新時期高校大型設備面向社會開放共享機制的探索與思考

孫 宇， 高祿梅， 張偉絨， 孟令杰

（西安交通大學大型儀器設備共享實驗中心，西安710049）

0 引 言

當今世界正經歷百年未有之大變局，新一輪科技革命和產業變革深入發展。科技創新日益成為國際競爭的焦點和社會發展的主要驅動［1］。黨的十八大明確提出，“科技創新是提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐，必須擺在國家發展全局的核心位置［2］”。

在國家創新體系中，企業是創新的主體，是推動創新創造的生力軍［3］；政府是創新環境的基礎保障；高校、科研院所則是提供創新資源和創新技術的重要支撐。進入新時期，高校有責任更加主動融入社會［4-5］，完善支撐科技創新的體制機制，激發人才創新活力，推動技術研發聚焦產業發展瓶頸，為服務企業技術創新能力提升提供支撐［6-7］。

自國發〔2014〕70號發布以來，全國高校持續加大對科技資源，尤其是大型儀器設備資源開放共享工作的關注。高校通過資源統籌配置、平臺化改革、在線服務平臺建設、實驗技術隊伍培養等多重舉措積極探索與改進大型儀器設備面向社會開放共享［8-9］。近年來，我國科研院所大型儀器設備運行使用效率和共享服務質量持續提升［10-12］。在已有工作基礎上，如何進一步提升專業化服務能力、充分面向全社會釋放科技創新服務支撐作用逐步成為高校面前的重要問題［13-15］。

1 新時期高校大型儀器設備面向社會開放共享的問題梳理

為了解當前中小企業對于高校大型儀器設備開放共享的需求與存在的問題，對于目前高校大型儀器設備開放共享的業態表現進行梳理，并于2019年10月隨機抽取了39家中小企業開展問卷調查。

當前高校大型儀器設備開放共享過程中存在兩種典型服務形式，分析測試服務和項目委托服務。這兩類服務需求都源自于企業自身的創新研發需求。分析測試服務主要是以儀器設備測試為主要需求，以儀器設備的分時租賃為表現形式的開放共享服務，在此類服務中，設備資源共享占主要因素，知識技能共享占次要成分，是儀器設備開放共享的初級形式；項目委托服務則是以提供技術研發方案為主的開放共享服務，在此類服務中儀器設備所提供的分析測試僅為解決技術研發的必要環節，服務核心是通過知識技能的共享提供成套的創新研發解決方案。該類服務需要跨學科、跨機組的協同合作，組織難度更高，是儀器設備開放共享的高級形式。

基于對典型服務模式的區分，對兩類服務模式分別展開調研。調查結果顯示，隨著近年來高校科技資源開放共享工作的推進，企業在獲取分析測試服務的過程中，對高校設備資源開放共享的評價普遍較高（見圖1）。具體來看，企業對于高校儀器設備配置水平、操作水平、服務態度、響應速度滿意度相對較高，但是對收費價格和服務便捷性滿意率相對較低。這一結果說明，企業在獲取高校儀器設備的分析測試服務過程中，獲得服務的渠道相對煩瑣；同時企業對于高校測試服務的價值認同較低，也表現出企業在研發資金方面的困難。

圖1 企業對高校分析測試服務的滿意度分布圖

與此形成鮮明對比的是，企業在獲取項目委托服務的過程中滿意度整體相對較低（見圖2）。具體來看，在研發周期、研發質量以及研發費用方面的滿意度都明顯低于分析測試服務相關指標。尤其是研發周期方面，滿意度僅有6成。可見企業對于研發周期需求強烈，而高校響應速度較慢、研發周期較長，難以滿足企業的迫切需求。

圖2 企業對高校項目委托服務的滿意度分布圖

為進一步對于兩種典型開放共享服務流程進行梳理，對高校對接企業需求過程中涉及關鍵業務環節整理為如下框圖（見圖3），繼續剖析高校大型儀器設備面向社會開放共享各環節服務的效果及可能存在的問題。

圖3 高校大型儀器設備面向社會服務流程圖（現有模式）

通過流程分析，發現大型設備開放共享過程中可能出現的問題主要集中在信息獲取、資源對接、支付能力等方面。信息獲取是企業獲得高校相關儀器設備信息或者技術專家信息的出發點，資源對接是企業獲得相關高校科技資源的必要支撐，支付能力是推動相關開放共享服務持續開展的基本保障。

深入調研企業與高校在需求對接過程中的問題，本文發現在信息獲取環節，企業對高校的滿意度水平較低（見圖4），具體表現為企業用戶對高校信息公開質量、信息獲取便捷性及信息更新周期方面滿意度較低，即相對簡單和遲滯的信息客觀上阻礙了所有形式的高校儀器設備資源開放共享效率。

圖4 企業對獲取高校大型儀器設備信息的滿意度分布圖

在資源對接環節，調查發現和分析測試服務相比，企業在項目委托服務中洽談成功率較低，“專家合作熱性不高、溝通咨詢困難”成為企業面向高校尋求項目委托服務失敗的主要原因（見圖5）。調研問卷中，我們同時設立了一道開放性問題，詢問企業對于高校項目委托服務的改進期待，很多企業填答希望“有個平臺來做對接”“提供開放窗口”“提供專門技術咨詢服務”等，可見企業對高校需求對接窗口、信息咨詢服務具有較強需求。

圖5 企業與高校項目委托洽談失敗原因分布圖

在資金支付方面，問卷著重詢問了企業在獲取政府研發補助方面的相關情況。調查發現51.28%的受訪企業在2018年度曾獲得政府科技創新券補貼，在接受補助的企業中，對創新券申報程序、資助范圍滿意度相對較高，但對兌現周期的滿意度相對較低（見圖6）。可見，政府對中小企業的科技創新補助流程化及周期縮短還有提升空間。

圖6 企業使用政府創新補貼的滿意度分布圖

2 新時期制約高校大型設備面向社會開放共享的因素分析

結合調研數據，認為制約高校大型儀器設備面向社會開放共享的主要因素源于以下五方面：

2.1 信息收集匹配困難

近年來，國家、地方、高校已逐步建立起各級各類網絡平臺，面向社會公布高校大型儀器設備信息，而這些平臺多定位于服務校內用戶而非社會用戶。基于企業對設備資源的迫切使用需求，大量第3方科技服務企業應運而生，并成為連接市場與高校的重要中間平臺。然而，第3方平臺在對接企業需求和高校資源方面仍有缺陷。①第3方平臺的資源信息普遍存在更新滯后、分散、準確度欠缺（例如設備別名繁多、分類不準確）等問題，企業檢索信息存在困難。②第3方平臺主要以對接設備使用信息為主，當企業在不知選擇何種設備或尋求解決更深層次問題時，第3方平臺由于缺乏專業技術力量很難進行有效需求“轉譯”與“對接”。③對于成功對接經驗進行推廣的意愿不高，同樣制約著高校大型儀器設備服務企業需求，減弱支撐企業科技創新發展的能力。

2.2 技術雙向溝通對接障礙

企業和高校在資源對接過程中存在雙向技術溝通障礙。在創新研發中，企業發展階段和所需求的開放共享服務模式具有反向相關性：越是處于創新研發起步階段的企業越是需求項目委托服務，而越是處于成熟階段的企業反而多需要分析測試服務。①中小企業受制于自身專業水平，難以將通俗、定性的語言轉化為專業、定量的技術語言，使得技術專家難以有效響應；②高校缺乏兼具技術水平與市場洽談能力的咨詢團隊來進行協調、組織、議價，沒有統一對接外部企業需求的服務端口，當遇到復雜測試需求時，無法實現校內跨學科專家和設備資源的整合、聯絡，降低了對接溝通效率。

2.3 資源統籌與集約化管理力度較弱

隨著幾十年來國家對高等教育的持續投入，高校儀器設備配置水平得到了極大程度提升，我國高校逐步形成了3種大型儀器設備管理模式，分別是平臺化管理、網絡化管理及分散化管理，不同管理模式整合程度也影響開放共享的方式和效率。

按照資源配置與管理模式兩個維度，將3種類型的模式進行劃分（見圖7），總結不同模式的特點為：平臺化管理是高校對大型儀器設備和技術人員的集約化模式。該模式下，大型設備由學校統籌配置和管理，聘用專職實驗技術人員面向校內外開展有償服務。全國高校建立的各類分析測試中心、儀器設備平臺均屬于這一類模式；分散化管理是高校依托課題組、教師對大型儀器設備進行分散配置、分散管理；網絡化管理是指高校通過物聯信息技術手段建立虛擬網絡平臺，將儀器設備統一接入網絡管理。該模式下，不論設備分散或集約配置均可以通過網絡實現統籌管理，網絡平臺可實現用戶在線預約、費用結算、使用記錄統計等開放共享服務。

圖7 高校大型儀器設備管理模式

不同的管理模式具有不同的管理效果，從適用性上來講，通用型設備以提供量大面廣的基礎性科研支撐服務為導向，更適合進行平臺化管理；專用型儀器設備指向性強、針對性高地為學科特色發展和重點項目研究提供支撐，更適合分散化管理；網絡化管理作為一種重要的管理手段，可融合于平臺化、分散化管理之中，進行信息化輔助管理，更便捷地為校內外用戶提供服務并有效管理和記錄資源使用信息。

從開放共享服務效率來看，平臺化管理對于分析測試服務具有良好的適配性，而分散化管理則對于項目委托測試具有靈活性。然而，盡管當前各高校已普遍開展了設備統籌配置、實體平臺建設的探索，但高校內設備管理統籌的力度仍然有限，尤其是不同平臺之間設備資源與智力資源尚未有效整合，無法從全校范圍內為用戶匹配滿足需求的全套設備與智力資源，客觀上不利于支撐與服務中小企業創新需求。

2.4 各類共享服務激勵效果有限

高校大型儀器設備面向社會開放共享本質上是供方（高校）向需方（企業、校外科研院所）傳遞資源服務的過程，供方主要涉及高校行政人員、專職研究教師及實驗技術人員，行政人員主要負責資源信息協調對接，專職研究教師負責提供研究方法的設計和分析，實驗技術人員負責完成檢驗檢測。目前，高校對這3類人員開放共享服務的激勵水平參差不齊，行政人員相關工作量與成效難以量化考核，基本無相關激勵；實驗技術人員對外服務績效激勵多由學院、平臺等二級單位統籌，激勵作用參差不齊；專職研究教師多以橫向課題形式展開服務，但由于企業需求復雜、研發時間緊迫，加之橫向課題在教師考核體系中比重微小，從而限制了其服務企業的積極性。

2.5 創新研發資金補貼滯后

為鼓勵中小企業開展科技創新，各地政府都設立了各類企業創新研發補貼，補助中小企業利用高校院所資源開展研發活動和科技創新。然而，目前企業在使用研發補貼過程中，存在申報流程復雜、業務申請無法有效同測試需求實時結合、補貼準確性難以核準、補貼兌現時效性較低等問題，企業申報、使用和高校接收創新補助政策還有待進一步優化。

3 新時期高校大型設備面向社會開放的體制機制設計

3.1 總體架構設計

高校大型儀器設備面向社會開放共享的核心是將企業用戶與高校大量儀器設備及智力資源有效銜接。高效整合并發揮資源、技術和人才等優勢，積極提供專業對接服務，是高校更好服務企業科技創新的關鍵。為此，提出“資源平臺＋服務前端”的高校大型儀器設備開放共享機制（見圖8），構建以高校技術咨詢網絡工作站為“前端”、以高校儀器設備和技術力量為“平臺”的市場化運行模式，協同推進高校大型儀器設備資源開放共享。

圖8 高校大型儀器設備“資源平臺＋服務前端”的開放共享機制模型圖

（1）由第3方市場化公司負責搭建“需求服務大廳”是集線上信息平臺和技術經理人團隊為一體的綜合新型科技服務平臺。線上信息平臺負責收集和整理企業需求信息，職業經理人協助企業進行需求的專業化描述、分解、定向發布，從而實現企業創新需求的細化分解。

（2）鼓勵各高校建立“服務前端”和“資源平臺”。“服務前端”即高校技術咨詢網絡工作站。前端工作站可由學校科研秘書、教師等人組成。工作站職責為整合資源，建立校內技術咨詢的資源庫和專家庫。由他們對接第3方平臺職業經理人，按經理人轉譯后的需求匹配協調資源。“資源平臺”是對高校儀器設備和技術力量資源的重構和整合，高校可通過資源統籌配置與管理、兌現對于各環節參與者的激勵、激發高校內部參與資源開放共享的動力。

3.2 業務流程設計

在這種模式下，高校大型儀器設備開放共享工作相關業務流程也發生了相應的變化（見圖9）。

圖9 高校大型儀器設備“服務前端＋資源平臺”面向社會服務流程圖

企業在需求服務大廳上傳需求后，首先通過科技服務標準化信息數據庫自動檢索，如能將測試服務轉化為設備需求，則直接通過系統接口下發訂單需求，高校技術工作站接受訂單。如果難以直接轉化，則由職業經理人對其需求進行專業化描述，高校工作站對接后定向發布需求。企業需求滿足后，需求服務大廳協助企業完成服務證明和資金補貼申報等工作。

高校前端工作站接到需求后，對需求進行分解，若是簡單檢測服務，直接推送至高校相關資源平臺；若是項目委托服務，則由工作站網羅校內專家將需求分解，組織跨學科團隊負責項目研究，平臺負責檢測，共同完成項目委托。當對接高校不具備資源條件時，工作站則將信息轉接給區域科技資源開放聯盟其他節點。

政府在此過程中需履行統籌完善科技資源布局、引導高校建立區域資源聯盟、布局和建設區域資源共享中心、引導區域內高校及科研院所間大型儀器設備的互補配置和互通共享等任務。此外，還需積極培育企業研發環境，補貼企業研發成本，激勵企業進行研發。

3.3 運行機制設計

為推動這樣業務機制的實現，還有以下運行機制需要建立：

（1）需要建立不同業務層級之間的信息化自動對接機制。推動條件成熟的單位平臺建立統一的上層的數據信息交換接口，建立跨平臺用戶統一身份認證和信息自動更新機制；平臺提供訂單推送和反饋接口，將職業經理人分解后的使用需求通過系統接口下發，根據不同平臺同類設備忙閑程度及服務質量，形成價格競爭機制以激勵聯盟各節點提供優質共享服務。

（2）目前企業使用不同高校大型儀器設備手續煩瑣，不僅增加資源供需雙方溝通成本，同時阻礙跨高校之間工作量互認。需要盡快建立便捷、公正的金融信用服務，促成市場形成專業公司，提供第3方支付平臺，對接各高校、各用戶、各服務平臺，提供便捷的資金流轉渠道和擔保交易服務。

（3）高校大型儀器設備面向社會開放共享還需要建立不同環節的激勵政策。對于實驗技術人員，要推動學校建立覆蓋面更廣的有償服務績效激勵機制，對共享全流程參與者予以對接補貼；同時可通過用戶評價，實現評級推薦排序和差異化收費服務，形成高校開放共享的自激勵體系。

4 結 語

目前，高校大型儀器設備面向社會開放共享已經進入改革深水區，進一步提升開放共享的效率和效益，必須突破現有機制體制障礙，通過建立市場化的有效手段，激發開放共享全流程各節點人員積極參與，明確企業、高校、科研院所創新主體在創新鏈不同環節的功能定位，激發各類主體創新激情和活力。國發〔2014〕70號文中明確指出：“鼓勵企業和社會力量以多種方式參與共建國家重大科研基礎設施，組建專業的科學儀器設備服務機構，促進科學儀器設備使用的社會化服務”，這為高校大型設備面向社會開放共享的未來發展指明了方向。