航天企業產品生產風險管理研究

李立洲 張鵬飛

[摘 要]進入新時代，面對復雜的國際局勢，國家更加重視航天事業，天眼望天、北斗導航、“嫦娥”探月、“墨子”升空等重大航天工程進入新發展階段。航天任務逐步增加給航天生產企業帶來新的發展機遇的同時，也對航天企業產品生產風險管理水平有著更高要求。文章立足風險管理，對航天企業產品生產風險管理內容、產品生產風險管理步驟、產品生產風險應對措施進行研究，以期對航天領域風險管理提供參考。

[關鍵詞] 航天企業；產品生產；風險管理；風險應對

中圖分類號：F426.5 文獻標識碼：A 文章編號：1674-1722（2021）12-0084-03

黨的十九大以來，航天事業在國家安全方面的重要程度日益凸顯，業內也已達成“建設航天強國”目標的共識。然而，航天工程是一個復雜的系統工程，每個項目、每個型號都具有創新性高、涉及范圍廣、管理復雜、系統協同面廣、投入成本高、風險性強、系統穩定性強、質量可靠性高等特點[1]，生產過程中任何一個環節出錯，都有可能導致任務延期甚至是任務失敗。2009年，中國航天科技集團有限公司開始全面實施技術風險分析與控制，并于2013年在總結航天型號技術分析與控制實踐經驗基礎上制定實施《航天型號技術風險分析與控制要求》，將成熟的技術風險分析和控制理論方法應用在型號研制全過程[2]，經過多年實踐檢驗，取得了良好效果，保障了各個型號任務的圓滿完成。

一、航天企業產品生產風險管理內容

風險管理是指在項目或者企業的一個肯定有風險的環境中把風險可能造成的不良影響減至最低的管理過程，對現代企業而言十分重要。風險管理當中包括了對風險的量度、評估和應變策略。理想的風險管理，是一連串排好優先次序的過程，使當中的可以導致最大損失及最可能發生的事情優先處理、而相對風險較低的問題則押后處理。研究風險管理的方法有定性分析方法和定量分析方法，能夠有效地對各種風險進行管理，有利于企業做出正確的決策；有利于保護企業資產的安全和完整；有利于實現企業的經營活動目標，對企業來說具有重要的意義。風險管理的對象是風險。

國內航天領域比較認可的風險定義是：在規定的技術、費用和進度等幾個約束條件下，對不利于實現裝備研制目標的可能性及所導致的后果嚴重性的度量[3]。風險管理則是對可能遇到的各種風險進行規劃、識別、評估、應對和監控的過程，以科學的管理方法實現最大安全保障的實踐活動的總稱[4-5]。風險管理流程一般包括風險識別、風險評價、風險應對和風險監控等。風險識別是風險管理的首要環節，是風險管理的關鍵、重點和基礎，方法很多，常見的有生產流程分析法、保險調查法。風險評價就是對風險進行估算、衡量風險，確定各項風險頻度和強度。風險應對則是根據風險評價確定的風險等級采取不同力度的應對措施，主要有避免風險、預防風險、自保風險、轉移風險。為保障風險應對措施效果，指定專人進行監控。

航天企業產品生產指型號產品由設計、生產實現產品產出的過程。航天企業擔負的產品生產任務實施集團公司總抓，采用授權管理，分級負責的管理機制。生產單位根據自身優勢做好資源配置、生產銜接和生產能力調整，按需、按時、保質、保量完成型號配套產品生產支持型號系統順利實施[6]。航天企業產品生產的風險管理則是指對航天型號產品生產有關的風險進行風險識別、風險評價、風險應對，以期降低風險發生的概率或盡可能減少風險發生的影響程度。

航天企業在進行風險識別時需要清楚地掌握生產計劃、安全等級、資源配置、技術力量、質量要求等條件并梳理承擔的產品生產任務、面臨的環境形勢，因此要在進行風險識別環節前先進行風險分析；為了保證單位產品生產的風險管理成效，需要不斷總結風險管理實踐經驗，將實踐上升為理論以指導下一次實踐，因此需要增加風險評估環節。由此總結航天企業產品生產的風險管理具體流程應為風險分析、風險識別、風險評價、風險應對、風險評估五個環節。

二、航天企業產品生產風險管理步驟

著名學者萊特納于1915年發表《企業風險論》標志著風險概念的誕生并拉開了企業風險管理理論研究的大幕[7]。遵循風險管理理論，管理具體風險事項的一般步驟是先對可能存在的潛在風險進行風險識別，接著對識別出的風險進行風險評價進而劃分出不同等級風險，最后針對不同等級的風險采取不同力度的風險應對措施。而對于航天企業產品生產風險則要先進行風險分析，在風險分析的基礎上進行風險識別劃分風險等級，接著實施風險應對措施，最后是總結完善實踐經驗進行風險評估，各步驟具體介紹如下。

（1）風險分析：是風險識別的關鍵，系統運用產品生產目標、生產任務規劃、技術水平要求、物資儲備情況、質量要求情況、安全要求、風險管理目標等相關信息來確認潛在風險點或風險面。

（2）風險識別：是發現、辨別和表達風險的過程。依據風險分析的結果，在風險事故發生前采用各種方法系統、連續認識面臨的各種風險及風險發生的潛在原因。

（3）風險評價：是在風險識別和估計的基礎上，再根據公認安全標準進行比較確定風險等級，由此決定是否需要采取控制措施，以及控制到什么程度。

（4）風險應對：是在確定風險概率及其風險影響程度的基礎上，根據風險性質和決策主體對風險的承受能力，采取不同力度的風險管控措施。

（5）風險評估：是總結、歸納風險管理全過程實踐工作，積累風險管控經驗，為以后風險管理提供參考。評估對象應該包含風險事項和風險管理情況。

在現實航天產品生產實踐中，航天企業在產品生產全過程中對產品生產風險管理還存在一些不足之處，下面按照上述航天企業產品生產風險管理步驟進行分析。風險分析環節，只考慮按照型號任務總體要求進行風險分析，未能詳細考慮技術力量、資源配置等因素，有可能在風險管理過程中出現任務沖突、多線程并行等風險。建議在型號任務全過程中，在風險分析的基礎上多方面、多周期開展產品生產風險分析。風險識別方面，部分不明顯、易被忽略的風險不能被有效識別。建議建立“產品生產風險因素庫”，回顧以往風險管理經驗、多和業內專家溝通，并創新風險識別方法。風險評價環節，僅局限于集團頒布實施的《航天型號技術風險分析與控制要求》中的風險評價標準，未能有效涵蓋產品生產中的質量風險、安全風險、計劃風險、物資儲備風險等。建議在要求基礎之上結合實踐經驗建立單位自己的風險評價準則。風險應對環節，對新增風險管控不力、高等級風險管控效果達不到預期；對一些風險采取相應管控措施后產生的遺留風險管控不力。建議建立管控新增風險的預案，對評價為高等級的新增風險實施更嚴格的管控措施；制定遺留風險的管控要求。風險評估環節，風險評估次數較少，一般只在年底進行風險評估。建議增加風險評估次數，設立季度、半年期風險評估。

三、航天企業產品生產風險應對措施

風險應對是在充分識別風險進行風險評價劃分風險等級后根據不同風險等級采取消除風險、降低風險、轉移風險、接受風險等不同力度的應對管控策略。消除策略是采取更改方案、降低要求、簡化程序等手段消除風險源；降低策略是采用提前啟動或增加投入、科學合理調配資源等措施，降低風險發生的概率和降低風險發生影響；轉移策略是分解風險并逐級向下傳遞，降低整體風險；接受策略則是通過預留資源、費用，以及調整進度和創新技術，應對危害低的風險帶來的影響。

為了有效控制產品生產風險，航天企業不僅要對風險制定應對措施，還需要建立詳細的風險管理流程、優化風險管理模式、增加風險管理意識、嚴格風險管理保障措施。

（一）構建產品生產風險管理流程

航天產品生產任務實施集團公司總抓，研究院所、生產企業兩級管理，構建風險管理流程思路為：依據單位的產品生產目標、交付質量要求，針對性制定產品生產風險管理目標，嚴格依據目標對全年產品生產風險進行分析；建立風險管控全過程新增具體風險事項管控流程，對于新增風險事項，提高其風險發生概率的等級，測算風險事項等級，制定針對性管控措施；建立被評估為高等級風險升級其風險管控的流程，生產企業識別出的具體風險事項被評價為高風險等級的需要納入院級風險管控；建立具體風險事項管控效果監督程序，對具體風險事項的管控效果進行分析，跟蹤風險管控進度；建立定期風險評估流程，評估內容要包括過程中新增風險的管控情況、有效管控的風險情況、重新判別風險事項等級等；建立遺留風險雙重評價環節，對遺留風險進行滾動管控；建立風險因素庫比對流程，在進行產品生產風險分析、識別環節，逐條比對庫中的相同類別風險因素。

（二）優化產品生產風險管理模式

管理先定制度，制度是保障各項工作有序開展的根本遵循。航天企業根據其生產任務分配特點及各單位風險管理水平差異可以考慮建立院所、廠兩級管理制度。院所建立高層級風險管理制度，除了要負責制定本層級產品生產風險管理相關制度，還需要指導、幫助生產廠風險管理工作。管理制度主要內容應包含：頂層設計兩級單位風險管理職責、產品生產風險管控流程、制定風險評價準則、風險管控考核機制以及員工風險意識培養方面等內容。生產廠建立低層級風險管理制度，主要依據產品生產方式和管理特點及院所制定的產品生產風險管理制度建立相適應的風險管理制度。

建立良好的管理制度，需要有相適應的管理模式保障制度行之有效。針對航天企業風險管理要組織機構專業化分工，調整單位內部組織架構，按專業優勢劃分各部門分工，使責任和任務更加明確，建立風險防控部門對風險防控工作進行指導、督促。優化崗位管理體系，調整人才隊伍結構、提升人才隊伍業務能力，根據產品的產品研制、生產流程建立相應崗位體系，明確所屬崗位風險因素，責任到崗。有效利用外部資源，積極與同行業同領域相關單位溝通交流經驗，多掌握風險發生可能情況充實風險因素庫，提升單位風險管理水平。優化管理體系，提高風險管理重要程度，定期在高級別會議上專題研究風險管理問題，達成單位內部風險管理共識。

（三）提高全員的產品生產風險管控意識

人作為不確定因素是最大變量同時也是風險管理工作中最重要、作用最突出的因素，其影響力也最大。習近平總書記指出，“安而不忘危，存而不忘亡，治而不忘亂?！焙教炱髽I提高風險管理水平最快、最有效的方式就是提高全員的風險防控意識。提高全員風險防控意識可以通過教育、培訓等活動，大會宣傳、小會強調，筑牢每個員工風險防控意識。強化產品生產任務繁重、艱巨的宣貫力度，將型號任務的重要性、任務的復雜性、協同的重要性傳遞給每個崗位員工，培養員工工匠凈勝，提高員工憂患意識。

企業黨、工團體要積極宣傳風險危害及風險管理重要性，積極將風險管理意識培養與企業文化建設相結合，凝心聚力，營造風險氛圍。使員工充分認識到自己工作不細致將有可能導致任務的延期甚至失敗，會使自己和同事的辛勤工作付諸東流。提升員工主人翁意識，讓員工樂于細心工作，規避產品生產風險。

（四）提升產品生產風險管理保障措施

管理好產品生產風險還應有良好的保障措施保障風險管理各項政策落實和各項風險防控工作有序開展，保障措施可以從幾個方面考慮。

（1）加強組織領導。成立風險防控工作委員會，由一把手任主任，分管產品生產的領導任常務副主任，指導協調風險防控相關工作，統領規劃目標，統籌配置資源，統一規劃成效評價與考核。

（2）成立專門機構。設立風險防控中心，配備若干專職工作人員，負責風險防控規劃、組織實施、評價等工作。

（3）設立專項經費。設立風險防控專項經費加快風險防控宣傳、培訓，加強風險防控意識培養政策落地。

（4）加強考評監督。相關單位嚴格落實勞動風險防控各項措施，保障風險防控工作順利開展。把風險防控工作納入企業督查督辦工作范圍，納入各相關單位年度考核內容。

四、結語

風險管理是現代企業項目、工程、型號、產品生產管理的重要風險防控技術手段，是企業提高生產效率，提升企業核心競爭力建立行業壁壘的有效工具。文章考慮航天企業產品生產的風險管理，以風險管理內容為基礎討論了風險管理過程，并深入研究了風險應對措施，以期對航天企業風險管理有一定程度上推動作用。下一步研究可以考慮加入信息化手段。

參考文獻：

[1] 林艷華. 航天高新武器型號研制質量風險管理研究[D]. 哈爾濱： 哈爾濱工業大學管理科學與工程學科碩士論文， 2017： 1-2.

[2] 中國航天科技集團有限公司文件. 航天型號技術風險分析與控制要求（天科字[2013]XX 號）[S]， 2013： 1-7.

[3] 國防科學技術工業委員會.裝備研制風險分析要求（GJB5852-2006）[S]，2006：1-9

[4] 李艷春，孔捷.軍事裝備試驗項目風險管理研究[J].項目管理技術，2010，8（06）：61-64.

[5] 蔡潔.論會展企業的風險管理[J].西南農業大學學報（社會科學版），2006，11-20.

[6] 中國航天科技集團有限公司文件. 航天型號管理規定（天科字[2017] XX號）[S]， 2017： 1-9.

[7] 孫宏才， 田平等. 網絡層次分析法與決策科學[M]. 北京： 國防工業出版社，2011. 1： 1-7.