澳日潛艇項目合作失敗原因及影響初探

汪詩明 唐杰

摘? ?要： 2014年澳大利亞正式啟動潛艇建造計劃并面向國際市場招標，德國、法國和日本三家潛艇制造商參與競標。2016年4月，一度呼聲很高甚至被認為十拿九穩的日本競標方案最終落選，法國方案勝出。日本出局的原因也許是多方面的，但是，一個被忽視且根本的原因是澳日之間的信任度達不到潛艇合作制造所需要的高度。澳日潛艇項目合作的不歡而散引起日方不滿，無疑給正在推進的雙邊深度防務合作潑了一盆涼水，對澳日之間的“準同盟”關系也會產生一定的消極影響，但不會對澳日在廣泛領域的互惠合作產生影響。

關鍵詞： 澳日“準同盟”關系;未來潛艇方案;“蒼龍”級潛艇;新型特殊關系

中圖分類號：D832? 文獻標識碼：A? 文章編號：1004-8634（2021）04-0136-（10）

DOI：10.13852/J.CNKI.JSHNU.2021.04.015

2014年，澳大利亞正式啟動潛艇建造計劃并面向國際市場招標。隨后，德國、法國和日本三家潛艇制造商決定參與競標。2016年4月，一度被十分看好甚至被認為“十拿九穩”的日本競標方案最終名落孫山，法國方案“意外”勝出。在澳日關系尤其是防務合作不斷推進的背景或語境下，澳日潛艇合作本可以進一步提升防務合作水平，增進雙方互信，并借此充實“準同盟”關系內涵，但結果卻讓日方大失所望并感到“非常遺憾”。對于日本失利的原因，一些媒體尤其是日本媒體和專家給出了種種解釋，比如日本防務裝備缺乏進軍國際市場的經驗;競標時過分依賴首腦外交而致其他方面的攻關不足;日方不太情愿在澳大利亞開設工廠以解決當地人的就業問題;澳大利亞政局變化，澳方最后時刻拋棄日本是因為在乎中國的感受，以及擔心失去中國的龐大市場;等等。1 表面上看，這些因素都可以對澳大利亞的最終決定產生這樣或那樣的影響，但并不是澳方棄日擇法的主要緣由。日本出局對正在推進的澳日防務合作或“準同盟”關系會不會產生影響？本文擬對上述問題進行邏輯推演和學理分析，冀望本文的分析理路及其結論能為學界同行認識澳日“準同盟”關系的實質及其前景提供一定的幫助。

一

澳大利亞處于一個以海洋為防御屏障的孤僻的大陸，海軍建設一直受到重視。1 澳大利亞現役潛艇是“柯林斯”（Collins）級潛艇。2 該潛艇已服役20余年，屬于服役時間較長的潛艇，亟待更新。用新型潛艇取代老舊潛艇的計劃肇始于2009年。時任陸克文政府在當年的《防務白皮書》中展望，澳大利亞的未來潛艇制造計劃將于21世紀30年代中期完成。白皮書宣布在役的全部“柯林斯”級潛艇將由性能更加優越的新型潛艇取代。3

2012年5月30日，澳大利亞召開了未來潛艇工業技能計劃工業專家小組4 會議，就未來潛艇制造的相關事宜展開磋商。根據初步設想，未來潛艇建造項目將是澳大利亞歷史上最大也最復雜的一項國防項目。為了給新型潛艇項目造勢，2014年4月8-10日，“澳大利亞戰略政策研究所”（Australian Strategic Policy Institute）舉辦了一場主題為“澳大利亞的潛艇選擇”的研討會，就涉及近400億澳元的“未來潛艇方案”（Future Submarine Project）5 展開討論。6

就在新型潛艇項目在澳國內熱議之時，澳日關系尤其是防務合作進入快車道。2014年4月，時任澳大利亞總理托尼·阿博特訪問日本。雙方就加強安保合作以及日本向澳大利亞出口潛艇技術等達成共識。7月，時任日本首相安倍晉三對澳進行了回訪，并就深化安全與經濟方面的合作達成一致，兩國領導人還簽署了轉移防務裝備協定。此時，另一個議題又浮出水面且爭議較大。新型潛艇是在當地制造還是由國外制造？多數人認為應在澳大利亞本土制造或者合作制造，以振興南澳大利亞州的造船業及其相關產業。9月，阿博特對記者說：“最重要的事情是以對澳大利亞納稅人最合理的價格得到品質最優、能力最強的潛艇。我們將根據防務需要而不是基于產業政策來做出決定。”7 同月，一位澳大利亞官員說，澳大利亞已與一些海外潛艇制造商進行了初步接洽，如法國艦艇建造局（DCNS）、德國蒂森克虜伯集團（Thyssen Krupp Marine Systems）、瑞典的薩布（Saab）以及日本的相關公司等。初步接洽的結果是日本一方稍占上風。10月，澳日兩國防長同意考慮在潛艇領域開展合作的可能性。為了助推澳日在潛艇領域的合作，時任澳大利亞財長喬·何基（Joe Hockey）于12月2日大談潛艇制造時間的緊迫性問題。他說，建造潛艇需要10至15年，趕不上現行的“柯林斯”級常規動力潛艇退役時間，現在是該做出決定的時候了，因此不會按照工黨等在野黨的要求，即通過公開招標的方式選定潛艇制造商。喬·何基的這一番言論立馬遭到“澳大利亞產業集團”（Australian Industry Group）以及一位杰出潛艇專家的質疑和批評。他們一致認為，新潛艇設計和制造應采用公開招標的方式。8

在各方壓力之下，澳大利亞政府于2015年2月宣布，將通過“競爭性評估程序”（Competitive Evaluation Process）在日本、德國和法國中選擇其一與澳方合作設計和制造新型潛艇。三方中，德國蒂森克虜伯集團提供了212/214型潛艇的放大版216型4000噸潛艇作為競標方案;法國艦艇建造局擬建造以“梭子魚”級核潛艇為基礎的5000噸改裝型常規潛艇作為待選潛艇;日本則由三菱重工和川崎重工（Mitsubishi/Kawasaki）參加競標，設計衍生自現役的“蒼龍”（Soryu）級4000噸潛艇。根據競標程序，澳大利亞將為每個競標者提供600萬美元資金，讓它們在規定時間內完成各自潛艇方案;澳方將在至少10個月后根據各方設計的潛艇的性能、成本、時間表和澳大利亞國內產業介入程度等因素來確定中標方。澳國防部將向政府提供推薦方案。1

2015年5月6日，澳大利亞新任國防部長凱文·安德魯斯（Kevin Andrews）致電日本防衛大臣中谷元（Gen Nakatani），正式邀請日本參與競標。日本媒體援引防衛省一位官員的話說，澳方一直對“蒼龍”級潛艇偏愛有加，日方中標機會較大。為了拿下澳大利亞國防史上最大一筆采購項目訂單，日本同意向澳大利亞提供有關其潛艇競標的機密資料和數據。對日本來說，這是一個史無前例之舉，因為此前它只向美國提供過如此高密級的軍事數據。2 如果此舉能促使“蒼龍”級潛艇成功出口澳大利亞，安倍政府將收獲防務出口政策修訂以來的首個海外大單，其重要意義或歷史影響可謂彰明較著：為日本作為一個主要角色回歸世界武器市場開個好頭，對安倍鞏固其執政地位的意義也不言而喻。5月18日，日本政府召開“國家安全委員會”（National Security Council）保障會議，決定參與澳大利亞新型潛艇項目競標。會后發表的聲明稱，基于“防衛裝備轉移三原則”及其運作指針，日方認為，參與潛艇項目競標有助于深化日澳防衛合作，對日本安全保障有積極意義。11月30日，日本政府向澳政府提交了最終競標方案，參與競爭的德法兩家企業也提交了各自的方案。

2015年9月，澳自由黨黨內舉行了其領導人信任投票，阿博特失去了黨內信任，馬爾科姆·特恩布爾繼任為該黨黨首，并成為聯邦政府新總理。特恩布爾新政府把恢復澳大利亞經濟活力視為首要之事，繼續把就業視為考慮“競爭性評估程序”的一個重要內容。據澳大利亞廣播公司2016年4月20日報道，特恩布爾政府準備4月底公布潛艇制造中標方。此前競標的三個國家中日本可能已被排除在外。報道又說，根據前總理托尼·阿博特與安倍首相達成的協議，澳大利亞國防部曾表示，在計劃競標之初就為日本預留了席位。4月26日，澳大利亞終于公布了競標結果。法國潛艇制造局成功擊敗了德國和日本兩大競爭對手，成為中標方。至此，曾在澳大利亞國內引起廣泛爭議并受到國際社會尤其是亞太國家關注的潛艇更新方案終于塵埃落定。

二

在所有競標方中，日方自認為技術最先進、條件最優厚，但最后敗走麥城。一些媒體尤其是日本媒體或專家學者對日本失利的原因進行了多角度和多方面的分析。

有些媒體和學者把日本競標失利的原因歸咎于日方。這方面的主要觀點有：（1）日本的海外招標經驗明顯不足。日本軍工企業長期經營防衛省和自衛隊的采購訂單，根本沒有在國際上一展身手的經驗，而其他國家的潛艇制造商已在海外摸爬滾打了幾十年，經驗老到。不管潛艇被允許在澳大利亞建造或是在日本建造再駛往澳大利亞，對于日本來說，這都是第一次向海外出口主要防務裝備。3 （2）日本軍工企業只是得到了時任澳大利亞總理對日本首相的口頭承諾，就以為可以輕而易舉地得到這筆巨額訂單，而沒有繼續下大力氣在澳國內打通關節、疏通人脈，最終被法國人鉆了空子。換言之，在商業利益面前，政治交易有時是沒有勝算的。（3）日本的潛艇技術和性能均存在缺陷。“蒼龍”級潛艇的“不依賴空氣推進裝置”（AIP）的鋰電池技術雖然先進，但其安全性令人擔憂。一旦鋰電池觸發火災，其后果將是毀滅性的。此外，“蒼龍”級潛艇在一些主要性能上難以滿足澳大利亞海軍的需求，比如要求新型潛艇的最大航程不能低于“柯林斯”級潛艇的12000海里，而“蒼龍”級潛艇在設計時就達不到如此大航程的要求。1 如果滿足澳方提出的航程要求，日方就需要設計一款新型潛艇，因而不得不冒一定的風險。這對澳日雙方都是一個挑戰。2

也有一些媒體或學者從澳大利亞方面尋找日方失利的原因。這方面的觀點可以歸納為以下幾點：（1）屈服于國內的壓力。阿博特政府本希望以潛艇合作為契機來加強澳日防務合作，希望澳方的潛艇更新計劃由澳日聯袂完成。也就是說，阿博特政府有“內定”日本方案的意愿，比如阿博特于2014年4月訪日時就強烈表達過這方面的意愿。12月，阿博特向安倍首相提議在日本建造8艘潛艇，然后將建好的潛艇駛往澳大利亞港口。3后來因為南澳大利亞州聯邦議員的反對，阿博特政府才被迫將建造新型潛艇項目改為國際招標。（2）澳大利亞國內政治局勢的嬗變。這一觀點認為，2015年9月澳大利亞聯邦政府總理易人是導致日本企業競標失利的主要原因。因為阿博特對日本潛艇的性能評價頗高，他本人也非常重視澳美日安全合作等。在阿博特被特恩布爾取代之前，日本潛艇合同被很多人認為是一個已完成了的合同。4 弦外之音是，如果阿博特還在臺上的話，那么日本競標就不會失勢。新上任的特恩布爾總理則更加關注防務建設對當地經濟的輻射效應以及重視與中國的經濟合作。

當然，還有一些媒體或學者習慣性地提到“中國因素”的影響。這一觀點指出，中國是反對日方為澳方制造新型潛艇的。持這一觀點的人認為，澳日在潛艇項目上的合作是可以做到雙贏的。不過，兩國在潛艇方面的合作也會帶來不利后果，比如澳大利亞有可能卷入與中國的沖突中。現在日方投標失敗，一個可能的原因就是澳大利亞基于與中國日益密切的經濟關系而不得不舍棄日本。5 這方面的一個有力證據是，就在2016年4月14-15日，特恩布爾總理應邀訪華，并與中方簽署了十多項合作協議。

三

上述分析視角及其觀點都言之有據，但做到這一點似乎并不難，因為國際關系本來就是千頭萬緒、相互牽扯的。然而，上述分析及其觀點仍然沒有很好地回應這樣的問題：在紛繁復雜的因素中，哪一種在最后拍板中起到了平衡手的作用？正是這種因素讓日本落選且讓其他因素成為一種替代的合理解釋？這是我們在剖析日本落選原因時應該具有的一種潛意識，否則只會人云亦云。

從日本方面來看，雖然受制于“二戰”后的和平憲法，日本專守本土防御，對武器出口有著較為嚴格的管控，但沒有人懷疑它在高端制造業方面一直領跑世界。比如，日本制造的“蒼龍”級潛艇排水量達4000噸，其優勢包括螺旋槳和發動機靜音，X形水上飛機裝置增加了潛艇的機動性，使用四個氣推進單元使得能夠潛航兩個星期而不用浮出水面，從而大大減少了其易受攻擊性。該潛艇為日本現役最先進潛艇，日方遂把技術性能作為推銷本國潛艇的賣點。此外，“蒼龍”級潛艇的建造速度以及可預測性也是其優勢所在。如果澳方當時訂購，這項造船工程將于2026年完工，且造價相對便宜，12艘潛艇造價約303億美元（合350億澳元）。6 至于有觀點認為，日本潛艇采用鋰電推進系統，可能存在安全隱患，坦率地說，從參與競標的三家制造商來看，沒有哪種潛艇在制造技術或性能方面是完美無缺的，即便是后來中標的法國企業生產的潛艇也有這樣或那樣的不足。有觀點認為，由于受制于國內法律而沒有打開國際市場，日本軍工企業的國際市場經驗是一個短板，這無可否認，但這只是推銷經驗的不足，并不能由此斷定日本軍工企業制造經驗的缺乏。至于有人認為，日本企業過于迷信自己的制造技術和“蒼龍”級潛艇的先進性，以致忽視了一些人情攻關細節，這同樣是站不住腳的。因為自澳方公布潛艇招標流程后，澳日政府首腦以及防務部門的領導就頻繁會晤，潛艇領域甚至更廣泛領域的防務合作就成為雙方交流的重要議題之一。兩國也多次舉行雙邊或多邊聯合軍事演習，日本甚至把軍事演習當作贏得競標的一個籌碼。比如為推動潛艇出口，日本曾派“蒼龍”級潛艇參加2016年4月初日澳雙邊聯合軍事演習，期望向澳方展示其先進的潛艇技術。至于看似最有說服力的一個理由——日方不準備在澳大利亞設廠制造，以免“敏感技術”泄密，這同樣是不成立的。從澳日雙方有關潛艇合作的磋商進程來看，日方起初不同意在澳方設立工廠，但后來不得不改變初衷，以迎合澳大利亞國內“本土制造”、保障就業的呼聲。1 由此可見，上述因素在澳方做出最終決定時毫無疑問被考慮進去，但肯定不會起到一錘定音的作用。

從澳大利亞方面來看，在國內壓力之下，阿博特政府由最初傾向于與日方合作改為同行競標，這是國際通行做法，不能把這一改變視為日方失利的背景或原因。前有所揭，這是澳大利亞防務史上最大的一筆建造合同，公開、公正和優選是運作這一巨額項目的標準操作法。自由黨聯合政府如果不想被趕下臺，或不想遭反對黨指責或攻訐，以及遭公眾質疑或批評，采取公開招標就是不得不為之舉。可以說，在這一合同未正式敲定之前，任何態度上的偏好或口頭上的承諾都不具有決策層面的意義。阿博特表現出他個人的某種立場偏好，并不值得大驚小怪。從某種意義上說，這也反映了阿博特個人的某些做事風格。“作為總理，阿博特有一個習慣，即先宣布調查結果，然后去尋找支持結果的證據。”2 因此，不能把某一正式決定之前某個人的一些看法或偏好視為事情必然如此的緣由。那么2015年澳大利亞政壇領導人的更替是否對日本競標結果產生不利影響？眾所周知，阿博特時期的澳日關系進入一個“新型特殊關系”（“New Special Relationship”）時期。阿博特本人甚至稱日本是澳大利亞在亞洲的“最好的朋友”（‘best friend）。3 這一時期，澳日在防務領域的合作取得了很多前所未有的成果。這些“新的突破”是澳日“新型特殊關系”的具體體現和內涵之所在，也在很大程度上決定了雙邊關系發展的方向。特恩布爾上臺之初，日本的一些專家或媒體曾對澳大利亞新政府能否接續前任政府的對日政策表示懷疑，但這種懷疑很快就被證明是無憂自擾。2015年9月15日，履職三天后，特恩布爾就開啟了電話外交模式。在與安倍首相的電話寒暄中，雙方領導人都表達了推動“特殊戰略伙伴關系”（“Special Strategic Partnership”）繼續前行的共同愿望。4 沒有證據表明，特恩布爾上臺前對前任政府或前幾任政府升溫澳日關系的做法持批評態度;5 也沒有證據顯示，特恩布爾上臺后有逆轉前任政府對日政策的任何苗頭或舉措;相反，電話外交表明特恩布爾是重視澳日關系的。因此，澳大利亞執政黨的更替顯然不能為日本競標失利背書。

從中國方面來看，是不是像一些媒體所渲染的那樣，中國的反對是日本出局的原因之一，甚至是主要原因？可以肯定的是，澳方在防務領域做出的任何重要決定都不可能不考慮中國的因素，因為“由中國崛起而產生的問題在過去十多年間已成為澳大利亞國家安全考量的一個突出主題”。6 但同樣可以肯定的是，澳方最終做出的任何重要決定是以其國家利益為準繩的。具體而言，首先，深化防務合作是澳日兩國的戰略選擇。從澳日為深化防務合作而簽訂的諸多協議來看，很多內容都體現了雙邊關系的“準同盟”屬性，比如《獲得與交互支援協定》（Acquisition and Cross-Servicing Agreement）和《信息安全協定》（Information Security Agreement）等。其次，對澳日關系走向主動施加影響的不是中國，而是美國。1 進入新時期，中國的迅速崛起令美國很不適應，奧巴馬政府為此出臺了“亞太再平衡”戰略。作為美國的重要盟國以及美國亞太戰略的南北兩錨，澳日兩國是美國不得不借重的兩枚重要棋子。2 美方非常清楚，失去澳日支持的亞太戰略如同沒有牙齒的老虎。從這個意義上講，美國希望澳日雙方日益走近，尤其是在政治和防務合作方面。在澳大利亞公布潛艇更新計劃后，美國就公開表示支持澳日合作，并對這一提議“十分熱情”。3 第三，中國的和平崛起是澳日兩國日益抱團的重要原因之一。澳日發展防務合作有很多原因，除配合美國遏制中國崛起的新亞太戰略外，還有它們各自的戰略考量或盤算。比如，澳大利亞希望發展與日本日益密切的合作來平衡澳中關系甚至澳美關系，4 以此凸現澳大利亞在亞太區域事務中一個中等強國的角色或姿態。5 這可以說是冷戰結束后澳大利亞逐步確立的一個新的具有長期指導意義的戰略。澳大利亞會因為顧及中國的感受而放棄與日本在潛艇領域的合作嗎？如果澳方有這方面的顧慮，為何不從一開始就表明其立場，這樣不僅能痛痛快快地贏得中國的好感，也不會讓日本朝野上下、外交和防務部門、相關企業甚至媒體為潛艇合作一事而大費周章，最后落得兩手空空的尷尬境地？

那么，導致澳大利亞選擇法國而放棄日本作為合作對象的最主要原因是法國在潛艇制造方面的優勢和潛艇性能完勝日本一方？這顯然與事實相背。為了探究澳日合作失敗的主要或關鍵原因，這里不妨做出如下的預設或基本判斷：與哪一方合作的優勢肯定不是澳方做出決定的重要考量，因為這些優勢都是相對的，況且優勢互比本來就難以確斷。與哪一方合作可能出現的劣勢或潛在的不利后果很可能成為議決的焦點，甚至上升為左右決定的重要因素，因為從心理解析的角度來看，人們對不好的結果的擔心要甚于對好的結果的期許，尤其是在涉及國家主權與領土安全的防務領域。眾所周知，“潛艇技術是世界上最嚴格保密的軍事秘密之一”，6 如果雙方在價值觀、安全觀和利益等方面沒有高度的一致性，如果雙方之間沒有建立起高度互信機制，那么在潛艇領域開展合作的難度是可以想象的。澳日之間的互信是否達到了潛艇合作所需要的水平？這是我們不得不認真求證的一個問題。

進入21世紀，澳日安全與防務關系發展很快。除了一系列雙邊防務合作協定外，在美國的慫恿與支持之下，澳日雙邊以及澳美日三邊防務交流與合作日益密切，7 防務磋商、聯合軍演、反恐合作、人道主義援助與救災合作等逐漸成為常態。雙方領導人、媒體、評論家、學者均用“準同盟”或“同盟”概念來描述或界定雙邊關系的性質和發展水平。1 正因如此，包括安倍在內的日本政界人物都對日澳潛艇合作的前景充滿信心。但是，澳日之間的“準同盟”關系到底是一種什么樣的關系？澳日之間的防務合作是不是到了彼此非常信任的程度？厘清上述兩個問題，澳大利亞放棄與日本合作的緣由就不難尋找了。

澳日之間展開多種形式的防務交流與合作，這的確超過了一般國家之間的關系，因為相互之間若沒有建立一定程度的互信，那么軍事交流包括人員往來、戰略物資入境等就不可能順暢和便捷。所以，用“準同盟”概念來界定雙邊關系尤其是防務合作是比較妥帖的。但是，“準同盟”與“同盟”之間是有明確區分的。舉例來說，澳美是同盟關系，雙方的合作有同盟條約的奠基，有各種合作機制的支撐與維系，有在各種區域性乃至國際性事務中不設前提甚至沒有特定目的的合作的傳統，等等。2 澳美關系中，既可以看到雙方之間的卿卿我我，也能夠見到特朗普怒摔特恩布爾的電話。3 澳日關系就不同了。澳日之間相互利用性較強，這種關系既無澳美關系中的種族同源和文化同質，也沒有澳美關系中所吹捧的所謂的“普世性”價值趨向。澳日關系只是亞太地區國際關系不斷變遷以及地緣政治重要性日益凸現的產物，是存在一定變數的。可以說，澳日關系與澳美關系不是一個類別或層級的關系。2016年澳大利亞《防務白皮書》對此亦直言不諱：與日本并不是與澳大利亞的“盟國美國和新西蘭”一樣的關系。4 除此之外，澳日關系發展中還存在一些制約因素，比如歷史問題。太平洋戰爭期間，日本對澳大利亞北方港口城市達爾文進行狂轟濫炸。這是澳大利亞自建國以來第一次遭到外族入侵。5對于一個主權國家來說，這是一段永遠不會忘卻或消失的傷痛記憶。日本在歷史上多次入侵周邊鄰國，給這一地區的國家和人民帶來了深重災難，澳大利亞的政治家和公眾對此不會一無所知。讓一個曾經入侵過自己的國家替自己制造具有高度機密和戰略威懾性的防務裝備，這無論如何都不是一個明智或最佳選擇。況且被海洋包圍、沒有任何防御屏障的澳大利亞素來對國家安全相當敏感，6 而潛艇又是一個潛在深海的戰略武器，如果其核心技術掌握在曾經入侵過自己的國家手中或與對方分享，那么其作戰性能能否達到預期，日本會不會有朝一日將潛艇的相關技術信息“泄露”給其他國家，這些都是未知數。另一個回避不了的問題是，有誰能保證澳日兩國關系不會重蹈歷史的覆轍？如果此時再考慮到中國可能的反應或報復，那么澳大利亞將有不可承受之重。這很可能是澳方最終決定放棄與日合作的最重要考量。而選擇與法國合作則可省卻上述擔心。法國與澳大利亞同屬西方陣營，雙方之間既沒有歷史糾葛，也無現實利益沖突，地緣聯結較弱，主觀上又不存在針對第三方的防務合作。這種基于技術交流與利益互換的合作免去了諸多后顧之憂。澳大利亞國立大學“國家安全學院”（National Security College）負責人洛瑞·邁德卡夫（Rory Medcalf）的提醒可謂一語中的，他說澳大利亞有必要確信與法國的交易事關“深度的戰略信任” （deep strategic trust）。7 這再次驗明潛艇合作不是一般防務領域的合作，它是需要建立在高度的政治和戰略互信基礎上的。而日本代表團失意后的質疑和抱怨也折射出澳方對日方的一種不信任態度。在圍繞潛艇隱匿性的評估過程中，日本代表團很少被提問。這讓日本代表團感到惱火。8

我們注意到，盡管日本媒體和學者對日本失利的原因做了看似合理且有想象力的分析與猜度，但偏偏對澳日在潛艇合作方面缺乏足夠的互信噤若寒蟬，反而竭力渲染讓澳日合作美夢破滅的所謂“中國因素”。這種讓中國背鍋的俗套做法，從另一個側面印證了日方不愿意提及這一心知肚明的原因。而澳大利亞學界似乎亦心領神會，極力配合，對日本的“失意”既沒有做過多的解讀，也沒有進行深入的分析。一些學者只是引用了一些媒體報道時所做的一些猜測或判斷。這的確是一個耐人尋味的話題。

四

日本潛艇方案未能如愿中標，這肯定是兩國防務合作甚至是兩國關系中值得反思的一個重要事件。這一事件對日澳“準同盟”關系或防務合作會產生影響嗎？從日方對這一事件的態度與反響就可約知一二。

首先，日方對競標結果感到失望，并表示“非常遺憾”。

自從日本宣布參與潛艇項目競標后，日本政府就抱著志在必得的信念。安倍自2012年再度上臺后，一直把修改戰后和平憲法、解禁集體自衛權、讓日本成為一個“正常”（“normal”）國家視為其執政目標。1 但無論在日本國內還是在國際社會，安倍力主修憲等舉措都遇到了不小困阻。2 而澳大利亞的潛艇計劃讓處在修憲困局中的安倍政府看到了出路，澳方的邀請正中日方下懷。在2015年2月澳大利亞政府宣布日德法三國入圍澳下一代潛艇聯合開發招標方后，競標態度最積極的當屬日本。安倍首相利用頻繁的首腦外交不失時機地向澳方示好，日本媒體更是不遺余力地吹捧澳日“準同盟”關系。相比較而言，無論是德國還是法國，雖然它們與日本都是西方七國集團成員，但彼此的合作關系并無特殊或亮點之處，首腦之間的會晤遠不及澳日之間那樣頻繁，更無外長+防長會晤交流機制。在澳大利亞宣布競標結果之前，日本對自己的勝選可謂自信滿滿，對自己可能落選卻壓根兒不愿去想。在最終結果宣布的前一周，有媒體透露在與法德方案競爭中，日本潛艇方案已經出局，但當時沒有人在意或相信這一消息。當4月26日最終方案落槌時，日本代表團以及日本國內民眾對這一結果感到“失望”，且吃驚不小。3 時任日本防衛大臣的中谷元獲悉結果后接受媒體采訪時說，他一方面稱自己對日本潛艇方案為何落選并不知情，另一方面卻強調“秉承日澳防衛合作的宗旨，我們和澳大利亞政府展開了最大限度的合作。這次未能中標，我們感到非常遺憾。至于為什么落選，我們會向澳大利亞征詢意見，并在今后的工作中進一步改進”。2015年4月26日下午，時任日本官房長官菅義偉在記者會上卻在無意中透露，對于潛艇方案為何落選，日本政府并非完全不知情。“昨天，也就是25日，澳大利亞總理特恩布爾向安倍首相，澳大利亞外長、防長也分別向岸田文雄外相、中谷元防衛相（應該是防衛大臣——引者注）事先說明了相關情況。此外，澳國防部門的官員還特地來到日本，向各相關省廳進行了詳細解釋。他們說，澳大利亞是在充分考慮自身需求的基礎上選擇了法國，同時對日本潛艇的設計和生產能力也表達了充分的敬意。日本方面作為回應，認為這樣的結果令人遺憾。”4 澳方事后的安慰性補救措施卻更加反襯了日方的失落情緒。

其次，日方對澳方的不滿溢于言表。時任日本防衛大臣中谷元的并不知情和官方長官菅義偉的并非完全不知情，看似有矛盾之處，實則非但不抵牾，而且起到了一唱一和的效果：對澳方的做法表達不滿。看似囊中之物的方案最終未能如愿，且此前毫無落選之征兆，這讓日方顏面盡失，難以釋懷。更令人費解的是，就在2016年4月初的兩國軍事演習中，日本甚至派出了“蒼龍”級潛艇以示誠意。有兩國親密的首腦外交、有象征意義的聯合軍演，以及擁有頗為自信的造艦技術，日本本可以高枕無憂，但結果卻讓人大跌眼鏡。即便如菅義偉所聲稱的是在25日也即最終方案公布的前一天澳方將競標結果告知日方，日方尤其是直接相關方日本軍方也可以說對此毫不知情。至于出局的原因等細節問題，日方更是一頭霧水。菅義偉的并非完全不知情，實則是一句外交辭令，既給自己鋪一個臺階下，也給澳方留了一絲情面。至于中谷元所聲稱的“秉承日澳防衛合作的宗旨，我們和澳大利亞政府展開了最大限度的合作”，就更加意味深長了。從中讀出的信息是，日方堅信自己已經履行了澳日防務合作所承擔的義務，而且與澳方“展開了最大限度的合作”。這就是說，日方在與澳方開展深度防務合作時是做了不小讓步的，盡了自己最大的努力，做了自己應該做的事情，但日方的真誠付出并沒有得到相應的回報。言外之意，這次合作失敗的責任不在日方，而在澳方。在日方看來，澳方并沒有付出同樣的努力，甚至有“背叛”之嫌。

第三，給正在穩步推進的“準同盟”關系潑了一盆涼水。

如前所述，澳日“準同盟”關系的發展進程和水平取決于很多因素。除美國亞太戰略調整需要它的兩個盟國予以支持外，以維護自由和民主世界的秩序為名而行阻遏中國快速崛起之實，借以實現各自國家戰略利益也是一個重要因素。1 贊成與日本合作的澳方支持者認為，通過潛艇合作來提升本國的軍事能力，將把已經發展的防務關系轉變成事實上的軍事同盟。澳大利亞需要這種同盟來防范中國。2 對于日本來說，由于急欲擺脫戰敗國的歷史包袱和政治壓力，以及不再一味地屈服于美國的欺凌作風，日本需要一個除美國之外的政治或軍事盟友，以此來平衡日美間的不對稱盟友關系，并增加與中國打交道的砝碼。澳大利亞就是日本一個最理想的合作伙伴。潛艇方面合作的更深層含義在于：它蘊含一種超越防務裝備及技術合作領域的戰略協作可能性的希望。由于將與潛艇相關的裝備和技術合作視為起點，日澳通過防務合作在亞太區域安全中發揮史無前例作用的新的可能性正在顯現。如果澳日在潛艇領域順利牽手，澳日防務合作無疑將提升至一個全新的水平。從這個意義上看，日本對與澳發展防務合作有著很高的期待，而潛艇項目的合作就是雙方邁向防務深水區的一次嘗試，也是對安倍首相采取諸多改革舉措來推動本國軍事裝備出口的一次重要測試。如果合作成功，安倍政府收獲的將是國內政治和對外戰略的雙重勝利。阿博特本人也持這種觀點，他說：“對日本來說，這個潛艇交易是戰略性的;對于其他國家來說，則是商業性的。”3

如今潛艇項目合作失敗，這就意味著雙方的努力或者更準確地說日方付出的努力并沒有換來想要的結果，或者說背離了“準同盟”關系的宗旨。這不免給澳日未來的防務合作增添了些許疑問。托馬斯·S. 威爾金斯（Thomas S.Wilkins）不加掩飾地說：“由于失去了重要的防務合作、技術/專門知識轉移的潛在利益、改進了的互操作性/聯合作戰能力，所以，合同的失敗給全面戰略伙伴關系帶來了挫折。”4 再來看看澳大利亞。在堪培拉，很多人認為無論日本是否是為了錢而提供給澳方最好的潛艇，澳大利亞都應在潛艇制造方面與日本合作，因為與日本的交易不只是商業性的，這同樣是達成更加密切的戰略承諾的基礎。5 日方失意后的外交反應可能超出澳方的意料，澳方遂在結果公布后迅速派遣有關人員赴日進行解釋和安撫，以期消除日方可能存在的誤會。但無辜受到傷害的一方通常會對自己的言行反躬自省，決不會讓類似的事情重演是這種反思后的一種覺悟和意識。由于有前車之鑒，日本不大可能再像以前那樣對雙方在防務領域的進一步合作持一往情深的態度，日本需要在合作的策略方面進行調整。

第四，對澳日廣泛意義上的合作影響有限。

這是因為，澳大利亞對日戰略進入一個相對穩定和成熟的階段，澳大利亞現在比過去有更多的動機去盡其所能讓日本待在由美國主導的朋友和盟友圈中，而不是冒險讓日本成為一張“萬能牌”（a wild card）。6 因此與日本的合作是由澳大利亞外交戰略決定的，不是權宜之計或短期之見。同樣，日本也不愿過多地糾結這一事件的消極影響。因為日本國內政治在追求國家安全屬性會不會引發人們對日本“軍國主義”復活方面擔心的爭論一直就沒有消停過，1 與澳進行防務合作可以逐步界定其國家的安全屬性，從而在一定程度上減輕國內政治壓力。在澳美日三邊關系中，美國給日本帶來的更多是一種不確定因素，而澳大利亞帶來的更多是一種確定性因素。這是日本發展與澳大利亞全方位合作關系的一個重要動力。況且，澳日之間的“準同盟”關系本身就是一個彈性較大的雙邊關系，即使防務領域的合作受到了一定的限制，但在其他領域的合作卻有較大的自由度和利益拓展空間。所以，日本官方對這一事件表示遺憾的同時，還不忘強調，“日本今后也將繼續視澳大利亞為重要的戰略合作伙伴，繼續推進日澳雙邊和日美澳三邊的安全保障、防衛合作，這一想法并未動搖”。2 這一表態，既澄清了外界對澳日關系未來發展的種種懷疑，又給澳方吃了顆定心丸。同時，這一表態給澳方施加的壓力也是不言自明的，促使澳方反省自己的政策與行為，或在其他方面做出額外或補償性的努力，來消除澳日“準同盟”關系的信任赤字。比如在2016年的《防務白皮書》中，澳大利亞就對發展對日關系做出進一步承諾：澳大利亞支持安倍政府為了更加積極地參與區域和全球安全所做的國內立法改革，將與日本開展更廣泛的合作，包括與美國的三方合作。3

Abstract： In 2014， Australia officially launched the submarine construction plan and called for bidding in the international market， and three submarine manufacturers from Germany， France and Japan participated in the bidding. In April 2016， Japans bidding scheme， the most competitive one， was finally unsuccessful， while the Frances bidding scheme won. The reasons for Japans lose are manifold， but one neglected and fundamental reason is that credibility between Australia and Japan havent reached its height required for cooperative submarine manufacturing. The unhappy ending of the Australian-Japanese submarine project cooperation has aroused Japans dissatisfaction， which undoubtedly poured cold water on the ongoing bilateral in-depth defense cooperation， and caused some negative effects on the “quasi-alliance” between two countries. It will not have an impact on the mutually beneficial cooperation between Australia and Japan in a wide range of areas.

Key words： Australia-Japan “quasi-alliance” relationship， future submarine project， Soryu submarine， new special relationship

（責任編輯：中? ?和）