的相關研究領域。 雖然現有文獻分析了研發國際化與企業創新績效之間的關系， 以及研發國際化與企業生產率、國際績效之間的關系， 但尚未有學者涉足研發國際化與企業財務績效、市場績效等之間的關系， 對尚未涉足領域的研究能夠進一步拓展現有研究領域。 二是要考慮跨國公司研發國際化后效研究的內生性影響。 現有關于跨國公司研發國際化后效的部分實證研究， 尚未充分考慮樣本自選擇、遺漏變量等內生性問題， 可能導致研究結論的偏誤， 后續研究務必加以考慮和規避。?【 主 要 參 考 文 獻 】

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