“物理-事理-人理”方法論為視角的個人存檔分析框架研究

鐘志龍 黃體楊

摘要：個人檔案資源是國家檔案資源的有機組成，隨著信息技術的發展和社會檔案意識的增強，個人存檔實踐日漸興盛，個人存檔研究也應及時跟進。文章以“物理-事理-人理”方法論為視角，構建個人存檔分析框架，從個人檔案、存檔方法和存檔主體三個視角對個人存檔展開分析，進而闡釋個人存檔的行為邏輯，提出應從技術和工具創新、方法和制度創新、觀念和意識創新三個方面尋求突破，旨在為個人存檔理論研究和具體實踐提供參考。

關鍵詞：物理-事理-人理 個人存檔 個人數字存檔分析框架

Abstract： The practice of personal archiving had a fast development， along with the development of information technology and the enhancement of the social archive consciousness， and the research of per？ sonal archiving should be followed up in time. This pa？ per constructs an analysis framework of personal ar？ chiving based on WSR methodology， analyzes per？ sonal archiving from three perspectives： personal ar？ chives， archiving methods and archiving subjects， and then the behavior logic of personal archiving is discussed. Eventually， this paper puts forward the promotion strategies from three aspects： innovation of technology and tool， innovation of method and sys？ tem， innovation of concept and consciousness.

Keywords：WSR methodology；Personal archiving； Personal digital archiving；Analytical framework

個人存檔作為一種社會活動，因人類對保存證據的需求和留存記憶的渴望而存在。數字時代，人們形成的個人記錄海量增長，留存便捷，出于查考和記憶需求而對個人記錄進行收集和管理的個人存檔行為開始興盛，“每個人都在構建在線檔案”[1]。與此同時，個人存檔也正面臨著數字化管理、分散存儲、價值積累、長期存取等諸多挑戰。[2]為了應對這些挑戰，國外圖書館、檔案館等相關機構做出了積極回應，如微軟公司舊金山實驗室開展“我的比特人生”項目、美國國會圖書館舉辦“個人存檔日”、推特提供“個人推文存檔”等[3]，為個人存檔實踐提供引導和支持。在我國，2004年6月廣州出現的首家私人檔案館——屈干臣檔案館[4]，受到社會各界極大關注；檔案機構主導的家庭建檔很好地推動了個人存檔的發展，如2014年中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《關于加強和改進新形勢下檔案工作的意見》，提出“支持有條件的家庭建立家庭檔案，支持個人保管、展示其收藏的檔案”[5]。在此背景下，個人存檔逐漸受到學界關注。一方面，研究者用“沉默”[6]“邊緣化”[7]形容個人檔案的處境。為了突破這種困境，研究者對個人存檔的概念、對象、性質、價值等進行了探討，從工具和技術角度去發現個人存檔的問題并提出對策，如探討個人云存儲[8]、日記類APP[9]等用于個人存檔的優缺點等。另一方面，個人存檔研究不能脫離檔案學范疇，研究者用檔案學解釋個人存檔現象，為個人存檔實踐尋求檔案學依據，解決個人檔案的收集、整理、保管、利用等難題。[10-11]此外，“行為研究”是個人存檔研究的一個重要領域，研究者分別對科研人員、作家、大學生、教師、檔案工作者等不同存檔主體個人存檔行為的特征和影響因素進行研究，并對檔案館、圖書館等相關機構對個人存檔的參與進行探索。[12]

已有研究多是針對個人存檔某一問題展開，研究的出發點和落腳點各不相同，缺乏對個人存檔的系統探討，以至于研究成果具有一定檔案本位、技術主義或人本主義傾向，尚未從系統視角去探索個人存檔的主體、對象和過程，厘清三者之間的具體內涵和有機聯系，從而深入解釋個人存檔活動并尋求應對個人存檔諸多挑戰的路徑，但這又是系統把握和深入理解個人存檔活動最為重要的研究視角之一。

一、WSR方法論概述

“物理-事理-人理”方法論（Wuli-Shili-Renli Sys？ tem Approach，簡稱WSR方法論），由中國著名系統科學專家顧基發等根據錢學森、徐國志等人的系統理論總結并提出，是系統工程、系統分析、運籌學與中國哲學、文化傳統深度融合的系統方法論[13]，在國內外頗具影響力。WSR方法論既是一種方法論，也是一種解決復雜問題的工具，核心要義是指面對復雜系統問題的研究時既要考慮研究對象物的方面的法則和規律等道理（物理，W），又要考慮研究對象物的方面怎樣被優化運用的管理方法和做事道理（事理，S），且不能離開對具有主觀能動性的人的考慮（人理，R），強調分析和處理復雜問題時對“物理”“事理”“人理”進行綜合考量，追求達到“知物理、明事理、通人理”，從而系統、完整、分層次地來對復雜問題進行研究。[14]該方法論強調從客觀物質及規律、聯系出發，強調管理和組織方法的重要性，并深度考慮人在系統中的作用來分析問題，可根據研究領域和研究對象的變動靈活運用，為復雜問題的研究提供了較好的方法論指導和研究工具，近年來也被運用于圖書情報相關研究中。本文試圖基于WSR方法論對個人存檔進行探討，以期有新的理解和發現。

二、WSR方法論視角下個人存檔的分析框架

基于WSR方法論，將個人存檔看作由存檔主體、存檔方法和個人檔案共同構成的一個系統，分析框架如圖1所示。

物理層面即個人存檔的對象——個人檔案，以及管理工具、技術等；事理層面即個人存檔活動所需要的存檔方法，包括建檔、整理、鑒定、保存等存檔知識，相關標準規范、操作指南等存檔規則，以及特定的存檔策略和法律法規保障等；人理層面即個人存檔的主體，指不同年齡、不同職業、不同習慣等的存檔主體在存檔意識和存檔能力上的差異，以及個人與檔案館、圖書館、存檔服務提供商等之間的關系。

（一）物理層面：個人檔案

物理層面關注的是“保存什么樣的檔案”的問題，即什么是“個人檔案”。隨著社會的發展和民眾檔案意識的提高，人們出于保存備查、作為憑證或留存記憶等需要，收集保存在日常工作和生活中產生的各類材料的行為日漸興盛，對個人檔案的認識已經從知名人物或權力人物的私人文件演變為公民個人的日常記錄和實踐記憶。[15]個人檔案由專指人物檔案、名人檔案逐漸延伸至個人信息、個人文件、個人材料及個人記錄等，個人形成的不同載體、內容、形式的具有保存價值的個人記錄開始被納入個人存檔的范疇。個人檔案按其形態可分為實體和數字兩種。實體形態的個人檔案包括個人保存的具有使用、憑證或紀念價值的學歷學位證書、榮譽證書、日記、手稿、紙質文檔、字畫、照片以及各種實物材料。由于數字形態個人檔案的形成、存儲和管理等方面的復雜性，學界對個人數字檔案的看法不盡相同。美國檔案工作者協會認為個人數字檔案是具有持續價值的數字記錄，美國國會圖書館的個人數字檔案存檔對象則指個人所有形成的數字記錄，烏博伊斯則認為個人數字檔案是由個人而不是機構創建、收集和策劃的數字材料的集合。[16]從以上觀點來看，由個人形成的具有保存價值的各種數字記錄都可以納入個人數字檔案的范疇。信息技術的快速深入發展極大地改變了人們生活、工作、學習的方式，個人數字檔案資源海量增長并逐漸取代傳統紙質檔案資源而占據主導地位，個人電腦、智能手機、數碼相機等數字設備成為人類賴以生產、記錄和管理信息的基本工具。隨著信息技術的快速迭代，個人檔案數量巨大、保存分散、多源異構等特點越發突出，對存檔技術和工具的依賴不斷提高。數字時代的個人存檔離不開技術和工具支持，從技術和工具的角度去解釋個人檔案的內涵、來源、種類、形式、內容等也是一種重要的方式。

（二）事理層面：存檔方法

事理層面關注的是“怎樣進行個人存檔”的問題即個人存檔的方法。可以從四個方面來理解：第一，存檔知識。文件生命周期理論、來源原則、全宗理論、檔案鑒定理論和檔案價值理論等檔案學理論可以在建檔、整理、保存和鑒定等個人存檔實踐中得到靈活運用，為個人存檔實踐提供基本指導和參考。第二，存檔規則。指可以為個人存檔提供參考的專業規則、指南、規范和標準等，如檔案機構制定的名人建檔或家庭建檔指南等，對個人存檔具有一定參考作用。第三，存檔策略。存檔主體根據檔案特性發揮主觀能動性對存檔工具和存檔方法進行擇用，構造有效的存檔策略運用于個人檔案組織與管理的過程，確保個人檔案的長期安全管理和有效利用。由于個人存檔具有較強的個體性，個人的存檔策略往往依賴個人經驗的積累。第四，法律保障。一方面，個人數字存檔面臨個人云盤泄露、網站停用、社交媒體賬號被盜等諸多風險，需要法律法規提供保障；另一方面，個人對隱私權、知識產權、繼承權等的顧慮，使檔案機構、存檔服務提供商參與個人存檔受到阻礙，這種窘境也需要法律法規的完善來化解。

（三）人理層面：存檔主體

人理層面關注的是“由誰/為誰保存檔案”的問題，目標在于個人存檔的價值發揮。存檔主體主要指不同年齡、不同職業、不同文化水平、不同習慣的個體，包括不同個體或相同個體在不同環境下和相同環境的不同時段下的存檔意識和存檔行為差別，以及由此延伸出的不同主體之間的存檔關系及價值發揮。個人存檔是個體性與社會性相結合的一種社會活動。一方面，個人存檔作為一種個體行為，是一種基于個人翻閱、參考、利用或記憶需求而自發進行的收集、保存、管理個人生活記錄的主動行為。作為獨立個體的個人在存檔意識和存檔行為的選擇上是有差異的，表現為對檔案的感知和存檔習慣、偏好、能力等，有研究者將其歸納為“人性”（包括用戶的癖性、愿望、需求、傾向）[17]，這些差異是個性化的、復雜的和顯著的。另一方面，個人存檔是一種社會活動，個人是社會的個體，所形成的個人記錄的行為過程、文本內容、價值發揮也具有社會性，在開展存檔實踐時會與其他個體、檔案機構和存檔服務提供商等產生互動，個人存檔社會性集中表現為個人身份的社會性以及由此導致的個人檔案在來源和管理上的社會性。進入數字時代的信息生產呈現平民化特征，具有歷史意義的事件往往由普通人首先記錄下來，個人存檔對于保存國家和社會記憶的作用不斷突顯，或將成為檔案文化的一個新發展點。個人檔案和個人捐贈可以成為檔案館檔案收集的一個支持來源，也就意味著個人檔案不僅僅作為個人資產，也有轉化為社會檔案資源的可能。個人存檔的價值積累和轉化規律，使得檔案機構介入個人存檔活動具有合理性和必要性。檔案機構存檔和個人存檔都是檔案資源積累和社會記憶留存的重要方式，二者雖既有聯系又有區別。檔案機構應發揮其優勢，積極參與到個人存檔實踐中，為個人存檔提供引導和支持，致力于個人記憶和社會記憶的有效留存。個人存檔的“物理-事理-人理”分析如表1所示。

三、WSR方法論視角下個人存檔的行為邏輯

五、結語

WSR方法論作為一種整合系統方法論，為個人存檔研究和實踐提供了一種思考問題的方式和解決問題的思路。本文以WSR方法論為視角對個人存檔的三個維度進行分析，并提出個人存檔發展應從技術和工具、方法和制度、觀念和意識的創新三條路徑尋求突破，希望能對個人存檔研究和實踐有所啟示，共同致力于個人記錄和個人記憶的長期留存。

*本文受云南大學研究生科研創新基金項目資助。

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作者單位：云南大學歷史與檔案學院