海南產權交易糾紛調解的實踐與思考

王國慶

產權交易是指國有產權轉讓主體在履行相關決策和批準程序后，通過產權交易機構發布產權轉讓信息，公開轉讓國有產權的活動。當前，產權市場已成為我國多層次資本市場和公共資源交易的重要組成部分，是與證券市場并行的要素資本市場，在服務國資國企供給側改革、促進國有資產保值增值以及維護公平公正、社會和諧等方面發揮著重要作用。經過多年的建設和發展，產權市場的交易品種和業務范圍日益拓展，糾紛爭議的表現形式也趨于多樣化，這需要產權交易機構提出有效解決的方案和手段。產權交易中提起訴訟的糾紛爭議，遵循我國法律制度程序進行。本文主要結合筆者在海南產權交易所工作實踐和產權交易中未提起法律訴訟程序的糾紛爭議焦點，以及當前產權交易機構在應對此類糾紛爭議和維護國資權益過程中的一些實踐和做法展開探討與思考。

1? 產權交易糾紛爭議的表現形式

為了加強企業國有資產交易監督管理，防止國有資產流失，我國陸續頒布了《企業國有資產法》、《企業國有資產交易監督管理辦法》（國務院國資委、財政部令第32號）等一系列法律法規，對國有資產交易提出了明確具體的要求。這些規范性文件的實施，為發展和壯大國有經濟，實現國有資產保值增值起到了積極的作用。即使國有產權交易有法律法規和產權交易機構的操作細則予以規范指引，但由于國有產權交易項目的非標準化特征，在實踐過程中交易糾紛爭議不可能完全避免。產權交易糾紛爭議，是指在產權交易機構進行的產權轉讓活動中，因交易一方或與產權轉讓有利害關系的第三方（無直接關聯人員），認為交易相對方、其他交易相關方存在有違反市場規則或影響交易正常進行或損害其合法權益的行為而產生的矛盾或糾紛。糾紛爭議產生之后，交易相關方（包括轉讓方、受讓方、無直接關聯方等）可能通過向產權交易機構來函、投訴或向上級主管部門投訴等方式，請求產權交易機構進行反饋、解釋或調解。主要體現在以下幾類：

一是對產權交易轉讓行為有異議引起的糾紛爭議。項目擬發布或剛發布掛牌轉讓公告，就有第三方（無直接關聯方）提出與該項目有關聯關系，對該項目掛牌轉讓提出反對意見，請求產權交易機構不予掛牌或終止該項目掛牌。包括第三方（無直接關聯人員）提出自己才是產權持有人，該產權轉讓行為未征得其同意或相關歷史遺留問題尚未解決不應轉讓等情形。

二是對產權交易轉讓程序有異議引起的糾紛爭議。在掛牌過程中，交易主體或關聯方對轉讓批準程序、信息披露內容、交易流程等提出質疑或異議的，請求產權交易機構作出解釋或更正。包括交易主體或關聯方認為轉讓批準程序不規范提出應當補正的;認為信息披露內容不完整或有誤提出應當修訂或重新掛牌的;認為交易流程不合理提出異議要求解釋或重新組織交易等情形。

三是對產權交易轉讓結果有異議引起的糾紛爭議。在項目成交之后，交易主體或關聯方對意向受讓方確定、成交方式選擇、成交結果產生等提出質疑或異議的，請求產權交易機構作出解釋、重新認定或重新組織掛牌交易的。包括轉讓方認為受讓方的資質條件不符合要求不愿意與其簽署《產權交易合同》的;轉讓方認為成交方式不規范提出重新組織交易的;受讓方通過高額競價競得項目之后不簽署成交確認書和履行后續手續的;受讓方競得標的后在交接時提出對標的有重大誤解不簽署《產權交易合同》的;交易雙方在簽署《產權交易合同》時存在分歧未能達成一致意見導致后續程序無法推進等情形。

四是惡意干擾交易秩序以獲取不正當利益產生的糾紛爭議。在國有產權轉讓過程中，可能存在有關人員以提出糾紛爭議為名，提供虛假證明文件、捏造并散布虛偽事實或惡意競爭，借國有產權轉讓過程，干擾交易秩序獲取不正當利益的行為。包括破壞競價場所設施、阻撓意向客戶報名、向交易主體施壓阻撓合同簽署、干擾工作場所秩序、向有關部門惡意投訴給交易機構施壓導致交易中止或無法正常開展交易活動等情形。

2? 產權交易機構應對爭議糾紛的做法

根據32號令的有關規定，企業國有資產交易過程中交易雙方發生爭議時，當事方可以向產權交易機構申請調解;調解無效時可以按照約定向仲裁機構申請仲裁或向人民法院提起訴訟。同時，各地產權交易機構也制訂了《企業國有產權轉讓爭議調解操作細則》，規定了產權交易爭議調解的具體流程。結合實踐工作，梳理應對產權交易爭議糾紛的相關做法，主要有以下幾種方式：

一是面對面與背靠背相結合的方式。有些產權交易糾紛并非涉及重大的利益，而是交易雙方在某些問題上沒有想通或不愿退讓。對于此類糾紛，產權交易機構可以先用“背對背”調解法，分別做相關各方的工作，待各方的思路接近、意見分歧小時，再把各方叫到一起“面對面”做工作，促使各方相互謙讓、心平氣和地進行協商，使糾紛得到圓滿解決，避免情緒對立吵鬧等矛盾激化的情況發生，提高爭議糾紛解決的成功率。如海南產權交易所（簡稱“交易所”）處理的一宗鋪面招租項目糾紛，成交之后承租方提出交接時發現該鋪面漏水，要求延長裝修期并減免租金。招租方提出鋪面按現狀招租，承租方不能以此為由變更交易結果。交易所分別做交易雙方的工作，聽取訴求，分析形勢，最后化解雙方分歧，同意按照“雙方取消交易，互不追究責任，由承租方支付交易服務費，不扣罰保證金”的解決方案。至此，該宗招租項目糾紛得到有效化解和妥善解決。

二是立足事清責明與正面指引相結合的方式。在產權交易爭議糾紛調解過程中，“強行調解”、“無原則調解”和“久調不決”的現象時有發生。面對此類項目，產權交易機構應按照認真厘清交易過程，明確各方職責義務，遵循事實清楚、責任明確的原則，協助當事方研究解決問題的思路和方法，為糾紛調解提供正面指引，同時考量為后續具體其他的項目樹立價值導向，引導交易主體尋求共同利益，避免調解中無原則的“和稀泥”或簡單化的“硬搪塞”。如海南產權交易所處理的一宗車輛轉讓項目糾紛，受讓方提取車輛時發現該車部分零件損壞嚴重，而公告尚未披露這一事項，受讓方提出退車。交易所梳理信息披露來源出自車輛評估報告，車輛信息未能完整描述的責任應在評估機構。鑒此，交易所召集轉、受讓方及評估機構三方召開協調會，最終三方同意按照“交易成立，評估機構向受讓方支付一定數額的賠償費用于修理汽車零件”的解決方案，有效化解了交易矛盾糾紛，維護了交易各方權益。

三是冷靜處理和重點核實相結合的方式。根據32號令的有關規定，產權交易機構應當對信息披露的規范性負責。但是，如出現某些交易事實需要核實或某些交易主體意見相左、態度僵持，需要交易機構提出具體明確意見的情況，簡單的調解仍會存在事實含糊不清、各方互不讓步的局面，可以先采用冷靜處理的辦法，讓當事方各自回去研究解決方案。在此期間，產權交易機構可采取多種方式核實查驗相關情況的真實性、相關方提出的問題和觀點是否有依據、是否支持其中一方或研究更有利于各方利益最大化的解決方案。待事實清楚、依據充足、時機成熟時再組織當事方進行調解，在明確陳述交易規則的前提下，積極引導當事方理性選擇合適途徑解決糾紛。如海南產權交易所處理的一宗成交金額較大的資產轉讓項目——海南省文昌市某碼頭工程航道約638.97萬立方米疏浚物掛牌轉讓項目糾紛，該項目以67元/立方米、總價4.28億元成交，競價增值2.57億元，增值率150%。該項目競價后，交易所依法依規出具了《成交確認書》，但轉讓方遲遲不肯與受讓方簽訂產權交易合同。期間，有第三人（無直接關聯人員）給受讓方及交易所施壓，并向轉讓方反映，受讓方提交的報名材料涉及造假，不符合公告條件資格要求。轉讓方來函要求，交易所應對受讓方資格及交易結果給出相關意見。因該項目成交金額較大，社會關注度高，交易所根據第32號令賦予的職責，積極協調交易各方，排除干擾，頂住壓力，果斷決策，派出相關人員及法律顧問、律師前往外地對受讓方的報名材料進行進一步調查核實，并按照證據標準核實工作進行了錄像。交易所根據核實情況和律師事務所出具的法律意見書，就受讓方資格條件和交易結果向轉讓方復函提出受讓方符合受讓資格的具體明確意見。交易所履職盡責，不越位，也不缺位。經過協調、核實、復函等方式進行調解，轉讓方最終接受了交易所的意見，并與受讓方簽訂產權交易合同，促使該項目得以有序推進，有效化解了交易糾紛，維護了國有資產權益。

四是法制教育與道德教育相結合的方式。對于成交之后意圖違約或干擾交易秩序的當事方，可以針對不同的情況，適時對當事方進行法制教育和道德教育，向當事方陳述違約或干擾交易秩序的后果和成本，準確釋法明理，勸導當事方認可交易結果，理性解決爭議，營造解決問題方法、化解矛盾靠法的法治氛圍，弘揚社會主義道德觀念。通過法理并用，發揮法律與道德的雙重作用，引導當事方自覺遵守國家法律和公民的基本道德規范，杜絕干擾交易秩序的行為，維護國有資產權益。如海南產權交易所處理的一宗股權轉讓項目——海口市某公司95%股權轉讓項目糾紛，項目成交后，第三人（無直接關聯人員）不走訴訟程序，而以轉讓方與其有相關債務問題尚未處理、轉讓方不應轉讓該股權為由，對交易所的掛牌流程提出投訴和質疑，給交易所施加壓力，借其與轉讓方之間債務糾紛為由以達到取消交易或以低價獲取該標的、彌補其相關費用損失的目的。交易所經致電致函委托方征詢意見并對相關資料進行多次復核，確認該項目產權清晰，轉讓方有合法的處置權，且經過規范的決策程序，向上級主管部門進行解釋、說明和報告，對第三人（無直接關聯人員）明確復函提出其與委托方的債務糾紛與該項目產權轉讓是兩個不同的法律關系，債務糾紛不影響該項目產權轉讓正常進行。通過法理與情理并用，最終解決爭議，避免了矛盾擴大化和對交易秩序的干擾，維護了交易所依法依規、規范公正的良好形象。

3? 思考與建議

第32號令賦予產權交易機構調解爭議的相關職責，隨著營商環境的不斷改善，通過調解方式解決產權交易爭議糾紛的作用凸顯，調解能夠快速高效地解決交易主體之間的糾紛，最大化節約訴訟成本與司法成本，提升資產處置服務效率，維護社會和諧穩定。那么，在具體工作過程中，如何把握產權交易政策法規，增強工作的前瞻性、預見性，不斷提升政治敏銳力、判斷力，正確引導各種交易紛爭回歸到依法合規軌道上來，做到既能妥善解決交易糾紛、促進社會和諧，又能最大化地維護產權交易平臺規范公正和國有資產權益，筆者結合工作實踐進行思考，提出相關建議，與同行探討交流。

3.1? 積極引導交易各方及其關聯方通過非訴訟調解方式解決爭議，化解項目交易矛盾糾紛

在處置產權交易項目過程中，若信息披露完整、產權交易過程規范、交易結果清晰、法律關系明確，僅涉及標的交接、合同條款或其他小的問題的，建議選擇通過調解方式解決爭議糾紛，引導爭議各方作出一定程度的利益讓步，求同存異，盡量在原則性問題上達成一致意見，以便迅速解決爭議，節約訴訟成本，提高資產處置效率。

3.2? 交易各方達成的調解協議應當按照規定程序決策和合法合規性審查

對于交易主體而言，調解意味著對相關利益的退讓，可能存在一定的決策風險。建議交易主體應當根據項目的具體情況，綜合評價利益得失，從風險最小的角度考慮研究處理方案，并經相關決策程序后通過和解方式依法協調解決重大糾紛。必要時，可聘請律師事務所等第三方機構對調解方案出具法律專業意見。即“根據項目具體情況+綜合評估+規范決策程序+律所出具調解意見”等因素相結合的方式研究解決方案，避免決策風險，維護自身權益。

3.3? 產權交易機構在爭議解決過程中應堅持依法依規維護國有資產權益和維護交易平臺公正性

產權交易機構作為爭議糾紛解決的中立方，是交易主體關切的中間環節，有時候還可能遇到各種不同聲音不同力量的干擾和阻撓，甚至可能會被卷入訴訟當中。在解決糾紛的過程中，無論提出任何解決建議，都應該立足于堅持維護國有資產權益和維護交易平臺公正性。要建立完善交易糾紛解決方案和應急預案，既要統籌分析糾紛的情勢，又要預判各種解決方案可能產生的結果，堅持大局觀念，統籌謀劃安排，目標明確、路徑清晰、步調統一，遇事不亂，依法依規、果斷決策。對轉讓方、受讓方等相關方的交易紛爭，要耐心協調，積極引導。對無直接關聯的第三人、“黃牛黨”假借交易爭議為由干擾正常交易秩序以獲取不正當利益的行為，要堅決果斷處理、警告并向公安機關報警請求協助，同時建立健全產權交易黑名單制度，限制其參與產權交易活動。要加強對產權市場平臺公信力的精心維護，提高項目的專業化運作能力和市場的抗風險能力，高效專業解決各方的關切，爭取取得理解和支持，推動爭議調解工作落地見效。

3.4? 根據項目情況設計切合實際的交易方案，從源頭避免糾紛爭議的產生

規避交易糾紛，除了考慮解決方案之外，還應在項目掛牌前著力研究，積極策劃，為項目設計切合實際的交易方案，做到交易條件公平透明、交易流程規范專業、交易結果客觀公正，從源頭上避免糾紛爭議的產生。根據32號令的有關規定，產權轉讓原則上不得針對受讓方設置資格條件，確需設置的，不得有明確指向性或違反公平競爭原則。鑒此，在設計交易方案時，產權轉讓項目不應設置指向或排他性條款，而是引導轉讓方在合同文本中制定公平對等的約束性條款或違約條款，以期最大范圍征集受讓方，成交之后通過合同條款約束雙方履行權利義務。招租項目可考慮“網絡競價、價高優先、依次遞接”的原則確定承租方，最高報價者違約可由次高報價者承接，既對最高報價者違約進行處罰，又提高資產招租效率，避免重復掛牌。招商項目應在項目招商方案中設置競價環節，在比對意向方的資質經驗的基礎上，結合競價方式遴選合格的意向方，既能促使招商項目價值最大化，又使交易結果令人信服，避免爭議的產生。

防范化解糾紛、規范高效服務是產權交易機構生存發展的重要前提和立足之本，國有產權交易工作的核心在于保證國有資產公開公平交易并實現國有資產保值增值。在穩妥做好國有資產交易工作的同時，如何適應新發展格局背景下產權交易主體多元化、國際化特征，更積極地采取多種方式調解交易矛盾糾紛，為產權交易糾紛的解決提供專業的意見，完善應對方案和措施，引導交易主體依法公正解決糾紛，既能節約司法成本又能倡導誠信解紛的風氣，維護國有資產權益，營造公平競爭的市場環境和營商環境，這都具有十分重大的意義，值得我們在今后的產權交易工作實踐中進一步總結、探索和研究。

（作者為海南產權交易所紀委書記）